判断题证券保证金账户客户签约申请表打印完成后，系统提示打印证券保证金账户卡，完成证券保证金账户卡的打印后，按系统提示对证券保证金账户卡进行写磁确认。A 对B 错

题目
判断题
证券保证金账户客户签约申请表打印完成后，系统提示打印证券保证金账户卡，完成证券保证金账户卡的打印后，按系统提示对证券保证金账户卡进行写磁确认。
A

对

B

错

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1.客户申请证券账户注销，应填写注销证券账户申请表，并提交没有证券余额的证券账户卡及其他相关材料。（ ）A．正确B．错误C．放弃

2.客户融资买人证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（ ）。 A．融资保证金比例=保证金／(融资买人证券数量X买人价格)×100% B．融资保证金比例=保证金／(融券卖出证券数量×卖出价格)×100% C．融资保证金比例=保证金／(融资买人证券数量×证券市价)×100% D．融资保证金比例=保证金／(融资买人证券数量×收盘价)×100%

3.补办新号码证券账户卡的，复核员直接打印证券账户卡交客户(申请人)。 （ ）

4.客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交融资融券保证金，保证金可以是现金，也可以标的证券以及交易所认可的其他证券交抵。（ ）

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  • 第1题：

    补办新号码证券账户卡的，复核员直接打印证券账户卡交客户(申请人)。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    B
    补办原号码证券账户卡的，复核员直接打印证券账户卡交客户(申请人)。

  • 第2题：

    证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（ ）。
    1、融券专用证券账户
    2、客户信用交易担保证券账户
    3、客户信用交易担保资金账户
    4、证券公司自营账户

    A.1、2
    B.1、3
    C.2、3
    D.1、4

    答案：C
    解析：
    考点：证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户。

  • 第3题：

    客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交融资融 券保证金,保证金可以是现金，也可以标的证券以及交易所认可的其他证券交抵。（ ）


    答案：A
    解析：
    【答案详解】A。客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后,应向证券 公司提交不低于交易所和证券公司规定比例的融资融券保证金，保证金可以是现金，也可 以标的证券以及交易所认可的其他证券交抵。

  • 第4题：

    证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（ ）。
    Ⅰ.融券专用证券账户
    Ⅱ.客户信用交易担保证券账户
    Ⅲ.客户信用交易担保资金账户
    Ⅳ.证券公司自营账户

    A：Ⅰ.Ⅱ.
    B：Ⅰ.Ⅲ.
    C：Ⅱ.Ⅲ.
    D：Ⅰ.Ⅳ.

    答案：C
    解析：
    证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户。

  • 第5题：

    证券保证金账户客户签约申请表打印完成后，系统提示打印证券保证金账户卡，完成证券保证金账户卡的打印后，按系统提示对证券保证金账户卡进行写磁确认。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    宁波银行个人客户本人持有效身份证件、证券保证金账号卡、证券账户卡到证券公司开户营业部，签署《XX证券公司客户交易结算资金银行存管协议书》，预指定宁波银行为存管银行。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为（）。

    • A、融券保证金比例=保证金/（卖出证券数×卖出价格）×100%
    • B、融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%
    • C、融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×证券市价）×100%
    • D、融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×收盘价）×100%

    正确答案:B

  • 第8题：

    多选题
    柜员应认真审核客户提交的（），审核无误后与客户填写并签署申请表和协议书。
    A

    身份证件

    B

    证券保证金账号卡

    C

    证券账户卡

    D

    结算账户


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在()。 1、融券专用证券账户 2、客户信用交易担保证券账户 3、客户信用交易担保资金账户 4、证券公司自营账户
    A

    1、2

    B

    1、3

    C

    2、3

    D

    1、4


    正确答案： C
    解析： 证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户。

  • 第10题：

    单选题
    按照广东农村信用社第三方存管业务中对代理兴业银行存管签约流程的规定，柜员受理客户代理第三方存管签约、变更关联账户、更新账户客户证件信息业务时，要求客户提供的资料不包括（）
    A

    本人携带借记卡/存折

    B

    《个人业务申请表》

    C

    有效身份证件

    D

    保证金资金账户卡/股东代码卡（证券账户卡）


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    按照广东农信社第三方存管业务中对代理深发展存管签约的业务受理要求，前台柜员受理客户代理第三方存管签约、变更关联账户、更新账户客户证件信息业务时，要求客户提供的资料有（）
    A

