多选题基金销售机构在设计宣传材料，从事基金销售活动时，不得有下列（ ）情形。A介绍基金过往业绩B承诺利用基金资产进行利益输送C以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平D预测基金的投资业绩E以低于成本的销售费用销售基金

题目
多选题
基金销售机构在设计宣传材料，从事基金销售活动时，不得有下列（  ）情形。
A

介绍基金过往业绩

B

承诺利用基金资产进行利益输送

C

以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

D

预测基金的投资业绩

E

以低于成本的销售费用销售基金

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1.基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时不得有的情形不包括（ ）。 A．投放广告宣传产品 B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D．在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为

2.从事基金销售活动不得有下列情形：( )A. 在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益B. 违规向他人提供基金未公开信息C. 诋毁其他基金、销售机构或销售人员D. 散布虚假信息。扰乱市场秩序E. 基金管理人从基金财产中计提销售服务费用于基金的持续销售

3.基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形（）A.挪用投资者的交易资金或基金份额B.对投资者做出盈亏承诺C.代理客户进行基金认购D.承诺利用基金资产进行利益输送

4.基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列情形( )。A．募集期间对认购费打折B．以低于成本的销售费率销售基金C．采取抽奖、回扣等方式销售基金D．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平E．挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金

参考答案和解析
正确答案： C,E
解析：
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  • 第1题：

    基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列（）情形。

    A.以排挤竞争对手为目的压低基金收费水平

    B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

    C.以低于成本的销售率销售基金

    D.挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金


    正确答案：ABCD
    考核基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时的禁止情形。

  • 第2题：

    基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列（ ）情形。
    A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
    B.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
    C.以低于成本的销售费用销售基金
    D.募集期间对认购费打折


    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金销售机构从事基金销售活动时，不得有下列情形：（1）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。（2）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；（3）以低于成本的销售费用销售基金；（4）募集期间对认购费打折；（5）承诺利用基金资产进行利益输送；（6）进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期；（7）挪用基金销售结算资金；（8）中国证监会规定禁止的其他情形等。

  • 第3题：

    基金销售机构在设计宣传材料，从事基金销售活动时，不得有(　　)情形。

    A.预测基金的投资业绩
    B.承诺利用基金资产进行利益输送
    C.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
    D.以低于成本的销售费用销售基金
    E.介绍基金过往业绩

    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金宣传推介材料可以登载过往业绩，登载基金过往业绩的，应当特别声明，基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证。

  • 第4题：

    基金销售机构在设计宣传材料、从事基金销售活动时，不得有下列（　　）情形。

    A.以低于成本的销售费用销售基金
    B.承诺利用基金资产进行利益输送
    C.预测基金的投资收益
    D.介绍基金过往业绩
    E.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

    答案：A,B,E
    解析：
    《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形：①以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；③以低于成本的销售费用销售基金；④承诺利用基金资产进行利益输送；⑤进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外)，未按规定公告擅自变更基金的发售日期；⑥挪用基金销售结算资金；⑦本办法第35条规定的情形；⑧中国证监会规定禁止的其他情形。故选A、B、E。?

  • 第5题：

    按照《证券投资基金销售管理办法》，代销机构从事基金销售活动时，不违反规定的做法是（　　）。

    A.采取送实物的方式销售基金
    B.擅自变更基金的发售日期
    C.采取抽奖的方式销售基金
    D.宣传材料对不同基金的历史业绩进行比较

    答案：D
    解析：
    《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形：①以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；③以低于成本的销售费用销售基金；④承诺利用基金资产进行利益输送；⑤进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外)，未按规定公告擅自变更基金的发售日期；⑥挪用基金销售结算资金；⑦本办法第35条规定的情形；⑧中国证监会规定禁止的其他情形。故选D。?

  • 第6题：

    基金销售机构从事基金销售活动，禁止从事下列（）活动。 Ⅰ.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 Ⅱ.以低于成本的销售费用销售基金 Ⅲ.通过赠送基金份额销售基金 Ⅳ.基金销售机构为基金投资人提供增值服务的，可以向基金投资人收取增值服务费

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:A

  • 第7题：

    下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（）。 Ⅰ.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ.部门基金业务负责人 Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员 Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    正确答案:B

  • 第8题：

    销售机构从事基金销售活动，不得有下列（）情形。 I.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 II.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 III.以低于成本的销售费用销售基金 IV.挪用基金销售结算资金

