多选题记入交易账户的头寸应当满足下列哪些基本要求?（　）A具有经高级管理层批准的书面的头寸/金融工具和投资组合的交易策略B具有明确的交易市场秩序C具有明确的头寸管理政策D具有明确的头寸管理程序E具有明确的持有目的

题目
多选题
记入交易账户的头寸应当满足下列哪些基本要求?（　）
A

具有经高级管理层批准的书面的头寸/金融工具和投资组合的交易策略

B

具有明确的交易市场秩序

C

具有明确的头寸管理政策

D

具有明确的头寸管理程序

E

具有明确的持有目的

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1.下列关于交易账户的说法，不正确的是( )。A．交易账户记录的是银行为了交易或规避交易账户其他项目的风险而持有的可以自由交易的金融工具和商品头寸B．记入交易账户的头寸在交易方面所受的限制较多C．银行应当对交易账户头寸经常进行准确估值，并积极管理该项投资组合D．为交易目的而持有的头寸包括自营头寸、代客买卖头寸和做市交易形成的头寸

2.下列关于交易账户的说法，不正确的是( )。A．交易账户记录的是银行为了交易或规避交易账户其他项目的风险而持有的可以自由交易的金融下具和商品头寸B．记入交易账户的头寸在交易方面所受的限制较多C．银行应当对交易账户头寸经常进行准确估值，并积极管理该项投资组合D．为交易日的而持有的头寸包括自营头寸、代客买卖头寸和做市交易形成的头寸

3.计人交易账户的头寸应当满足的基本要求，说法不正确的是（ ）。A．交易账户中的项目通常按历史成本计价B．具有经高级管理层批准的书面头寸/金融工具和投资组合的交易策略C．具有明确的头寸管理政策和程序D．具有明确的，与银行交易策略－致的监控头寸的政策和程序

4.记入交易账户的头寸应当具有明确的头寸管理政策和程序，包括( )。A．设置头寸限额并进行监控B．交易员可以在批准限额内，按照批准的交易政策和程序管理头寸C．交易头寸至少应逐日按照市场价值计价D．按照银行的风险管理程序，交易头寸定期报告给高级管理层E．根据市场信息来源，对交易头寸予以密切监控

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  • 第1题：

    记入交易账户的头寸应当满足下列哪些基本要求?（ ） A．具有明确的持有目的 B．具有明确的交易市场秩序 C．具有明确的头寸管理政策 D．具有明确的头寸管理程序 E．具有经高级管理层批准的书面的头寸


    正确答案：CDE
    记入交易账户的头寸应当满足以下基本要求：①具有经高级管理层批准的书面的头寸/金融工具和投资组合的交易策略(包括持有期限)；②具有明确的头寸管理政策和程序；③具有明确的监控头寸与银行交易策略是否一致的政策和程序，包括监控交易规模和交易账户的头寸余额。

  • 第2题：

    记入交易账户头寸的交易目的可以随意更改。 ( )

    A．正确

    B．错误


    正确答案：B
    解析：不能随意更改。

  • 第3题：

    下列关于交易账户的说法，不正确的是（ ）。

    A．交易账户记录的是银行为了交易或管理交易账户其他项目的风险而持有的可自由交易的金融工具和商品头寸

    B．记入交易账户的头寸在交易方面所受的限制较多

    C．银行应当对交易账户头寸经常进行准确估值，并积极管理该项投资组合

    D．交易目的在交易之初就已确定，此后一般不能随意更改


    正确答案：B
    记人交易账户的头寸必须在交易方面不受任何条款的限制，或者能够完全规避自身的风险。

  • 第4题：

    记人交易账户的头寸应当满足以下哪些基本要求?（ ）。

    A．具有经高级管理层批准的书面的头寸/金融工具和投资组合的交易策略

    B．具有明确的交易市场秩序

    C．具有明确的头寸管理政策和程序

    D．具有明确的、与银行交易策略一致的监控头寸的政策和程序


    正确答案：ACD

  • 第5题：

    下列关于交易账户的说法中，错误的是( )。

    A.为交易目的而持有的头寸是指在短期内有目的地持有以便出售，或从实际或预期的短期价格波动中获利，或锁定套利的头寸
    B.记入交易账户的头寸在交易方面所受的限制较多
    C.交易账户中的项目可以按模型定价，即将从市场获得的其他相关数据输入模型，计算或推算出交易头寸的价值
    D.交易账户中的金融工具和商品头寸可随时平盘

    答案：B
    解析：
    B项，记入交易账户的头寸必须在交易方面不受任何条款的限制，或者能够完全对冲以规避风险。

  • 第6题：

    记入交易账户的头寸应当满足下列哪些基本要求（ ）

    A.在交易方面不受任何限制，可以随时平盘
    B.具有明确的交易市场秩序
    C.能够完全对冲以规避风险
    D.能够准确估值
    E.具有明确的持有目的

