单选题而首席风险官或风险管理职能部门在规划整个机构的风险管理文化体系中，要以（）基础，提升广大员工认同的核心价值观、企业精神、经营理念、风险意识、行为规范A 培育和确立先进的风险管理理念B 确立先进的风险管理理念C 培育和确立先进的风险管理方法D 确立先进的风险管理方法

题目
单选题
而首席风险官或风险管理职能部门在规划整个机构的风险管理文化体系中，要以（）基础，提升广大员工认同的核心价值观、企业精神、经营理念、风险意识、行为规范
A

培育和确立先进的风险管理理念

B

确立先进的风险管理理念

C

培育和确立先进的风险管理方法

D

确立先进的风险管理方法

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1.寿险公司全面风险管理体系中，对全面风险管理工作负最终责任的是( )。A.董事会B.首席风险官C.风险管理委员会D.审计委员会

2.下列有关在业务经营上实行事业部模式的说法，错误的是（　　）。A.在总部设立首席风险官和专职的风险管理部门，负责银行全面风险管理工作 B.在各事业部设立风险官和风险管理团队，负责事业部范围内的风险管理工作 C.各事业部的风险官对总部首席风险官单线报告 D.各事业部的风险官和风险管理团队接受首席风险官的垂直管理

3.下列关于期货公司首席风险官的说法中，正确的是（ ）。A.首席风险官向期货公司董事会负责 B.首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程 C.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理 D.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理

4.下列关于对期货公司首席风险官的管理，说法正确的是（ ）。 A．中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行自律管理 B．中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理 C．中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理 D．中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行监督管理

更多“而首席风险官或风险管理职能部门在规划整个机构的风险管理文化体系中，要以（）基础，提升广大员工认同的核心价值观、企业精神、”相关问题

  • 第1题：

    从企业风险管理(ERM)的视角出发，以下( )不能监督风险管理活动。

    A.首席财务官
    B.首席执行官
    C.审计执行主管
    D.首席风险官

    答案：B
    解析：
    B根据IIA的调查结果，30%的受访者认为审计执行主管应负责监督企业风险管理或合规性活动。选首席财务官的次之，达到24%，第三是选首席风险官，有21%。首席执行官不参与这一活动。

  • 第2题：

    良好的风险管理文化会正确处理（）之间的平衡关系，保障整个机构全面风险管理机制的良性运转，在提高整个机构风险管理能力的同时实现股东价值的稳步提升。

    • A、市场份额与风险
    • B、管理流程与风险
    • C、资本收益与风险
    • D、客户关系与风险

    正确答案:C

  • 第3题：

    在不同的环境下，首席风险官的职能发挥的效果不一致，在下列哪种情形下，首席风险官的职能最有效：（）

    • A、与内部审计师沟通来管理风险时
    • B、与首席审计执行官一起监督管理风险时
    • C、作为高级管理层的一员来管理风险时
    • D、作为全面风险管理团队的一员来管理风险时

    正确答案:D

  • 第4题：

    寿险公司全面风险管理体系中，对全面风险管理工作负最终责任的是（）。

    • A、董事会
    • B、首席风险官
    • C、风险管理委员会
    • D、审计委员会

    正确答案:A

  • 第5题：

    在农合机构的风险管理文化体系中，风险管理精神文化发挥着核心作用，而精神文化作用的发挥，需要通过（）来实现。

    • A、风险理念文化
    • B、风险价值观
    • C、风险控制技术
    • D、风险制度

    正确答案:D

  • 第6题：

    巴塞尔委员会提出大型银行、国际活跃银行以及其他银行应配备首席风险官，关于首席风险官，下列说法中错误的是（）。

    • A、首席风险官必须具备独立性
    • B、首席风险官负责商业银行的全面风险管理
    • C、首席风险官不能向董事会报告
    • D、首席风险官应与操作和经营条线分离，不负管理和财务职责

    正确答案:C

  • 第7题：

    多选题
    农合机构高级管理层要指定首席风险官或风险管理职能部门根据董事会确定的风险管理机制建设3—5年规划，从（）等实际出发，以机构总体企业文化建设为依托，有的放矢地进行风险管理文化建设的规划设计，确定风险管理文化建设的具体目标和实施路径，并明确风险管理文化建设各相关部门、经营单位及其各相关岗位、人员的职责。
    A

    组织结构

    B

    发展目标

    C

    风险状况

    D

    资源整合

    E

    员工队伍状况


    正确答案： A,B,C,D,E
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    巴塞尔委员会提出大型银行、国际活跃银行以及其他银行应配备首席风险官，关于首席风险官，下列说法中错误的是（  ）。
    A

    首席风险官必须具备独立性

    B

    首席风险官负责商业银行的全面风险管理

    C

    首席风险官直接向董事会及其风险管理委员会报告

    D

    首席风险官的聘任和解雇由高级管理层负责并及时向公众披露


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    农村中小金融机构法律风险管理体系建设的目标包括有（）
    A

    构建完善的法律风险管理组织体系，突出法律风险管理的重要性和专业性，明确法律风险管理的职责，实现对法律风险的垂直化、集中化管理

    B

    构建高效的法律风险管理流程、制度体系，能够针对不断变化的内外部环境，运用科学的方法，全面、系统地识别和分析面临的法律风险

    C

    建立先进的企业法律风险管理信息系统，实现法律风险识别、评价、控制、实施评估的动态管理和持续更新，形成法律风险管理的长效机制

    D

    培育良好的企业法律风险管理文化体系，强化事前防范、全员参与的法律风险管理理念，提升企业员工的法律风险管理意识，营造良好的企业合规文化氛围

    E

    持续优化法律风险管理体系，促进机构法律风险管理能力提升，机构业绩明显提升


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有（　　）。
    A

    首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

    B

    首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查

    C

    期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位

    D

    首席风险官向期货公司董事会负责


    正确答案： D,C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。C项，《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第11题：

