单选题后台监控是电子银行风险管理的重要组成部分，主要包括合规监控和（）。A 客户正常交易监控B 客户异常交易监控C 客户POS消费监控D 客户ATM取现监控

题目
单选题
后台监控是电子银行风险管理的重要组成部分，主要包括合规监控和（）。
A

客户正常交易监控

B

客户异常交易监控

C

客户POS消费监控

D

客户ATM取现监控

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1.主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是( )。A.合规与风险控制部B.督察长C.合规与风险管理委员会D.监事会

2.商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的（　　）等。A.评估、测试、识别、报告、整改、监控、 B.预测、识别、报告、评估、整改、监控 C.监控、评估、测试、应对、整改、防范 D.识别、评估、测试、应对、监控、报告

3.合规管理，是指银行有效识别和监控合规风险，主动预防违规行为发生的静态过程。( )

4.商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的计量、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告等。( )

参考答案和解析
正确答案： B
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    下列合规风险管理流程正确的是（）。

    • A、合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
    • B、合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
    • C、合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
    • D、合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

    正确答案:B

  • 第2题：

    后台监控是电子银行风险管理的重要组成部分，主要包括合规监控和（）。

    • A、客户正常交易监控
    • B、客户异常交易监控
    • C、客户POS消费监控
    • D、客户ATM取现监控

    正确答案:B

  • 第3题：

    合规与风险控制部的职责不包括（）。

    • A、风险的日常管理
    • B、识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险
    • C、向高级管理层和董事会提出合规建议和报告
    • D、定期对本部门的合规风险进行评估

    正确答案:D

  • 第4题：

    巴塞尔委员会将银行的合规职能定义为：“一种（）并报告银行合规风险的独立职能。”

    • A、判别、评估、咨询、监控
    • B、评判、监控
    • C、估测、咨询、监控
    • D、评估、咨询、鉴定

    正确答案:A

  • 第5题：

    明确合规风险识别和监控程序，实现对风险信息的收集、评估、提示、报告、应对，属于内控合规管理程序中的（）。

    • A、建立合规性审核制度
    • B、建立健全规章制度管理流程
    • C、建立合规风险监控、报告制度
    • D、建立违规整改制度

    正确答案:C

  • 第6题：

    商业银行合规管理的流程一般包括：（）。

    • A、合规风险应对
    • B、客户风险识别
    • C、合规风险评估和测试
    • D、合规风险监控以及合规风险报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测，是（）。

    • A、合规风险评估
    • B、合规风险识别
    • C、合规风险应对
    • D、合规风险监控

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    合规与风险控制部的职责不包括（　　）。
    A

    风险的日常管理

    B

    识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险

    C

    向高级管理层和董事会提出合规建议和报告

    D

    制定书面的合规政策


    正确答案： B
    解析：
    基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策。

  • 第9题：

    多选题
    合规管理的主要内容包括（  ）。
    A

    识别、评估合规风险并制定合规管理规划和相关政策程序

    B

    组织、指导各相关部门实施合规管理的政策和程序

    C

    督促、监控商业银行的合规工作

    D

    促进全面风险管理体系建设

    E

    确保依法合规经营


    正确答案： E,B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    后台监控是电子银行风险管理的重要组成部分，主要包括合规监控和（）。
    A

    客户正常交易监控

    B

    客户异常交易监控

    C

    客户POS消费监控

    D

    客户ATM取现监控


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。
    A

    合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告

    B

    合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告

    C

    合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告

    D

    合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的计量、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告等。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第13题：

    后台监控是电子银行风险管理的重要组成部分，主要包括（）和客户异常交易监控。

    • A、柜台监控
    • B、ATM监控
    • C、移动POS监控
    • D、合规监控

    正确答案:D

  • 第14题：

    （）为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。

    • A、监事会
    • B、督察长
    • C、合规与风险管理委员会
    • D、合规与风险控制部

    正确答案:D

  • 第15题：

    合规与风险管理部内设经纪业务风险监控岗，主要履行以下风险监控工作职责（）。

    • A、实时预警监控
    • B、事后对比分析
    • C、风险跟踪处理
    • D、编制监控报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。

    • A、合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
    • B、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
    • C、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
    • D、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

    正确答案:B

  • 第17题：

    合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告，是合规流程管理中的（）。

    • A、合规风险应对
    • B、合规风险识别
    • C、合规风险报告
    • D、合规风险监控

    正确答案:C

  • 第18题：

    （）是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理理的基础。

    • A、合规风险的识别
    • B、合规风险的评估
    • C、合规风险的测试
    • D、合规风险的监控

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    （）是指银行有效识别和监控合规风险，主动预防违规行为发生的动态过程。
    A

    合规

    B

    合规风险

    C

    合规管理

    D

    法律风险


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告，是合规流程管理中的（）。
    A

    合规风险应对

    B

    合规风险识别

    C

    合规风险报告

    D

    合规风险监控


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    （ ）目的在于确定合规风险对银行影响的大小，以决定是否需要采取应对措施加以监控以及应对措施采取到何种程序最为适宜等重要问题。
    A

    合规风险识别

    B

    合规风险评估和测试

    C

    合规风险的监测和测试

    D

    合规风险报告


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    后台监控是电子银行风险管理的重要组成部分，主要包括（）和客户异常交易监控。
    A

    柜台监控

    B

    ATM监控

    C

    移动POS监控

    D

    合规监控


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    商业银行合规管理的流程一般包括：（）。
    A

    合规风险应对

    B

    客户风险识别

    C

    合规风险评估和测试

    D

    合规风险监控以及合规风险报告


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测，是（）。
    A

    合规风险评估

    B

    合规风险识别

    C

    合规风险应对

    D

    合规风险监控


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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