    答案：A,C,D
    解析：
    交易账户中的金融工具和商品头寸原则上应满足以下条件：①在交易方面不受任何限制，可以随时平盘；②能够完全对冲以规避风险；③能够准确估值；④能够进行积极的管理。

  • 第7题：

    记入交易账户的头寸应当具有明确的头寸管理政策和程序，包括()。

    A:设置头寸限额并进行监控
    B:交易头寸至少应逐日按照公允价值计价
    C:根据市场信息来源，对交易头寸予以密切监控
    D:按照银行的风险管理程序，交易头寸定期报告给高级管理层
    E:交易员可以在批准限额内，按照批准的交易政策和程序管理头寸

    答案：A,C,D,E
    解析：
    B选项应改为：交易头寸至少应逐日按照市场价值计价。

  • 第8题：

    下列关于交易账户的说法中，错误的是( )。

    A.记入该账户的头寸必须能够完全对冲以规避风险
    B.银行能对该账户的头寸进行准确估值
    C.该账户中的项目通常按市场价格计价
    D.银行的存贷款业务归入交易账户

    答案：D
    解析：
    存贷款业务是国内商业银行最典型的银行账户业务。

  • 第9题：

    记入交易账户的头寸应当满足下列哪些基本要求？（）

    • A、在交易方面不受任何限制，可以随时平盘
    • B、具有明确的交易市场秩序
    • C、能够完全对冲以规避风险
    • D、能够准确估值
    • E、具有明确的持有目的

    正确答案:A,C,D

  • 第10题：

    单选题
    下列关于交易账户和银行账户的说法中，正确的是（  ）。
    A

    交易账户中的项目通常按历史成本计价

    B

    记入交易账户的头寸在交易方面所受的限制很多

    C

    交易账户业务主要以交易为目的

    D

    银行账户包括为交易目的或对冲交易账户其他项目的风险而持有的金融工具和商品头寸


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    记入交易账户的头寸应当满足的要求不包括（  ）。
    A

    具有经高级管理层批准的书面头寸／金融工具和投资组合的交易策略

    B

    具有明确的头寸管理政策和程序，包括设置头寸限额并进行监控

    C

    交易头寸至少应逐月按照市场价值计价

    D

    具有明确的、与银行交易策略一致的监控头寸政策和程序


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    记入交易账户的头寸应当满足下列哪些基本要求？（  ）
    A

    具有经商级管理层批准的书面的头寸／金融工具和投资组合的交易策略

    B

    具有明确的交易市场秩序

    C

    具有明确的头寸管理政策

    D

    具有明确的头寸管理程序

    E

    具有明确的持有目的


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第13题：

    下列关于交易账户的说法，正确的是（ ）。 A．为交易目的而持有的头寸是自营头寸 B．记人交易账户的头寸在交易方面所受的限制很多 C．银行应当对交易账户头寸经常进行准确估值，并积极管理该项投资组合 D．银行账户记录的是银行为了交易或规避交易账户或其他项目的风险而持有的可以自由交易的金融工具和商品头寸


    正确答案：C
    为交易目的而持有的头寸包括自营头寸、代客买卖头寸和做市交易形成的头寸，选项A错误；记入交易账户的头寸必须在交易方面不受任何条款的限制，或者能够完全规避自身的风险，选项B错误；交易账户记录的是银行为了交易或规避交易账户或其他项目的风险而持有的可以自由交易的金融工具和商品头寸，选项D错误。

  • 第14题：

    下列关于交易账户的说法，不正确的是( )。

    A．为交易目的而持有的头寸是指，在短期内有目的地持有以便转手出售、从实际或预期的短期价格波动中获利或者锁定套利的头寸

    B．记入交易账户的头寸在交易方面所受的限制较多

    C．交易账户中的项目可以按模型定价(Mark to Model)，即将从市场获得的其他相关数据输入模型，计算或推算出交易头寸的价值

    D．交易目的在交易之初就已确定，此后一般不能随意更改


    正确答案：B
    解析：B项应改为：记入交易账户的头寸必须在交易方面不受任何条款的限制，或者能够完全规避自身的风险。

  • 第15题：

    记入交易账户头寸的交易目的可以随意更改。 （ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第16题：

    记入交易账簿的头寸应当满足下列哪些基本要求？（??）

    A. 在交易方面不受任何限制，可以随时平盘
    B. 具有明确的交易市场秩序
    C. 能够完全对冲以规避风险
    D. 能够准确估值
    E. 具有明确的持有目的

    答案：A,C,D
    解析：
    交易账簿中的金融工具和商品头寸原则上应满足以下条件：①在交易方面不受任何限制，可以随时平盘；②能够完全对冲以规避风险；③能够准确估值；④能够进行积极的管理。

