单选题国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱（）的方案；对于不符合本法规定的设立申请，不予批准。A 内部控制制度B 客户身份识别制度C 客户身份资料和交易记录保存制度D 大额交易和可疑交易报告制度

题目
单选题
国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱（）的方案；对于不符合本法规定的设立申请，不予批准。
A

内部控制制度

B

客户身份识别制度

C

客户身份资料和交易记录保存制度

D

大额交易和可疑交易报告制度

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1.《反洗钱法》规定,国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时,应当审查新机构()的方案;对于不符合《反洗钱法》规定的设立申请,不予批准。A.现金管理制度B.安全保卫设施C.业务管理制度D.反洗钱内部控制制度

2.《反洗钱法》对金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构有何规定?

3.关于反洗钱立法权限以下说法正确的是？A.国务院反洗钱行政主管部门制定制定金融机构反洗钱规章。B.国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章。C.国务院反洗钱行政主管部门制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章。D.国务院反洗钱行政主管部门或者国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章。

4.中国人民银行监督管理的职责不包括( )。A．组织协调全国反洗钱工作，负责反洗钱资金检测B．审查新设立的金融机构机构或金融机构增设分支机构的反洗钱控制制度方案C．监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况D．接受单位和个人对洗钱活动的举报

更多“国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱（）的方案；对于不符合本法规定”相关问题

  • 第1题：

    ()在审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时,应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案;对于不符合反洗钱法规定的设立申请,不予批准。

    A、中国银行业监督管理委员会及其派出机构

    B、中国证券监督管理委员会及其派出机构

    C、中国保险监督管理委员会及其派出机构

    D、国务院有关金融机构监督管理机构


    参考答案：D

  • 第2题：

    下列关于国务院有关金融监督管理机构反洗钱职责的说法中,正确的有()。

    A、审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案;对于不符合反洗钱法规定的设立申请，不予批准

    B、参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章

    C、发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向侦查机关报告

    D、对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求


    参考答案：ABCD

  • 第3题：

    国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案；对于不符合《反洗钱法》规定的设立申请，不予批准。（）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第4题：

    国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案；对于不符合本法规定的设立申请，不予批准


    正确答案:正确

  • 第5题：

    国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设（）时，应当审查新机构反洗钱（）制定的方案；对于不符合规定的不予批准。


    正确答案:分支机构；内部控制

  • 第6题：

    （）审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构。

    • A、中国人民银行；
    • B、反洗钱信息中心；
    • C、反洗钱资金监测中心；
    • D、金融监督管理中心；

    正确答案:D

  • 第7题：

    关于反洗钱立法权限以下说法正确的是？（）

    • A、国务院反洗钱行政主管部门制定制定金融机构反洗钱规章。
    • B、国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章。
    • C、国务院反洗钱行政主管部门制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章。
    • D、国务院反洗钱行政主管部门或者国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章。

    正确答案:C

  • 第8题：

    国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构（）的方案；对于不符合本法规定的设立申请，不予批准。

    • A、人员构成
    • B、准备金提取
    • C、反洗钱内部控制制度
    • D、应急预案

    正确答案:C

  • 第9题：

    问答题
    国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构什么方案？

    正确答案： 对于不符合反洗钱法规定的设立申请，不予批准。反洗钱内部控制制度
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案；对于不符合本法规定的设立申请，将作如何处理？（）
    A

    先批准，但要求金融机构限期补正

    B

    不予批准

    C

    予以批准，但将情况通报反洗钱行政主管部门当地派出机构

    D

    不予批准，同时对申请金融机构进行处罚


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    国务院有关金融监督管理机构审批（）时，应当审查机构反洗钱内部控制制度的方案；对于不符合本法规定的设立申请，不予批准。
    A

    新设金融机构

    B

    金融机构增设分支机构

    C

    新设金融机构或者金融机构增设分支机构

    D

    该机构所有金融业务


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列不属于国务院金融监督管理机构的反洗钱职责的是（  ）。
    A

    发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告

    B

    审查新设立金融机构或者金融机构增设分支机构反洗钱内部控制制度的方案

    C

    对于不符合《中华人民共和国反洗钱法》规定的设立申请，不予批准

    D

    向国务院有关部门、机构定期通报反洗钱工作情况


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    根据反洗钱法规定，银监会、保监会的反洗钱职责有：

    A.参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章并对起提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

    B.对涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告

    C.审查新设金融机构或者金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案，对于不符合反洗钱法规定的设立申请，不予批准

    D.提供反洗钱资金监测信息

    E.履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责


    正确答案：ABCDE

  • 第14题：

    国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时,应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案;对于不符合本法规定的设立申请,不予批准。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第15题：

    审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构是（）

    • A、中国人民银行
    • B、反洗钱信息中心
    • C、反洗钱资金监测中心
    • D、金融监督管理机构

    正确答案:D

  • 第16题：

    国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱（）的方案；对于不符合本法规定的设立申请，不予批准。

    • A、内部控制制度
    • B、客户身份识别制度
    • C、客户身份资料和交易记录保存制度
    • D、大额交易和可疑交易报告制度

    正确答案:A

  • 第17题：

    国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案；对于不符合本法规定的设立申请，将作如何处理？（）

    • A、先批准，但要求金融机构限期补正
    • B、不予批准
    • C、予以批准，但将情况通报反洗钱行政主管部门当地派出机构
    • D、不予批准，同时对申请金融机构进行处罚

    正确答案:B

  • 第18题：

    国务院金融监督管理机构在反洗钱工作中的职责有（）。

    • A、参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章
    • B、对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
    • C、审查新设金融机构或者金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案
    • D、对所监督管理的金融机构的可疑交易开展调查

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构什么方案？


    正确答案: 对于不符合反洗钱法规定的设立申请，不予批准。反洗钱内部控制制度

  • 第20题：

    单选题
    国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构（）方案、对于不符合反洗钱法规定的设立申请，不予批准。
    A

    客户身份识别制度

    B

    反洗钱内部控制制度

    C

    客户身份资料和交易记录保存制度

    D

    大额交易和可疑交易报告制度


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    下列关于国务院有关金融监督管理机构反洗钱职责的说法中，正确的有（）。
    A

    审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案；对于不符合反洗钱法规定的设立申请，不予批准。

    B

    参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章。

    C

    发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向侦查机关报告。

    D

    对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求。


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    根据反洗钱法规定，银监会、保监会的反洗钱职责有（）
    A

    与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章并对起提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

    B

    对涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告

    C

    审查新设金融机构或者金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案，对于不符合反洗钱法规定的设立申请，不予批准

    D

    提供反洗钱资金监测信息

    E

    履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    填空题
    国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设（）时，应当审查新机构反洗钱（）制定的方案；对于不符合规定的不予批准。

    正确答案： 分支机构,内部控制
    解析： 暂无解析

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