    单选题
    而首席风险官或风险管理职能部门在规划整个机构的风险管理文化体系中，要以（）基础，提升广大员工认同的核心价值观、企业精神、经营理念、风险意识、行为规范
    A

    培育和确立先进的风险管理理念

    B

    确立先进的风险管理理念

    C

    培育和确立先进的风险管理方法

    D

    确立先进的风险管理方法


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    良好的风险管理文化会正确处理（）之间的平衡关系，保障整个机构全面风险管理机制的良性运转，在提高整个机构风险管理能力的同时实现股东价值的稳步提升。
    A

    市场份额与风险

    B

    管理流程与风险

    C

    资本收益与风险

    D

    客户关系与风险


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    首席审计执行官在风险管理、控制和治理过程中具有重要的作用，下列关于首席审计执行官在这方面的职责不正确的是：

    A.首席审计执行官对于过去董事会或者管理层已经接受的风险可以不予以关注
    B.首席审计执行官不能因为组织某个领域的不可接受风险不在内部审计计划中而不予关注
    C.首席审计执行官的职责是在必要时向董事会报告高级管理层接受了组织可能无法接受的剩余风险
    D.首席审计执行官的职责在向风险管理和报告风险方面进行转变

    答案：A
    解析：
    《标准》明确要求首席审计执行官必须报告不可接受的剩余风险，无论是出现的新风险，内部审计活动未涉及的风险还是以前发现未得到充分关注的风险。对于过去董事会或者管理层已经接受的风险不可以视而不见。

  • 第14题：

    中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。（）


    正确答案:正确

  • 第15题：

    下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有（）。

    • A、中国证监会依法对首席风险官进行监督管理
    • B、中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理
    • C、证券交易所对首席风险官进行自律管理
    • D、中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督

    正确答案:A,B

  • 第16题：

    以下关于寿险公司风险管理的说法中，错误的是（）。

    • A、公司董事会是公司全面风险管理的最高决策机构，对全面风险管理工作的有效性负责
    • B、公司应任命首席风险官或指定一名高管负责全面风险管理工作，首席风险官或负责全面风险管理工作的高管不得同时负责销售与投资管理
    • C、公司应设立风险管理部门，在首席风险官的领导下开展风险管理的日常工作
    • D、公司无需向中国保监会报告其公司已发生或预测即将发生的重大风险事件

    正确答案:D

  • 第17题：

    从风险管理文化建设的目标体系中包含（）。

    • A、市场反映
    • B、风险管理文化竞争力
    • C、风险管理文化绩效
    • D、利益协调性
    • E、员工风险管理行为

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    巴塞尔委员会发布的《加强银行公司治理的原则》中，对首席风险官的独立性提出明确要求。下列关于首席风险官的说法，正确的有（）。

    • A、首席风险官只能向董事会报告，不可以向其他人报告
    • B、首席风险官应独立于业务经营条线
    • C、首席风险官能兼任盈利部门的管理和财务职责
    • D、首席风险官对全行范围的全面风险管理框架负责
    • E、首席风险官属于高级管理人员

    正确答案:B,D,E

  • 第19题：

    单选题
    巴塞尔委员会提出大型银行、国际活跃银行以及其他银行应配备首席风险官，关于首席风险官，下列说法中错误的是（）。
    A

    首席风险官必须具备独立性

    B

    首席风险官负责商业银行的全面风险管理

    C

    首席风险官不能向董事会报告

    D

    首席风险官应与操作和经营条线分离，不负管理和财务职责


    正确答案： B
    解析： 银监会《商业银行公司治理指引》指出，商业银行可以设立独立于操作和经营条线的首席风险官。首席风险官负责商业银行的全面风险管理，并可以直接向董事会及其风险管理委员会报告。

  • 第20题：

    单选题
    巴塞尔委员会提出大型银行、国际活跃银行以及其他银行应配备首席风险官。下列关于首席风险官的说法，错误的是（  ）。
    A

    首席风险官必须具备独立性

    B

    首席风险官负责商业银行的全面风险管理

    C

    首席风险官不能直接向董事会报告

    D

    首席风险官应与操作和经营条线分离，不负管理和财务职责


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（  ）指导下开展风险管理工作，并向（  ）履行风险报告义务。
    A

    首席风险官；证券公司董事会

    B

    首席风险官；子公司董事会

    C

    首席风险官；首席风险官

    D

    子公司董事会；子公司董事会


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（  ）指导下开展风险管理工作，并向（  ）履行风险报告义务。
    A

    首席风险官；证券公司董事会

    B

    首席风险官；子公司董事会

    C

    首席风险官；首席风险官

    D

    子公司董事会；子公司董事会


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有()。
    A

    中国证监会依法对首席风险官进行监督管理

    B

    中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理

    C

    证券交易所对首席风险官进行自律管理

    D

    中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督


    正确答案： D,B
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

  • 第24题：

    单选题
    在农合机构的风险管理文化体系中，风险管理精神文化发挥着核心作用，而精神文化作用的发挥，需要通过（）来实现。
    A

    风险理念文化

    B

    风险价值观

    C

    风险控制技术

    D

    风险制度


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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