单选题一些新成立的机构，由于条件限制，内部仍然缺乏一套适合自身业务发展的操作流程，如合规经营上意识淡薄，员工违章违规操作问题比较突出，而高级管理层在经营中存在资本约束意识淡薄和随意调节利润、不计提或少提贷款损失准备金等不审慎行为，其面对的是（）。A 风险管理能力面临的挑战B 风险治理机制面临的挑战C 风险管理流程面临的挑战D 风险管理文化建设面临的挑战

题目
单选题
一些新成立的机构，由于条件限制，内部仍然缺乏一套适合自身业务发展的操作流程，如合规经营上意识淡薄，员工违章违规操作问题比较突出，而高级管理层在经营中存在资本约束意识淡薄和随意调节利润、不计提或少提贷款损失准备金等不审慎行为，其面对的是（）。
A

风险管理能力面临的挑战

B

风险治理机制面临的挑战

C

风险管理流程面临的挑战

D

风险管理文化建设面临的挑战

相似考题

1.根据《保险公司分支机构分类监管暂行办法》(保监发〔2010〕45号)，关于保险公司分支机构分类说法正确的是( )。A、A类机构，指经营较合规，业务发展、内部控制等方面虽有问题，但不严重的公司;B、C类机构，指经营较合规，业务发展、内部控制等方面虽有问题，但不严重的公司;C、B类机构，指经营存在较严重违规情形，或业务发展、内部控制等方面存在较大风险的公司;D、D类机构，指业务经营存在严重违规情形，或业务发展、内部控制等至少一个方面存在严重风险的公司。

2.保监局根据公司风险状况，将保险公司分支机构分为哪几类：（）。A、A类机构，指经营合规，业务发展、内部控制等方面未发现问题的公司B、B类机构，指经营较合规，业务发展、内部控制等方面虽有问题，但不严重的公司C、C类机构，指经营存在较严重违规情形，或业务发展、内部控制等方面存在较大风险的公司D、D类机构，指业务经营存在严重违规情形，或业务发展、内部控制等至少一个方面存在严重风险的公司

3.保监局根据公司风险状况，将保险公司分支机构分为四类机构，其中A类机构是指（）。A、经营较合规，业务发展、内部控制等方面虽有问题，但不严重的公司B、经营合规、、业务发展、内部控制等方面未发现问题的公司C、经营存在严重违规情形，或业务发展、内部控制等方面存在较大风险的公司D、业务经营存在严重违规情形，或业务发展、内部控制等至少一个方面存在严重风险的公司

4.保监局根据公司风险状况，将保险公司分支机构分为四类：B类机构是指（）。A、经营较合规，业务发展、内部控制等方面虽有问题，但不严重的公司B、业务经营存在严重违规情形，或业务发展、内部控制等至少一个方面存在严重风险的公司C、指经营合规，业务发展、内部控制等方面未发现问题的公司D、指经营存在较严重违规情形，或业务发展、内部控制等方面存在较大风险的公司

更多“一些新成立的机构，由于条件限制，内部仍然缺乏一套适合自身业务发展的操作流程，如合规经营上意识淡薄，员工违章违规操作问题比”相关问题

  • 第1题：

    员工在办理业务时由于存在主观故意而出现的违规操作，除归为业务操作类问题外还应归为（）。

    • A、目标任务类
    • B、制度流程类
    • C、组织保障类
    • D、产品工具类

    正确答案:C

  • 第2题：

    下列属于合规管理部门应重点关注的业务领域有（）。

    • A、监管法规的最新发展
    • B、新产品、新业务的研发设计
    • C、新员工及岗位变动员工的合规培训
    • D、当年审计过的业务和机构

    正确答案:A,B,C

  • 第3题：

    多选题
    下列属于合规管理部门应重点关注的业务领域有（）。
    A

    监管法规的最新发展

    B

    新产品、新业务的研发设计

    C

    新员工及岗位变动员工的合规培训

    D

    当年审计过的业务和机构


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第4题：

    单选题
    经营管理层过分强调业务发展，忽视风险管理现状，审慎经营的机制尚不健全；违规违章操作问题得不到根本性解决，一线员工的合规意识有待提高，没有形成统一认知的、健康的合规文化，尚未真正实现风险管理与合规操作的全员参与，该现象属于（）。
    A

    风险治理机制面临的挑战

    B

    风险管理能力面临的挑战

    C

    风险管理流程面临的挑战

    D

    风险管理文化建设面临的挑战


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第5题：

    一些新成立的机构，由于条件限制，内部仍然缺乏一套适合自身业务发展的操作流程，如合规经营上意识淡薄，员工违章违规操作问题比较突出，而高级管理层在经营中存在资本约束意识淡薄和随意调节利润、不计提或少提贷款损失准备金等不审慎行为，其面对的是（）。

    • A、风险管理能力面临的挑战
    • B、风险治理机制面临的挑战
    • C、风险管理流程面临的挑战
    • D、风险管理文化建设面临的挑战

    正确答案:C

  • 第6题：

    多选题
    下列关于合规审查，正确的有（　　）。
    A

    合规负责人应当对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具口头或书面合规审查意见

    B

    证券基金经营机构不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定

    C

    合规负责人审查的制度流程应主要指公司层面发文实施的制度和流程，用于规范公司主要业务及管理活动的开展

    D

    如遇审查事项特别重大、特别复杂的，合规负责人及合规部门应聘请外部专家协助进行审查


    正确答案： B,C
    解析：
    A项，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十三条，合规负责人应当对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见。

  • 第7题：

    单选题
    员工在办理业务时由于存在主观故意而出现的违规操作，除归为业务操作类问题外还应归为（）。
    A

    目标任务类

    B

    制度流程类

    C

    组织保障类

    D

    产品工具类


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

相关内容