多选题对发生《金融机构高级管理人员任职期间重大事项报告制度》要求报告事件，而未及时向银行业监督管理部门报告情况、提交书面报告的金融机构及其分支机构，银行业监督管理部门将依据有关法规予以处罚；对金融机构及其分支机构主要负责人及有关责任人，将视情节轻重，依据有关法规给予以下处分（）A警告；B通报批评；C撤销职务；D取消金融机构高级管理人员任职资格。

题目
多选题
对发生《金融机构高级管理人员任职期间重大事项报告制度》要求报告事件，而未及时向银行业监督管理部门报告情况、提交书面报告的金融机构及其分支机构，银行业监督管理部门将依据有关法规予以处罚；对金融机构及其分支机构主要负责人及有关责任人，将视情节轻重，依据有关法规给予以下处分（）
A

警告；

B

通报批评；

C

撤销职务；

D

取消金融机构高级管理人员任职资格。

相似考题

1.金融机构发生重大事项，而未及时向人民银行报告情况、提交书面报告的金融机构及其分支机构，人民银行将依法对金融机构及其分支机构主要负责人及有关责任人，予以警告、通报批评;_______金融机构高级管理人员任职资格等处分。

2.根据《金融机构高级管理人员任职期间重大事项报告制度》，出现以下哪些情况之一的金融机构及其分支机构，应及时向银行业监督管理部门报告()：A、金融机构高级管理人员任职期间发生叛逃、出走、非正常死亡等情况，或因司法、纪检监察机关依法行使职能，造成岗位空缺;B、金融机构高级管理人员在未办理离岗请假手续的情况下，无故离开工作岗位3个工作日以上;C、金融机构高级管理人员任职期间因辞职、撤职等原因造成岗位空缺，或因意外伤害、疾病、学习等原因造成岗位空缺1个月以上;D、金融机构高级管理人员任职期间受到的重大奖惩事项。

3.对发生《金融机构高级管理人员任职期间重大事项报告制度》要求报告事件，而未及时向银行业监督管理部门报告情况、提交书面报告的金融机构及其分支机构，银行业监督管理部门将依据有关法规予以处罚;对金融机构及其分支机构主要负责人及有关责任人，将视情节轻重，依据有关法规给予以下处分：()A、警告;B、通报批评;C、撤销职务;D、取消金融机构高级管理人员任职资格。

4.按照《中国银监会办公厅关于加强银行业客户投诉处理工作的通知》规定,银行业金融机构应定期向高级管理层报告投诉处理情况,对于重大的投诉问题要及时向银行业监管机构报告。( )此题为判断题(对，错)。

更多“对发生《金融机构高级管理人员任职期间重大事项报告制度》要求报告事件，而未及时向银行业监督管理部门报告情况、提交书面报告的”相关问题

  • 第1题：

    张家口市金融机构重大事项报告制度要求各金融机构要建立健全重大事项报告责任制，确定专人负责，书面报告要客观真实，简明扼要。（）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    中国银行业监督管理委员会的监管措施包括( )。

    A．要求银行业金融机构按照规定如实向社会公众披露财务会计报告

    B．实地查阅银行业金融机构经营活动的账表、文件、档案等各种资料

    C．对金融机构董事及高级管理人员的任职资格进行审查核准

    D．与银行业金融机构董事、高级管理人员进行监管谈话

    E．要求银行业金融机构董事、高级管理人员就业务活动和风险管理的重大事项做出说明


    正确答案：ABCDE
    ABCDE【解析】五个这项全是中国银行业监督管理委员会的监管措施。

  • 第3题：

    会计重大事项的报告及处置要求，原则上，重大事项发生后（）内应口头报告，重大事项发生后（）应书面报告。


    正确答案:一小时；当日

  • 第4题：

    重大事项发生后一小时内应口头报告，重大事项发生后当日应书面报告。同一事项可先口头后书面报告，也可直接书面报告。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    下列哪方面的情况不属于银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构如实向社会公众披露的重大事项？（）

    • A、财务会计报告
    • B、风险管理状况
    • C、控股股东转让股份
    • D、董事和高级管理人员的变更

    正确答案:C

  • 第6题：

    银行业金融机构接到大规模投诉，或者投诉事项重大，涉及众多金融消费者利益，可能引发群体性事件的，应当及时向（）报告。


    正确答案:银监会或其派出机构

  • 第7题：

    银行业监督管理机构根据履行职责的需要，可以与银行业金融机构董事、高级管理人员进行（），要求银行业金融机构董事、高级管理人员就银行业金融机构的业务活动和风险管理的重大事项作出说明。

