多选题根据人民银行、银监会有关规定，商业银行在反洗钱管理方面主要职责有（ ）。A建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责B建立客户身份识别制度C通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合相关法律要求的客户身份识别措施D进行客户身份识别，必要时可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息E应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度

题目
多选题
根据人民银行、银监会有关规定，商业银行在反洗钱管理方面主要职责有（  ）。
A

建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

B

建立客户身份识别制度

C

通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合相关法律要求的客户身份识别措施

D

进行客户身份识别，必要时可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息

E

应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度

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1.()负责全国的反洗钱监督管理工作。A、银监会B、公安部C、财政部D、人民银行

2.中国反洗钱监测分析中心由( )设立。A．中国人民银行B．中国银监会C．国家外汇管理局D．五大商业银行总行

3.商业银行的操作风险管理政策和程序应及时报告备案给：A.银监会和人民银行B.银监会C.人民银行D.保监会

4.我国金融业反洗钱工作的领导和监督管理机关是________。A、商业银行总行B、公安部C、中国人民银行D、银监会

更多“根据人民银行、银监会有关规定，商业银行在反洗钱管理方面主要职责有（  ）。”相关问题

  • 第1题：

    商业银行制定的集团客户授信业务风险管理制度应报（ ）备案。

    A.人民银行

    B.银监会

    C.人民银行和银监会

    D.商业银行总行


    正确答案：B

  • 第2题：

    根据《商业银行服务价格管理办法》，市场调节价应由以下哪个机构负责制定和调整：（）。

    • A、银监会
    • B、人民银行
    • C、商业银行总行
    • D、商业银行分行

    正确答案:C

  • 第3题：

    商业银行的操作风险管理政策和程序应报银监会、人民银行备案。


    正确答案:错误

  • 第4题：

    按照《反洗钱法》规定，国务院金融监督管理机构有（）。

    • A、中国人民银行
    • B、银监会
    • C、外汇管理局
    • D、反洗钱信息中心

    正确答案:B

  • 第5题：

    商业银行内部控制评价由（）组织实施。

    • A、银监会
    • B、中国人民银行
    • C、银监会或人民银行
    • D、银监会和人民银行

    正确答案:A

  • 第6题：

    根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》，（）依法对商业银行的关联交易实施监督管理。

    • A、人民银行
    • B、银监会
    • C、审计署
    • D、财政部

    正确答案:B

  • 第7题：

    银监会成立以后，中国人民银行的主要职责是：（）

    • A、货币政策的制定和执行
    • B、维护币值稳定
    • C、对金融市场进行宏观调控
    • D、反洗钱

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    根据《商业银行服务价格管理办法》，市场调节价应由以下哪个机构负责制定和调整：（）。
    A

    银监会

    B

    人民银行

    C

    商业银行总行

    D

    商业银行分行


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    银监会成立以后，中国人民银行的主要职责是：（）
    A

    货币政策的制定和执行

    B

    维护币值稳定

    C

    对金融市场进行宏观调控

    D

    反洗钱


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    根据人民银行等相关机构的有关规定，商业银行在反洗钱管理方面的主要职责有（  ）。
    A

    建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

    B

    建立客户身份识别制度

    C

    应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度

    D

    应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

    E

    应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    商业银行的操作风险管理政策和程序应及时报告备案给（）。
    A

    银监会和人民银行

    B

    银监会

    C

    人民银行

    D

    保监会


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    根据人民银行、银监会有关规定，商业银行在反洗钱管理方面主要职责有（  ）。
    A

    建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

    B

    建立客户身份识别制度

    C

    通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合相关法律要求的客户身份识别措施

    D

    进行客户身份识别，必要时可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息

    E

    应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度


    正确答案： E,B
    解析：

  • 第13题：

    商业银行的操作风险管理政策和程序应报备案。商业银行应按照规定向()报送与操作风险有关的报告

    A、其总行 总行

    B、人民银行 人民银行

    C、银监会 银监会或其派出机构

    D、银监会 其总行


    本题答案：C

  • 第14题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》规定，（）依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。

    • A、人民银行
    • B、银监会
    • C、外汇管理局
    • D、银行业协会

    正确答案:B

  • 第15题：

    商业银行应当根据中国人民银行的有关规定，制定相关信用信息（）等方面的内部管理制度和操作规程，并报中国人民银行备案。

    • A、报送
    • B、查询
    • C、使用
    • D、异议处理
    • E、安全管理

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第16题：

    商业银行制定的集团客户授信业务风险管理制度应报（）备案。

    • A、人民银行
    • B、银监会
    • C、人民银行和银监会
    • D、商业银行总行

    正确答案:B

  • 第17题：

    根据人民银行、银监会有关规定，商业银行在反洗钱管理方面的主要职责不包括（）。

    • A、开展反洗钱培训和宣传工作
    • B、进行客户身份识别
    • C、建立客户身份资料和交易记录保存制度
    • D、实行督察长负责制

    正确答案:D

  • 第18题：

    商业银行的操作风险管理政策和程序应报备案。商业银行应按照规定向（）报送与操作风险有关的报告。

    • A、其总行总行
    • B、人民银行人民银行
    • C、银监会银监会或其派出机构
    • D、银监会其总行

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    我国银行业反洗钱工作的领导和监督管理机关是（）
    A

    商业银行总行

    B

    公安部

    C

    中国人民银行

    D

    银监会


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    商业银行制定的集团客户授信业务风险管理制度应报（）备案。
    A

    人民银行

    B

    银监会

    C

    人民银行和银监会

    D

    商业银行总行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    按照反洗钱法的有关规定，（）可以根据金融机构反洗钱工作的需要，确定并公布应当履行大额交易和可疑交易报告义务的从事金融业务的其他机构。
    A

    中国人民银行

    B

    银监会

    C

    公安部

    D

    国务院


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    按照《反洗钱法》规定，国务院金融监督管理机构有（）。
    A

    中国人民银行

    B

    银监会

    C

    外汇管理局

    D

    反洗钱信息中心


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》，（）依法对商业银行的关联交易实施监督管理。
    A

    人民银行

    B

    银监会

    C

    审计署

    D

    财政部


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    根据人民银行、银监会有关规定，商业银行在反洗钱管理方面的主要职责不包括（）。
    A

    开展反洗钱培训和宣传工作

    B

    进行客户身份识别

    C

    建立客户身份资料和交易记录保存制度

    D

    实行督察长负责制


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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