单选题A公司委托B银行为代理人向其客户提供服务，下列情形中A公司不需要对此服务过程承担民事责任的是（ ）。A A公司知道B银行在提供服务的过程中超越了其代理权限但未作否认表示B A公司知道B银行在提供服务的过程中行为违法，但不表示反对C B银行知道A公司要求的代理内容属于违法行为，仍然进行代理活动D B银行的代理期限已过，但继续向A公司客户提供服务

题目
单选题
A公司委托B银行为代理人向其客户提供服务，下列情形中A公司不需要对此服务过程承担民事责任的是（  ）。
A

A公司知道B银行在提供服务的过程中超越了其代理权限但未作否认表示

B

A公司知道B银行在提供服务的过程中行为违法，但不表示反对

C

B银行知道A公司要求的代理内容属于违法行为，仍然进行代理活动

D

B银行的代理期限已过，但继续向A公司客户提供服务

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1.A公司委托B银行为代理人向其客户提供服务，下列情形中A公司不需要对此服务过程承担民事责任的是( )。A．B银行的代理期限已过，但继续向A公司客户提供服务B．A公司知道B银行在提供服务的过程中行为违法，但不表示反对C．B银行知道A公司要求的代理内容属于违法行为，仍然进行代理活动D．A公司知道B银行在提供服务的过程中超越了其代理权限，但未作否认表示

2.期货居间人下列行为属于越权代理的是（ ）。A．接受期货公司和客户委托，为其订立期货经济合同提供中介服务B．代签交易与账单C．代理客户委托下达交易指令D．代理客户委托调拨资金

3.证券经纪人,是指接受证券公司的委托,代理其从事()等活动的证券公司以外的自然人。A、提供投资顾问服务B、客户招揽C、客户服务D、接受客户全权委托

4.公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居问人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。期货公司应当承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。 （ ）

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  • 第1题：

    甲委托乙为代理人向丙提供服务，下列情形巾甲不需要对乙的行为承担民事责任的是( )。

    A．乙的代理期限已过，但继续向丙提供服务

    B．甲知道乙在提供服务的过程中超越了其代理权限但未做否认表示

    C．乙知道甲要求的代理内容属于违法行为，仍然进行代理活动

    D．甲知道乙在提供服务的过程中行为违法，但不表示反对


    正确答案：AB
    解析：《民法通则》第六十六条、第六十七条规定，被代理人明知代理人超越代理权为代理行为但未做反对表示的，代理人承担责任；代理人知道被委托代理的事项违法仍然进行代理活动的，或者被代理人知道代理人的代理行为违法不表示反对的，由被代理人和代理人负连带责任。

  • 第2题：

    公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由( )承担。

    A．期货公司

    B．客户

    C．居间人先行承担，其不能承担的部分由委托人

    D．居间人


    正确答案：D
    居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

  • 第3题：

    理财规划师在提供服务过程中应当注意保存证据，对此下列建议错误的是()。

    A:理财规划师在为客户提供服务过程中，应妥善保管相关的文件
    B:在向客户交付制定的理财方案时，应要求客户签收
    C:在依据理财规划服务合同的约定监督客户执行理财方案的过程中，应注意将所做的工作书面化，并由客户签收认可
    D:客户以侵权行为为由提起诉讼时，理财规划师应承担举证责任

    答案：D
    解析：
    在理财服务过程中的侵权案件属于一般的侵权案件，实行“谁主张、谁举证”原则，如果客户以侵权为由提起诉讼的，由客户承担举证责任。

  • 第4题：

    下列行为中，属于期货居间人越权代理的有（ ）。

    A：接受期货公司和客户委托，为其订立期货经纪合同提供中介服务
    B：代签交易账单
    C：代理客户委托下达交易指令
    D：代理客户委托调拨资金

    答案：B,C,D
    解析：
    期货居间人从事介绍业务时，应当客观、准确地宣传期货市场，不得向客户夸大收益、降低风险告知、以期货居间人的名义从事期货居间以外的经纪活动等。居间人无权代理签订《期货经纪合同》，无权代签交易账单，无权代理客户委托下达交易指令，无权代理客户委托调拨资金，不能从事投资咨询和代理交易等期货交易活动。

