多选题取消证券业务的规定有（）A客户办理取消证券交易之前，须先取消交易账户内全部由其他注册登记机构确认的证券账户，再申请办理取消证券交易。B取消证券交易时，交易账户内须无证券（基金）余额、无在途权益、无挂失、无冻结。C当日无交易且无未了结事项。D交易账户需进行销户。

题目
多选题
取消证券业务的规定有（）
A

客户办理取消证券交易之前，须先取消交易账户内全部由其他注册登记机构确认的证券账户，再申请办理取消证券交易。

B

取消证券交易时，交易账户内须无证券（基金）余额、无在途权益、无挂失、无冻结。

C

当日无交易且无未了结事项。

D

交易账户需进行销户。

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1.证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查。（ ）

2.证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查。（ ）

3.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（ ）

4.证券公司应当根据（ ）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。A．内部控制制度B．风险隔离制度C．合规、审慎经营原则D．独立经营原则

参考答案和解析
正确答案： A,B
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。（ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节，P423。

  • 第2题：

    证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。
    Ⅰ. 人员数量
    Ⅱ. 业务能力
    Ⅲ. 合规管理
    Ⅳ. 风险控制

    A：Ⅰ.Ⅱ
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券公司、证券投资咨从事证券投资顾问业务， 应当保证证券投资顾问人业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。

  • 第3题：

    证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检査制度，对业务合法合规性进 行事前审查。（）


    答案：B
    解析：
    错。证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业 务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册 地中国证监会派出机构报告。

  • 第4题：

    《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备台规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（ ）。

    A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历
    B.合规管理人员不得兼任其他任何职务
    C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员
    D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员

    答案：B
    解析：
    本题考查证券公司业务部门、分支机构合规管理人员配备的有关规定。合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。

  • 第5题：

    按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监应当对公司（）等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。

    • A、内部管理制度
    • B、重大决策
    • C、新产品方案
    • D、新业务方案

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    证券公司成立的证券业务子公司，如证券资产管理公司等，无需按照《证券公司合规管理有效性评估指引》开展合规管理有效性评估。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    定制手机证券的股票业务反复定制、取消，扣几次费用？


    正确答案: 在一个月内反复定制、取消包月业务，是不会重复计费的，只计一次包月费用。

  • 第8题：

    关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（  ）。①责令改正②出具警示函③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告④责令暂停发布证券研究报告
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（  ）。
    A

    合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责

    B

    证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定

    C

    证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见

    D

    合规检查包括例行检查与突击检查


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    取消证券业务的规定有（）
    A

    客户办理取消证券交易之前，须先取消交易账户内全部由其他注册登记机构确认的证券账户，再申请办理取消证券交易。

    B

    取消证券交易时，交易账户内须无证券（基金）余额、无在途权益、无挂失、无冻结。

    C

    当日无交易且无未了结事项。

    D

    交易账户需进行销户。


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（　　）与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ．风险控制Ⅱ．人员数量Ⅲ．合规管理Ⅳ．业务能力
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十条，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。

  • 第13题：

    以下关于证券公司合规管理的要求说法正确的是()。

    A、证券公司应设合规总监

    B、证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况，设立合规部门

    C、监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价

    D、证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依据


    参考答案：ABCD

  • 第14题：

    证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检査制度，对业务合法合规性进行事前检查、事中监控和事后审查。
    （）


    答案：错
    解析：
    证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

  • 第15题：

    对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（ ）。
    ①责令改正
    ②出具警示函
    ③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
    ④责令暂停发布证券研究报告

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事发布证券研究报告业务、证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。

  • 第16题：

    对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（ ）。
    Ⅰ.责令改正
    Ⅱ.出具警示函
    Ⅲ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
    Ⅳ.责令暂停发布证券研究报告

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事发布证券研究报告业务、证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。

  • 第17题：

    怎样取消手机证券业务？


    正确答案: 1.客户直接通过手机证券客户端中的退订菜单取消。
    2.客户拨打10086，各公司客服人员登陆SPOA，为客户进行查询和退定。
    3.客户拨打手机证券二线客户服务电话（010-；59282957）进行退订。
    4.发送“00000”到10658068退订。
    5.发送“QXZQ”（不区分大小写）到“10086”退订。

  • 第18题：

    取消证券业务的规定有（）

    • A、客户办理取消证券交易之前，须先取消交易账户内全部由其他注册登记机构确认的证券账户，再申请办理取消证券交易。
    • B、取消证券交易时，交易账户内须无证券（基金）余额、无在途权益、无挂失、无冻结。
    • C、当日无交易且无未了结事项。
    • D、交易账户需进行销户。

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    （）是证券投资业务风险管理的第一责任人 。

    • A、证券投资业务分管领导
    • B、证券投资业务部门负责人
    • C、公司总经理
    • D、合规与风险管理部

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中，错误的是（）。
    A

    证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度

    B

    证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务

    C

    期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则

    D

    证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离


    正确答案： A
    解析： 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司的委托从事IB业务。故B项错误。

  • 第21题：

    单选题
    （）是证券投资业务风险管理的第一责任人 。
    A

    证券投资业务分管领导

    B

    证券投资业务部门负责人

    C

    公司总经理

    D

    合规与风险管理部


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法中，错误的是（   ）。
    A

    证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规、内部控制、合规检查等制度

    B

    证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务

    C

    期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则

    D

    证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ.人员数量 Ⅱ.业务能力 Ⅲ.合规管理 Ⅳ.风险控制
    A

    Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、IV

    C

    Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（  ）。Ⅰ．责令改正Ⅱ ．出具警示函Ⅲ ．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告Ⅳ ．责令向投资者道歉
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

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