判断题短期融资券的发行人为金融企业，发行和交易对象是银行间债券市场的机构投资者。 ( )A 对B 错

题目
判断题
短期融资券的发行人为金融企业，发行和交易对象是银行间债券市场的机构投资者。                                                    (    )
A

对

B

错

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1.短期融资券的发行对象为（ ）。 A．场内市场机构投资者 B．银行间债券市场机构投资者 C．场内市场个人投资者 D．国有大中型企业

2.关于企业发行短期融资券，错误的是（ ）。A．待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的30%B．短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易C．近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级D．短期融资券不对社会公众发行

3.关于企业发行短期融资券的阐述错误的是（ ）。A．短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易B．短期融资券不对社会公众发行C．待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的30%D．近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级

4.第 31 题 下列关于短期融资券发行操作要求的说法正确的是（　　）A．短期融资券在债权债务登记日即可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让B．中国银行间市场交易商协会为企业指定主承销商C．短期融资券的发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定D．企业发行注册时信用级别低于主体信用级别的，短期融资券发行注册自动失效

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  • 第1题：

    短期融资券的发行对象为（ ）。

    A．中央直属企业

    B．银行间债券市场机构投资者

    C．场内市场个人投资者

    D．场内市场机构投资者


    正确答案：B
    短期融资券发行对象为银行间债券市场机构投资者。银行间债券市场机构投资者主要包括银行、证券公司、保险公司、基金公司、财务公司等机构，故A选项错误；银行间债券市场区别于交易所债券市场，属于场外市场，故CD选项错误。故选B。

  • 第2题：

    2008年4月16日，（ ）和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》等文件公告实施，为短期融资券的发行和承销建立了新的运行框架。

    A．《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》

    B．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》

    C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》

    D．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    2008年4月16日，（ ）和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明 书指引》等文件公告实施，为短期融资券的发行和承销建立了新的运行框架。


    A.《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》

    B.《银行间债券市场非金融企业短斯融资工具注册规则》

    C.《银行间债券市场非金融企业短期融资工具信息披露规则》

    D.《银行间债券市场非金融企业短期融资工具中介服务规则》


    答案：A,B,C,D
    解析：
    。2008年4月16日，中国银行间市场交易商协会公告并施行了 《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》、《银行间债券市场非金融企业短期融 资工具注册规则》、《银行间债券市场非金融企业短期融资工具信息披露规则》、《银行间债 券市场非金融企业短期融资工具中介服务规则》和《银行间债券市场非金融企业债务融资 工具募集说明书指引》等，为短期融资券的发行和承销建立了新的运行框架。

  • 第4题：

    短期融资券发行和交易的对象是（　）。

    A.非机构投资者
    B.银行间债券市场的机构投资者
    C.大型上市公司
    D.集团企业

    答案：B
    解析：
    短期融资券发行和交易的对象是银行间债券市场的机构投资者，不向社会公众发行和交易。

  • 第5题：

    下列关于我国企业发行短期融资券筹资的表述中，错误的是：

    A.发行主体必须是金融企业，并且需要经过评级机构的信用评级
    B.发行和交易的对象是银行间债券市场的机构投资者
    C.筹资成本低于同期银行贷款
    D.筹资数额较大

    答案：A
    解析：
    短期融资券的发行人为非金融企业，并且需要经过评级机构的信用评级，选项A的说法不正确。

  • 第6题：

    2005年5月，中国人民银行发布（ ），允许符合条件的企业在银行间债券市场向合格机构投资者发行短期融资券。
    Ⅰ．《短期融资券管理办法》
    Ⅱ．《短期融资券承销规程》
    Ⅲ．《短期融资券信息披露规程》
    Ⅳ．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    2005年5月，中国人民银行发布《短期融资券管理办法》，以及《短期融资券承销规程》《短期融资券信息披露规程》两个配套文件，允许符合条件的企业在银行间债券市场向合格机构投资者发行短期融资券。

  • 第7题：

    关于企业发行短期融资券，错误的是（）。

    • A、偿还短期融资券余额不超过企业净资产的30%;
    • B、短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易。
    • C、近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级。
    • D、短期融资券不对社会公众发行

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    短期融资券的发行对象为（）。
    A

    场内市场机构投资者

    B

    银行间债券市场机构投资者

    C

    场内市场个人投资者

    D

    国有大中型企业


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    在我国，以下属于发行短期融资券特点的有（　　）。
    A

    发行对象可以是机构投资者，也可以是社会公众

    B

    是企业筹措短期资金的直接融资方式

    C

    发行人为金融企业

    D

    融资券的发行由符合条件的金融机构承销，企业不得自行销售融资券


    正确答案： A,B
    解析：
    A项，短期融资券发行对象可以是机构投资者，但不向社会公众发行；C项，在我国短期融资券发行人为非金融企业。

  • 第10题：

    单选题
    根据《证券公司短期融资券管理办法》《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》，下列关于证券公司短期融资券以及非金融企业短期融资券的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．证券公司短期融资券以及非金融企业短期融资券均只在银行间债券市场发行和交易Ⅱ．非金融企业短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%Ⅲ．证券公司短期融资券的最长期限不得超过1年Ⅳ．证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的40%Ⅴ．非金融企业短期融资券的最长期限不得超过1年
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅰ、Ⅴ两项，《证券公司短期融资券管理办法》第5条规定，证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易。《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》第2条规定，本指引所称短期融资券，是指具有法人资格的非金融企业（以下简称企业）在银行间债券市场发行的，约定在1年内还本付息的债务融资工具。
    Ⅱ项，《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》第4条规定，企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。
    Ⅲ项，《证券公司短期融资券管理办法》第14条第1款规定，短期融资券的期限最长不得超过91天。发行短期融资券的证券公司可在上述最长期限内自主确定短期融资券的期限。
    Ⅳ项，《证券公司短期融资券管理办法》第13条第1款规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。