    • A、I、II、III、IV
    • B、I、II、IV
    • C、II、III、IV
    • D、I、II、III

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形中的（）。 Ⅰ.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 Ⅱ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金 Ⅳ.在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    基金销售人员从事基金销售活动的禁止性情形包括（）。Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益Ⅱ.违规向他人提供基金未公开的信息Ⅲ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员Ⅳ.散布虚假信息，扰乱市场秩序
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    基金销售人员从事基金销售活动，不得有的情形包括（）。 Ⅰ.散布虚假信息，扰乱市场秩序 Ⅱ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员 Ⅲ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 Ⅳ.承诺利用基金资产进行利益输送
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    基金销售人员从事基金销售活动禁止下列（ ）情形。Ⅰ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员Ⅱ.同意他人以本人或所在机构的名义从事基金销售业务Ⅲ.直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易Ⅳ.违规对投资者做出盈亏承诺
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列（）情形。

    A:采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
    B:以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
    C:募集期间对认购费打折
    D:以低于成本的销售费率销售基金

    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金销售机构从事基金销售活动时，不得有下列情形：①以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；③以低于成本的销售费用销售基金；④募集期间对认购费打折（含网上、电话等自动交易模式的认购业务）；⑤承诺利用基金资产进行利益输送；⑥进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期；⑦挪用基金销售结算资金；⑧基金宣传推介材料不符合规定的情形；⑨中国证监会规定禁止的其他情形。

  • 第14题：

    基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形（ ）。

    A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
    B.介绍基金过往业绩
    C.承诺利用基金资产进行利益输送
    D.以低于成本的销售费用销售基金
    E.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

    答案：A,C,D,E
    解析：
    基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形：（1）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；（2）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；（3）以低于成本的销售费用销售基金；（4）承诺利用基金资产进行利益输送；（5）进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期；（6）挪用基金销售结算资金；（7）本办法第三十五条规定的情形；（8）中国证监会规定禁止的其他情形。

  • 第15题：

    基金销售机构在设计宣传材料、从事基金销售活动时，不得有( )等情形。

    A.承诺利用基金资产进行利益输送
    B.介绍基金过往业绩
    C.预测基金的投资收益
    D.以低于成本的销售费用销售基金
    E.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

    答案：A,C,D,E
    解析：
    《证券投资基金销售管理办法》第37条规定，基金宣传推介材料遵守相关规定登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩。故选项B错误。

  • 第16题：

    按照《证券投资基金销售管理办法》，代销机构从事基金销售活动时，正确的做法是(　　)。

    A.采取送实物的方式销售基金
    B.宣传材料对不同基金的历史业绩进行比较
    C.采取抽奖的方式销售基金
    D.擅自变更基金的发售日期

    答案：B
    解析：
    基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形：(1)以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。(2)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。(3)以低于成本的销售费用销售基金。(4)承诺利用基金资产进行利益输送。(5)进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外)，未按规定公告擅自变更基金的发售日期。(6)挪用基金销售结算资金。(7)《证券投资基金销售管理办法》第三十五条规定的情形。(8)中国证券监督管理委员会规定禁止的其他情形。

  • 第17题：

    基金销售人员从事基金销售活动，不得有的情形包括（）。 Ⅰ.散布虚假信息，扰乱市场秩序 Ⅱ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员 Ⅲ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 Ⅳ.承诺利用基金资产进行利益输送

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第18题：

    基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括（） Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送 Ⅲ.散布虚假信息，扰乱市场秩序 Ⅳ.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第19题：

    证券投资基金的销售人员包括（）。Ⅰ.基金销售机构总部负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券从业资格的人员

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第20题：

    基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列（）情形。

    • A、以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
    • B、在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为
    • C、以低于成本的销售费率销售基金
    • D、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    多选题
    基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列（）情形。
    A

    采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

    B

    以排挤竞争对手为目的.压低基金的收费水平

    C

    挪用基金销售结算资金

    D

    承诺利用基金资产进行利益输送

    E

    以低于成本的销售费用销售基金


    正确答案： C,A
    解析： 基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形：
    ①以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；
    ②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；
    ③以低于成本的销售费用销售基金；
    ④承诺利用基金资产进行利益输送；
    ⑤进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期；
    ⑥挪用基金销售结算资金；
    ⑦基金宣传推介材料禁止性规定的情形；
    ⑧中国证监会规定禁止的其他情形。

  • 第22题：

    单选题
    下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（）。 Ⅰ.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ.部门基金业务负责人 Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员 Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析： 证券投资基金销售人员是指下列基金销售人员：
    （1）基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人。
    （2）基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。

  • 第23题：

    多选题
    根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时不得有以下情形（）。
    A

    采取抽奖、回扣方式销售基金

    B

    对不同申购金额投资者适用不同费率

    C

    代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金

    D

    在宣传推介材料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销时间限制


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    基金销售机构在设计宣传材料，从事基金销售活动时，不得有下列（  ）情形。
    A

    介绍基金过往业绩

    B

    承诺利用基金资产进行利益输送

    C

    以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

    D

    预测基金的投资业绩

    E

    以低于成本的销售费用销售基金


    正确答案： C,B
    解析：

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