  • 第5题：

    下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（ ）。

    A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
    B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
    C、占用、挪用客户委托资产
    D、接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务

    答案：D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第六十八条规定，期货公司及其从业人员从事资产管理业务，不得有下列行为：(一)以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户；(二)向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；(三)接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额；(四)占用、挪用客户委托资产；(五)以转移资产管理账户收
    益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益；(六)以获取佣金或者其他利益为目的．使用客户资产进行不必要的交易；(七)利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送；(八)法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。

  • 第6题：

    下列关于期货方式中互联网交易的表述，错误的是（ ）。

    A、期货公司必须为客户提供互联网委托服务
    B、期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度
    C、期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
    D、客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

    答案：A
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第五十七条规定，期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度，并对客户进行互联网交易风险的特别提示。第五十六条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，
    期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令。

  • 第7题：

    公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担。

    A.期货公司
    B.客户
    C.期货交易所
    D.居间人

    答案：D
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条规定，公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居问人应当独立承担基于居问经纪关系所产生的民事责任。

  • 第8题：

    公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（ ）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

    A.期货公司
    B.居间人
    C.期货业协会
    D.客户

    答案：B
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条规定，公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

  • 第9题：

    经纪人的执业行为中，错误的是（）。

    A:向客户介绍证券公司的基本情况
    B:不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
    C:为客户之间的融资提供担保
    D:不得与客户约定分享投资收益

    答案：C
    解析：
    《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定，证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：（1）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。（2）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。（3）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。（4）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。（5）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。（6）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。（7）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。（8）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。（9）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

  • 第10题：

    北京甲公司欲购买一批仪器，委托刘某提供媒介服务。甲公司和有关当事人对刘某提供媒介服务的费用承担问题没有约定，后又不能协商确定。根据合同法律制度的规定，下列表述正确的是（）。

    • A、甲公司应当向刘某预付提供媒介服务的费用
    • B、在刘某促成合同成立时，甲公司应当承担其提供媒介服务的费用
    • C、在刘某未促成合同成立时，应当由刘某自己承担提供媒介服务的费用
    • D、在刘某促成合同成立时，应当由刘某自己承担提供媒介服务的费用

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由（　　）承担。
    A

    期货公司

    B

    客户

    C

    期货交易所

    D

    居间人


    正确答案： C
    解析： 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条规定，公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

  • 第12题：

    单选题
    甲公司委托乙银行为代理人向其客户提供服务，下列情形中甲公司不需要对此服务过程承担民事责任的是（  ）。
    A

    乙银行知道甲公司要求的代理内容属于违法行为，仍然进行代理活动

    B

    甲公司知道乙银行在提供服务的过程中行为违法，但不表示反对

    C

    甲公司知道乙银行在提供服务的过程中超越了其代理权限，但未作否认表示

    D

    代理期限已过，但乙银行继续向甲公司客户提供服务


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    A公司委托B银行为代理人向其客户提供服务。下列情形中A公司不需要对此服务过程承担民事责任的是( )。

    A．A公司知道B银行在提供服务的过程中超越了其代理权限，但未做否认表示

    B．A公司知道B银行在提供服务的过程中行为违法，但不表示反对

    C．B银行知道A公司要求的代理内容属于违法行为，仍然进行代理活动

    D．A公司客户知道B银行的代理期限已过，但B银行继续向A公司客户提供服务


    正确答案：D
    解析：D项因为B银行的代理期限已过，当B银行继续向A公司客户提供服务时，B银行承担民事责任。

  • 第14题：

    在实施委托代理行为的过程中，因委托书授权不明而引发民事责任的法律后果是（ ）。

    A．代理人向第三人承担民事责任，被代理人承担连带责任

    B．被代理人向第三人承担民事责任，代理人承担连带责任

    C．代理人独立向第三人承担民事责任

    D．被代理人独立向第三人承担民事责任


    正确答案：B

  • 第15题：

    下列行为中，属于期货居间人越权代理的有（ ）。

    A.接受期货公司和客户委托，为其订立期货经纪合同提供中介服务
    B.代签交易账单
    C.代理客户委托下达交易指令
    D.代理客户委托调拨资金

    答案：B,C,D
    解析：
    期货居间人从事介绍业务时，应当客观、准确地宣传期货市场，不得向客户夸大收益、降低风险告知、以期货居间人的名义从事期货居间以外的经纪活动等。居间人无权代理签订《期货经纪合同》，无权代签交易账单，无权代理客户委托下达交易指令，无权代理客户委托调拨资金，不能从事投资咨询和代理交易等期货交易活动。