  • 第11题：

    判断题
    融资券只在银行间债券市场交易，不对社会公众发行。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    关于短期融资券，以下表述错误的是（  ）。
    A

    短期融资劵的投资者为银行间债券市场的机构投资者

    B

    短期融资劵通过市场招标确定利率

    C

    短期融资劵由境内具有法人资格的非金融企业发行

    D

    短期融资劵由商业银行承销并采用担保方式发行


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    下列关于短期融资券的说法，错误的是（ ）。

    A．发行主体为包括证券公司等在内的企业

    B．发行对象为银行间债券市场机构投资者

    C．证券公司短期融资券的期限最长不超过91天

    D．收益率比央行票据和短期国债低


    正确答案：D
    短期融资券的收益率比央行票据和短期国债高。故选D。

  • 第14题：

    下列有关短期融资券的表述，正确的有( )。

    Ⅰ.短期融资券采用实名记账方式，在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算

    Ⅱ.短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易

    Ⅲ.主承销商应当在每期短期融资券发行工作结束后十个工作日内，将短期融资券的发行情况书面报告中国证监会

    Ⅳ.短期融资券应当由符合条件的金融机构承销，企业不得自行销售

    Ⅴ.同业拆借中心为短期融资券在银行间债券市场的交易提供服务

    A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
    B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ

    答案：C
    解析：
    C
    根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》规定，短期融资券在债权、债务登记日的次1工作日，即可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让。短期融资券在国债登记结算公司登记、托管、结算。同业拆借中心为短期融资券在银行间债券市场的交易提供服务。企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。企业可自主选择主承销商。需要组织承销团的，由主承销商组织承销团。Ⅲ项，短期融资券的发行情况应向中国银行间交易商协会报告。

  • 第15题：

    下列关于短期融资券的说法，正确的是()。

    A:短期融资券的发行注册由中国银行间市场交易商协会受理
    B:短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的50%
    C:短期融资券的发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定
    D:企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销

    答案：A,C,D
    解析：
    短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。

  • 第16题：

    短期融资券的发行人为金融企业，发行和交易对象是银行间债券市场的机构投资者。（　）


    答案：错
    解析：
    短期融资券的发行人为非金融企业，发行和交易的对象是银行间债券市场的机构投资者，不向社会公众发行和交易。

  • 第17题：

    发行融资券应当符合的条件中，错误的有（ ）


    A.融资券发行的利率、发行价格和所涉费率由企业根据自身情况决定

    B.融资券的发行须在中央结算公司采用实名记账方式登记

    C.融资券的发行应有符合条件的金融机构承销

    D.发行人为非金融企业，发行企业应经过要求的信用评级，并向银行间债券市场公示

    答案：A
    解析：
    考察流动负债管理

    选项A，融资券发行的利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定。

  • 第18题：

    短期融资券的特点不包括( )。

    A.发行主体是我国“非金融”企业法人
    B.短期融资券具有股票性质
    C.在银行间债券市场发行和交易
    D.期限较短

    答案：B
    解析：
    B项，短期融资券具有债券性质，是发行企业的一项负债，必须还本付息。

  • 第19题：

    2005年5月，（）发行了《短期融资券管理办法》，允许符合条件的企业在银行间债券市场向合格机构投资者发行短期融资券。

    • A、中国银监会
    • B、中国结算中心
    • C、中国人民银行
    • D、中国证监会

    正确答案:C

  • 第20题：

    多选题
    在我国，发行短期融资券需要满足的条件有（）。
    A

    发行对象是机构投资者，不向社会公众发行和交易

    B

    发行人为非金融企业

    C

    企业可以自行销售融资券

    D

    融资券可以采用实名记账方式，也可以不采用实名记账方式


    正确答案： A,B
    解析： 融资券的发行由符合条件的金融机构承销，企业不得自行销售融资券；融资券采用实名记账方式在中央国债登记结算有限责任公司登记托管，中央结算公司负责提供有关服务。

  • 第21题：

    单选题
    短期融资券的特点不包括（　　）。
    A

    发行主体是我国“非金融”企业法人

    B

    短期融资券具有股票性质

    C

    在银行间债券市场发行和交易

    D

    期限较短


    正确答案： C
    解析：
    B项，短期融资券具有债券性质，是发行企业的一项负债，必须还本付息。

  • 第22题：

    判断题
    我国短期融资券的发行人为金融机构，发行对象为社会公众。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：
    我国短期融资券的发行人为非金融企业，发行对象为银行间债券市场的机构投资者。

  • 第23题：

    判断题
    短期融资券的发行人为金融企业，发行和交易对象是银行间债券市场的机构投资者。                                                    (    )
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    下列关于银行间非金融企业债务融资工具的说法，正确的有()。 Ⅰ 全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务 Ⅱ 企业可自主选择主承销商 Ⅲ 非金融企业债务融资工具应在交易商协会注册 Ⅳ 企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销 Ⅴ 企业的主体信用级别低于发行注册时信用级别的，短期融资券发行注册自动失效，交易商协会将有关情况进行公告
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

    B

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： A
    解析： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项，《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》第4条规定，企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册。第6条规定，全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。第8条规定，企业发行债务融资工具应由金融机构承销。企业可自主选择主承销商。需要组织承销团的，由主承销商组织承销团。Ⅳ、Ⅴ两项，《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》第7条规定，企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。第9条规定，企业的主体信用级别低于发行注册时信用级别的，短期融资券发行注册自动失效，交易商协会将有关情况进行公告。

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