  • 第17题：

    下列关于银行交易账簿的描述，不正确的是（??）。

    A. 银行应当对交易账簿头寸经常进行准确估值，并积极管理该项目投资组合
    B. 交易账簿记录的是银行为了交易或规避交易账户其他项目的风险而持有的可以自由交易的金融工具和商品头寸
    C. 记入交易账簿的头寸在交易方面所受的限制较多
    D. 为交易目的而持有的头寸包括自营头寸、代客买卖头寸和做市交易形成的头寸

    答案：C
    解析：
    C项，记入交易账簿的头寸必须在交易方面不受任何条款的限制，或者能够完全规避自身的风险。

  • 第18题：

    下列不属于记人交易账户的头寸应当满足的要求的是(?)。

    A.具有经高级管理层批准的书面头寸／金融工具和投资组合的交易策略
    B.具有明确的头寸管理政策和程序，包括设置头寸限额并进行监控
    C.交易头寸至少应逐月按照市场价值计价
    D.具有明确的、与银行交易策略一致的监控头寸政策和程序

    答案：C
    解析：
    记入交易账户的头寸应当满足以下基本条件：①具有经高级管理层批准的书面的头寸／金融工具和投资组合的交易策略。②具有明确的头寸管理政策和程序．包括设置头寸限额并进行监控；交易员可以在批准的限额内，按照批准的交易政策和程序管理头寸；交易头寸至少应逐日按照市场价值计价；按照银行的风险管理程序，交易头寸定期报告给高级管理层；根据市场信息来源，对交易头寸予以密切监控；评估市场变量的质量和可获得性、市场交易的规模、交易头寸的规模等。③具有明确的、与银行交易策略一致的监控头寸的政策和程序；交易目的在交易之初就已确定，此后一般不能随意更改。?

  • 第19题：

    以下关于交易账户的说法中，错误的是()

    A:记入该账户的头寸必须在交易方面不受任何条款的限制，或者能够完全规避自身的风险
    B:银行应对该账户的头寸进行准确估值
    C:该账户中的项目通常按市场价格计价
    D:银行的存贷款业务归入交易账户

    答案：D
    解析：
    与交易账户相对应，银行的其他业务归入银行账户，最典型的是存贷款业务。

  • 第20题：

    外汇头寸的资本计提的要求，包括银行的（）。

    • A、银行账户头寸与交易账户头寸
    • B、只有交易账户头寸
    • C、只有银行账户头寸
    • D、要看银行外汇头寸规模大小而定

    正确答案:A

  • 第21题：

    多选题
    记入交易账户的头寸应当满足的基本要求有（  ）。
    A

    在交易方面不受任何限制，可以随时平盘

    B

    具有明确的交易市场秩序

    C

    能够完全对冲以规避风险

    D

    能够准确估值

    E

    具有明确的持有目的


    正确答案： D,C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于交易账户的说法，正确的是（）。
    A

    为交易目的而持有的头寸是自营头寸

    B

    记入交易账户的头寸在交易方面所受的限制很多

    C

    银行应当对交易账户头寸经常进行准确估值，并积极管理该项投资组合

    D

    银行账户记录的是银行为了交易或规避交易账户或其他项目的风险而持有的可以自由交易的金融工具和商品头寸


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    下列关于交易账户的说法，错误的是（  ）。
    A

    交易账户记录的只有银行为交易目的或对冲交易账户其他项目的风险而持有的金融工具

    B

    记入交易账户的头寸必须在交易方面不受任何条款的限制，或者能够完全规避自身的风险

    C

    交易账户记录的只有银行为交易目的或对冲交易账户其他项目的风险而持有的商品头寸

    D

    银行应当对交易账户头寸经常进行准确估值，并积极管理该项投资组合

    E

    交易账户头寸既可能形成金融资产，也可能形成金融负债


    正确答案： C,E
    解析：

  • 第24题：

    多选题
    记入交易账户的头寸应当满足下列哪些基本要求？（）
    A

    在交易方面不受任何限制，可以随时平盘

    B

    具有明确的交易市场秩序

    C

    能够完全对冲以规避风险

    D

    能够准确估值

    E

    具有明确的持有目的


    正确答案： E,C
    解析： 交易账户中的金融工具和商品头寸原则上应满足以下条件：
    ①在交易方面不受任何限制，可以随时平盘；
    ②能够完全对冲以规避风险；
    ③能够准确估值；
    ④能够进行积极的管理。

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