    本人携带借记卡/存折

    B

    有效身份证件

    C

    本人有效证件复印件

    D

    保证金资金账户卡/股东代码卡（证券账户卡）

    E

    《个人业务申请表》


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是（　　）。
    A

    证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金

    B

    保证金必须为资金，不可用证券充抵

    C

    保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物

    D

    保证金应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户


    正确答案： B
    解析：
    B项，根据《证券公司监督管理条例》第五十二条，证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金。保证金可以用证券充抵。

  • 第13题：

    保证金贷款是指银行以客户存放于保证金账户的证券作为抵押品，向客户提供贷款以供其买入更多证券的业务。()


    本题答案：错

  • 第14题：

    客户在证券公司开置信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交融资融券保证金，保证金应为（）。

    A:不动产产权
    B:现货黄金
    C:现金
    D:上市证券

    答案：C,D
    解析：
    客户在证券公司开置信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交不低于交易所和证券公司规定比例的融资融券保证金。保证金应为现金或上市证券，上市证券的品种和折算率应符合交易所和证券公司的规定作为保证金的现金和上市证券应分别转入客户在存管银行开立的信用资金账户和在证券公司开立的信用证券账户

  • 第15题：

    证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的有（ ）。
    ①客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于100％
    ②客户融券卖出证券时，融券保证金比例不得低于100％
    ③融资保证金比例=（保证金-利息及费用）／（融资买入证券数量×买入价格）×100％
    ④融券保证金比例=保证金／（融券卖出证券数量×卖出价格）×100％

    A.①②③④
    B.③④
    C.①④
    D.①②

    答案：C
    解析：
    投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于100％。融资保证金比例是指投资者融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为：融资保证金比例=保证金（融资买入证券数量×买入价格）×100％。投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于50％。融券保证金比例是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为：融券保证金比例=保证金／（融券卖出证券数量×卖出价格）×100％。

  • 第16题：

    客户融资买入证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）。

    • A、融资保证金比例=保证金／（融资买入证券数量×买入价格）×100％
    • B、融资保证金比例=保证金／（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%
    • C、融资保证金比例=保证金／（融资买入证券数量×证券市价）×100％
    • D、融资保证金比例=保证金／（融资买入证券数量×收盘价）×100%

    正确答案:A

  • 第17题：

    柜员应认真审核客户提交的（），审核无误后与客户填写并签署申请表和协议书。

    • A、身份证件
    • B、证券保证金账号卡
    • C、证券账户卡
    • D、结算账户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    在进行信用交易时，客户（）。

    • A、必须在证券公司开立现金账户
    • B、不必在证券公司开立保证金账户
    • C、不必在证券公司开立任何账户
    • D、必须在证券公司开立保证金账户

    正确答案:D

  • 第19题：

    客户在证券公司预指定平安银行后，应携带如下哪些资料至我*行办理平安三方存管业务（）

    • A、提前兑取
    • B、同证件下的证券保证金账号卡、证券账户卡、结算账户（如果未开户，可新开户）
    • C、加盖证券公司营业部业务章的三方存管协议

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    多选题
    客户在证券公司预指定平安银行后，应携带如下哪些资料至我*行办理平安三方存管业务（）
    A

    提前兑取

    B

    同证件下的证券保证金账号卡、证券账户卡、结算账户（如果未开户，可新开户）

    C

    加盖证券公司营业部业务章的三方存管协议


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（  ）。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③客户信用交易担保资金账户④证券公司自营账户
    A

    ①②

    B

    ①③

    C

    ②③

    D

    ①④


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    判断题
    宁波银行个人客户本人持有效身份证件、证券保证金账号卡、证券账户卡到证券公司开户营业部，签署《XX证券公司客户交易结算资金银行存管协议书》，预指定宁波银行为存管银行。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    对于已经批量转成CTS业务的银证转账客户，网点在转账时需如何处理（）。
    A

    已经批量转成CTS业务的银证转账客户，经办人员可根据客户提供的储蓄卡号或资金账号直接启用“2501个人机构信息查询”，查看是否签约。签约关系是否正常，账户状态是否正常，信息是否规范。如果不正常，请立即上报个人金融部

    B

    如一切正常，经办人员必须启用“2522重臵密码”进行证券保证金账户密码重臵

    C

    然后再启用“2526重写/重打保证金卡”交易为客户打印保证金账户卡

    D

    如果客户需要转账，即可直接启用“2513个人保证金转账”为客户转账


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    判断题
    证券保证金账户客户签约申请表打印完成后，系统提示打印证券保证金账户卡，完成证券保证金账户卡的打印后，按系统提示对证券保证金账户卡进行写磁确认。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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