单选题近日，住建部下发通知，对（）的9种不正当经营行为作出了明确界定：一类是误导、欺诈、炒作行为；另一类是违法违规销售行为等。A 房地产施工企业B 房地产开发企业C 物业管理企业D 房地产中介企业

题目
单选题
近日，住建部下发通知，对（）的9种不正当经营行为作出了明确界定：一类是误导、欺诈、炒作行为；另一类是违法违规销售行为等。
A

房地产施工企业

B

房地产开发企业

C

物业管理企业

D

房地产中介企业

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1.《中国保监会关于强化保险监管打击违法违规行为整治市场乱象的通知》(保监发〔2017〕40号)明确要求着力整治八个方面的问题,以下选项属于其范畴的是()A.着力整治销售误导，规范销售管理行为B.着力整治理赔难，提高理赔服务质量和效率C.着力整治违规套取费用，规范市场经营行为D.着力整治数据造假，摸清市场风险底数

2.某公司为了转换经营范围，对所有商品实行优惠打折销售，该公司这种行为是( )。A．正当销售行为B．排挤其他经营者行为C．不正当促销行为D．不正当竞争行为

3.商业银行加强代理保险业务销售行为管理,其中错误的是?( )A.加大内部对销售人员的培训力度B.强化对误导销售、错误销售等违规行为的内部责任追究C.由保险公司单独负责销售误导等行为的管控防范D.建立健全相应管理制度和处罚制度

4.销售误导已经成为制约我国寿险公司业务发展的桎梏，为此，中国保监会2012年下发了一系列文件，对人身保险销售误导的具体行为进行了认定，明确了寿险公司销售误导应承担的责任，提出了综合治理销售误导的办法。请结合中国保监会文件精神回答下列问题。保险监管部门对销售误导行为进行责任追究。被追究的人员包括()：①没有采取必要措施制止销售误导行为的人员;②没有及时纠正销售误导行为的人员;③对销售误导行为负有业务管理责任的人员;④对销售误导行为负有审计责任的人员。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④

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  • 第1题：

    下列选项中，属于《人身保险销售误导行为认定指引》指定目的的是( )。

    A、明确执法标准

    B、有效惩处销售误导行为

    C、规范对人身保险销售误导行为的认定

    D、切实维护投保人、被保险人或者保险人合法权益


    参考答案：ABC

  • 第2题：

    某企业为了转换经营范围,所有商品实行优惠打折销售。该公司这种行为是( )。A.正当销售行为

    某企业为了转换经营范围，所有商品实行优惠打折销售。该公司这种行为是（ ）。

    A.正当销售行为

    B.排挤其他经营者行为

    C.不正当促销行为

    D.不正当竞争行为


    参考答案：A

  • 第3题：

    督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括（ ）。

    A.基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为
    B.基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度
    C.基金投资是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为
    D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度

    答案：D
    解析：
    D项属于督察长监督检查公司内部风险控制情况时，应当重点关注的事项之一。

  • 第4题：

    某公司为了转换经营范围，对所有商品实行优惠打折销售，该公司的这种行为是()。

    A、正当销售行为
    B、排挤其他经营者行为
    C、不正当促销行为
    D、不正当竞争行为

    答案：A
    解析：
    倾销是指以排挤竞争对手为目的，在一定市场和一定时期内以低于成本的价格销售商品。《反不正当竞争法》规定，经营者不得以排挤竞争对手为目的，以低于成本的价格销售商品。有下列情形之一的，不属于不正当竞争行为：①销售鲜活商品；②处理有效期限即将到期的商品或者其他积压的商品；③季节性降价；④因清偿债务、转产、歇业降价销售商品。本题中，公司为了转换经营范围进行优惠打折促销，属于正当销售行为。

  • 第5题：

    下列证券市场违法违规行为不属于证券欺诈行为的是（）

    • A、内幕交易
    • B、操纵市场
    • C、银行资金违规入市
    • D、虚假陈述

    正确答案:C

  • 第6题：

    近日，住建部下发通知，对（）的9种不正当经营行为作出了明确界定：一类是误导、欺诈、炒作行为；另一类是违法违规销售行为等。

    • A、房地产施工企业
    • B、房地产开发企业
    • C、物业管理企业
    • D、房地产中介企业

    正确答案:B

  • 第7题：

    某企业为了转换经营范围，所有商品实行优惠打折销售。该公司这种行为是（）

    • A、正当销售行为
    • B、排挤其他经营者行为
    • C、不正当促销行为
    • D、不正当竞争行为

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    下列关于不正当竞争行为，说法错误的是（　　）。
    A