  • 第16题：

    在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（　　）

    A:证券公司在经纪业务中赚取买卖差价
    B:证券公司不承担客户交易中的价格风险
    C:证券公司与客户是代理委托关系
    D:证券公司为客户提供服务，佣金是其主要的业务收入

    答案：B,C,D
    解析：
    A项，在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入

  • 第17题：

    公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担。

    A、期货公司
    B、客户
    C、期货交易所
    D、居间人

    答案：D
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条规定，公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居问人应当独立承担基于居问经纪关系所产生的民事责任。

  • 第18题：

    下列关于期货公司为客户提供互联网委托服务的表述，正确的有（　　）。

    A.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度
    B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
    C.期货公司必须为客户提供互联网委托服务
    D.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第五十五条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定。期货公司应当按照客户委托下达交易指令，不得未经客户委托或者未按客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托进行期货交易。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保存。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。

  • 第19题：

    下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（ ）。

    A.以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
    B.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
    C.占用、挪用客户委托资产
    D.接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务

    答案：D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第六十八条规定，期货公司及其从业人员从事资产管理业务，不得有下列行为：（一）以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户；（二）向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；（三）接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额；（四）占用、挪用客户委托资产；（五）以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益；（六）以获取佣金或者其他利益为目的．使用客户资产进行不必要的交易；（七）利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送；（八）法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。

  • 第20题：

    公民、法人受期货公司的委托，作为居间人为其提供中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应当由（ ）承担。

    A.证券交易所
    B.居间人
    C.期货公司总经理
    D.客户

    答案：B
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条，公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。故本题答案为B。

  • 第21题：

    A公司委托B银行为代理人、为其客户提供服务，下列情形中A公司不需要对此服务过程承担民事责任的是（ ）。

    A.A公司知道B银行在提供服务的过程中超越了其代理权限，但未作否认表示
    B.A公司知道B银行在提供服务的过程中行为违法，但不表示反对
    C.B银行知道A公司要求的代理内容属于违法行为，仍然进行代理活动
    D.B银行的代理期限已过，但继续向A公司客户提供服务

    答案：D
    解析：
    根据《民法通则》第六十六条的规定，没有代理权、超越代理权或者代理权终止后的行为，只有经过被代理人的追认，被代理人才承担民事责任。未经追认的行为，由行为人承担民事责任。故D选项的情形应由B银行承担民事责任。但该条同时规定，本人知道他人以本人名义实施民事行为而不作否认表示的，视为同意。故A选项的情形表示A公司同意B银行的代理行为，应由A公司对代理行为承担民事责任。根据《民法通则》第六十七条的规定，代理人知道被委托代理的事项违法仍然进行代理活动的，或者被代理人知道代理人的代理行为违法不表示反对的，由被代理人和代理人负连带责任。B、C选项的情形中A公司和B银行负连带责任。

  • 第22题：

    上海某国际港务公司，于20×4取得了《国际班轮运输经营资格证》，其提供的下列业务中，可享受增值税免税优惠的是（）。

    • A、通过公司自有货轮提供国际运输服务
    • B、通过代理人，间接为客户办理货物的国际运输相关手续
    • C、间接为委托人联系安排靠泊、装卸等货物和船舶代理相关业务手续
    • D、接受客户委托，通过代理人为客户从事国际运输的货轮进出港口办理相关业务手续，经协商，向客户收取的代理服务收入通过非金融机构进行结算

    正确答案:B,C

  • 第23题：

    单选题
    公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（　　）承担。
    A

    期货公司

    B

    客户

    C

    期货交易所

    D

    居间人


    正确答案： D
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条规定，公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

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