    • A、书面报告
    • B、口头报告
    • C、监督管理谈话
    • D、约见谈话

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    银行业金融机构重大事项实行“零报告”制度。季内若无重大事项发生，应在季后（）个工作日内向人民银行提交书面确认报告
    A

    1

    B

    2

    C

    5

    D

    10


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    填空题
    会计重大事项的报告及处置要求，原则上，重大事项发生后（）内应口头报告，重大事项发生后（）应书面报告。

    正确答案： 一小时,当日
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列哪方面的情况不属于银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构如实向社会公众披露的重大事项？（）
    A

    财务会计报告

    B

    风险管理状况

    C

    控股股东转让股份

    D

    董事和高级管理人员的变更


    正确答案： B
    解析： 考查商业银行的强制信息披露制度。法律依据为《银行业监督管理法》第36条规定，银行业金融机构应向社会公众披露的重大事项不包括控股股东转让股份的情况，故C选项错误。其他均符合法律的规定。

  • 第11题：

    单选题
    银行业金融机构应定期向高级管理层报告投诉处理情况，对于重大的投诉问题要及时向（）报告。
    A

    银行业协会

    B

    信托业协会

    C

    财务公司协会

    D

    银监会


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    银行业金融机构应按照《银行业监督管理法》规定，如实向社会公众披露（）等信息。
    A

    财务会计报告

    B

    风险管理状况

    C

    董事和高级管理人员变更

    D

    其他重大事项


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    信息披露监管要求银行业金融机构如实披露（ ）。

    A．风险管理状况

    B．财务会计报告

    C．董事变更情况

    D．高级管理人员变更情况

    E．其他重大事项


    正确答案：ABCDE
    信息披露监管要求银行业金融机构如实披露财务会计报告、风险管理状况、董事和高级管理人员变更以及其他重大事项等信息。故选ABCDE。

  • 第14题：

    银行业金融机构确认本机构董事(理事)和高级管理人员不符合任职资格条件时，应当停止其任职并（ ）监管机构。

    A.书面报告
    B.电话报告
    C.口头报告
    D.邮件报告

    答案：A
    解析：
    银行业金融机构确认本机构董事(理事)和高级管理人员不符合任职资格条件时．应当停止其任职并书面报告监管机构。

  • 第15题：

    银行业金融机构应定期向高级管理层报告投诉处理情况，对于重大的投诉问题要及时向（）报告。

    • A、银行业协会
    • B、信托业协会
    • C、财务公司协会
    • D、银监会

    正确答案:D

  • 第16题：

    银行业金融机构确认本机构董事（理事）和高级管理人员不符合任职资格条件时，应当停止其任职并（）监管机构。

    • A、书面报告
    • B、电话报告
    • C、口头报告
    • D、邮件报告

    正确答案:A

  • 第17题：

    银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构按照规定，如实向社会公众披露（）等信息。

    • A、财务会计报告
    • B、风险管理状况
    • C、董事和高级管理人员变更
    • D、其他重大事项

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    各级机构要严格履行资金清算业务（）制度，对发生的资金清算系统停运、清算资金损失等重大事项.必须按规定的流程和方式进行报告。

    • A、重大事项报告
    • B、口头报告
    • C、书面报告
    • D、电话报告

    正确答案:A

  • 第19题：

    判断题
    《关于执行本市物业管理区域内重大事件报告制度的通知》规定：事件处置完毕3小时内，小区（楼宇）经理应向物业管理企业提交事件处理情况书面报告，属于四级物业管理重大事件报告程序和时限。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    国务院银行业监督管理机构的监管措施不包括（ ）。
    A

    要求银行业金融机构按照规定如实向社会公众披露财务会计报告

    B

    实地查阅银行业金融机构经营活动的账表、文件、档案等各种资料

    C

    对金融机构董事及高级管理人员的任职资格进行考试审查核准

    D

    与银行业金融机构董事、高级管理人员进行监管谈话，要求其就业务活动和风险管理的重大事项做出说明


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    银行业金融机构确认本机构董事（理事）和高级管理人员不符合任职资格条件时，应当停止其任职并（）监管机构。
    A

    书面报告

    B

    电话报告

    C

    口头报告

    D

    邮件报告


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    银行业金融机构重大事项实行“零报告”制度。季内若无重大事项发生，应在季后5个工作日内向人民银行提交书面确认报告
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    重大事项发生后一小时内应口头报告，重大事项发生后当日应书面报告。同一事项可先口头后书面报告，也可直接书面报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    各级机构要严格履行资金清算业务（）制度，对发生的资金清算系统停运、清算资金损失等重大事项.必须按规定的流程和方式进行报告。
    A

    重大事项报告

    B

    口头报告

    C

    书面报告

    D

    电话报告


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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