    不正当竞争行为是指经营者违反《反不正当竞争法》的规定，损害其他经营者的合法权益，扰乱社会主义市场经济秩序的行为

    B

    不正当竞争的主体是经营者，不正当竞争行为是违法行为

    C

    不正当竞争行为侵害的客体是其他经营者的合法权益和社会经济秩序

    D

    欺诈性行为不是不正当竞争行为


    正确答案： B
    解析：
    不正当竞争行为是指经营者违反《反不正当竞争法》的规定，损害其他经营者的合法权益，扰乱社会主义市场经济秩序的行为。不正当竞争的主体是经营者，不正当竞争行为是违法行为，不正当竞争行为侵害的客体是其他经营者的合法权益和社会经济秩序。《反不正当竞争法》共列举规定了十一种不正当竞争行为，欺诈性行为是其中一种。

  • 第9题：

    单选题
    销售合规性风险管理主要措施不包括（　　）。
    A

    重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

    B

    对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构

    C

    制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守

    D

    加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生


    正确答案： B
    解析：
    A项属于投资合规性风险管理措施。除BCD三项外，销售合规性风险管理措施还包括对宣传推介材料进行合规审核。

  • 第10题：

    问答题
    重大违法违规行为如何界定？三年前的违法违规行为影响上市吗？

    正确答案： 重大违法违规行为，是指违反国家法律、行政法规，且受到行政处罚、情节严重的行为。但具体如何认定违法违规行为是否构成“重大”，是一个实质判断问题。根据《首次公开发行股票并上市管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《上市公司证券发行管理办法》等规定，重大违法违规包括以下情形：
    （1）未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；
    （2）违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚；
    （3）违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚；
    （4）向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；或者不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准；或者以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作；或者伪造、变造发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章；
    （5）严重损害投资者合法权益和社会公共利益的违法行为；
    （6）违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为。近三年重大违法违规行为的起算时点，法律、行政法规和规章有明确规定的，从其规定，没有规定的，从违法违规行为的发生之日起计算，违法违规行为有连续或者继续状态的，从行为终了之日起计算。
    对行政处罚决定不服正在申请行政复议或者提起行政诉讼的，在行政复议决定或者法院判决尚未作出之前，原则上不影响依据该行政处罚决定对该行为是否为重大违法违规行为的认定，但可依法申请暂缓作出审核决定。
    三年前的违法违规行为是否影响上市，需要结合违法违规行为的性质及其重要程度综合判断。比如因违法违规受到海关、税收、环保等部门的行政处罚，三年之后一般不会构成上市障碍；但是如果在国有企业改制过程中侵吞国有资产，或存在重大出资不实或虚假出资并对公司现状仍有重大影响的违法行为，即使三年之后也会构成障碍。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    《欺诈消费者行为处罚办法》所称欺诈消费者行为，是指经营者在提供商品或者服务中，采取虚假或者其他不正当手段（），使消费者的合法权益到损害的行为。
    A

    强制消费者交易

    B

    欺骗、误导消费者


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    近日，住建部下发通知，对（）的9种不正当经营行为作出了明确界定：一类是误导、欺诈、炒作行为；另一类是违法违规销售行为等。
    A

    房地产施工企业

    B

    房地产开发企业

    C

    物业管理企业

    D

    房地产中介企业


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券市场上存在的“老鼠仓”现象,在性质上主要属于《证券法》所禁止的哪一类违法违规行为()。

    A、操纵市场行为

    B、内幕交易行为

    C、欺诈客户行为

    D、虚假陈述行为


    标准答案:A

  • 第14题：

    风险管理主要措施不包括（ ）。

    A.对宣传推介材料进行合规审核
    B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
    C.建立有效的投资流程和投资授权制度
    D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

    答案：C
    解析：
    根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施包括：
    （1）对宣传推介材料进行合规审核。
    （2）对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调査，严格选择合作的基金销售机构。
    （3）制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守。
    （4）加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。

  • 第15题：

    销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。

    A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
    B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
    C.制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守
    D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

    答案：A
    解析：
    A项属于投资合规性风险管理措施。除BCD三项外，销售合规性风险管理措施还包括加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。

  • 第16题：

    重大违法违规行为如何界定？三年前的违法违规行为影响上市吗？


    正确答案: 重大违法违规行为，是指违反国家法律、行政法规，且受到行政处罚、情节严重的行为。但具体如何认定违法违规行为是否构成“重大”，是一个实质判断问题。根据《首次公开发行股票并上市管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《上市公司证券发行管理办法》等规定，重大违法违规包括以下情形：
    （1）未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；
    （2）违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚；
    （3）违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚；
    （4）向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；或者不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准；或者以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作；或者伪造、变造发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章；
    （5）严重损害投资者合法权益和社会公共利益的违法行为；
    （6）违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为。近三年重大违法违规行为的起算时点，法律、行政法规和规章有明确规定的，从其规定，没有规定的，从违法违规行为的发生之日起计算，违法违规行为有连续或者继续状态的，从行为终了之日起计算。
    对行政处罚决定不服正在申请行政复议或者提起行政诉讼的，在行政复议决定或者法院判决尚未作出之前，原则上不影响依据该行政处罚决定对该行为是否为重大违法违规行为的认定，但可依法申请暂缓作出审核决定。
    三年前的违法违规行为是否影响上市，需要结合违法违规行为的性质及其重要程度综合判断。比如因违法违规受到海关、税收、环保等部门的行政处罚，三年之后一般不会构成上市障碍；但是如果在国有企业改制过程中侵吞国有资产，或存在重大出资不实或虚假出资并对公司现状仍有重大影响的违法行为，即使三年之后也会构成障碍。

  • 第17题：

    不正当竞争行为的特征主要体现在以下几个方面（）

    • A、不正当竞争行为是经营者的行为
    • B、不正当竞争行为是违法的行为
    • C、不正当竞争行为是侵犯其他经营者合法权益的行为
    • D、不正当竞争行为是扰乱社会经济秩序的行为

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    《铁路路风管理办法》规定，在代办转乘车船、住宿、旅游等业务中（），欺诈旅客，属违规经营行为。

    • A、违背承诺
    • B、违规办理
    • C、虚假宣传
    • D、诱导误导

    正确答案:A

  • 第19题：

    某公司为了转换经营范围，对所有商品实行优惠打折销售，该公司这种行为是（）。

    • A、正当销售行为
    • B、排挤其他经营者行为
    • C、不正当促销行为
    • D、不正当竞争行为

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    督察长履行职责，应当重点关注事项不包括（　　）。
    A

    基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为

    B

    基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度

    C

    基金投资是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为

    D

    风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节


    正确答案： D
    解析：
    D项属于基金管理人合规部门的合规检查的内容。

  • 第21题：

    单选题
    某公司为了转换经营范围，对所有商品实行优惠打折销售，该公司这种行为是（　　）。
    A

    正当销售行为

    B

    排挤其他经营者行为

    C

    不正当促销行为

    D

    不正当竞争行为


    正确答案： A
    解析：
    根据《反不正当竞争法》第十一条第二款规定，本题中，该公司的行为属于转产降价销售产品的行为，不属于不正当竞争行为。

  • 第22题：

    单选题
    下列选项中，销售合规性风险管理主要措施不包含(    )。
    A

    对宣传推介材料进行合规审核

    B

    对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构

    C

    建立有效的投资流程和投资授权制度

    D

    加强销售行为的规格和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    《铁路路风管理办法》规定，在代办转乘车船、住宿、旅游等业务中（），欺诈旅客，属违规经营行为。
    A

    违背承诺

    B

    违规办理

    C

    虚假宣传

    D

    诱导误导


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    不正当竞争行为的特征主要体现在以下几个方面（）
    A

    不正当竞争行为是经营者的行为

    B

    不正当竞争行为是违法的行为

    C

    不正当竞争行为是侵犯其他经营者合法权益的行为

    D

    不正当竞争行为是扰乱社会经济秩序的行为


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

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