多选题关于银行业监督管理机构监督管理人员依法现场检查情况，下列表述正确的是（）A银行业监督管理机构应当制定规范的现场检查程序B应根据金融机构的评级情况和风险状况，确定对其现场检查的频率、范围和需要采取的其他措施。C现场检查时，检查人员不得少于三人，并应当出示合法证件和检查通知书D检查人员未出示合法证件和检查通知书的，银行业金融机构有权拒绝检查

题目
多选题
关于银行业监督管理机构监督管理人员依法现场检查情况，下列表述正确的是（）
A

银行业监督管理机构应当制定规范的现场检查程序

B

应根据金融机构的评级情况和风险状况，确定对其现场检查的频率、范围和需要采取的其他措施。

C

现场检查时，检查人员不得少于三人，并应当出示合法证件和检查通知书

D

检查人员未出示合法证件和检查通知书的，银行业金融机构有权拒绝检查

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1.以下关于保险业监督管理的表述错误的是()。A.保险监督管理机构可以与保险公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理谈话，要求其就公司的业务活动和风险管理的重大事项作出说明B.保险监督管理机构在依法履行职责时，可以进行现场检查，调查取证C.保险监督管理机构在依法履行职责时，可以封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料D.保险监督管理机构在依法履行职责时，可以查询有关单位和个人的银行账户，并冻结违法资金

2.关于银行业监督管理机构监督管理人员依法现场检查情况，下列表述正确的是()A、银行业监督管理机构应当制定规范的现场检查程序B、应根据金融机构的评级情况和风险状况，确定对其现场检查的频率、范围和需要采取的其他措施。C、现场检查时，检查人员不得少于三人，并应当出示合法证件和检查通知书D、检查人员未出示合法证件和检查通知书的，银行业金融机构有权拒绝检查

3.（）依法对银行业金融机构的统计工作进行监督检查。A.银行业监督管理机构监管部门B.银行业监督管理机构办公室部门C.银行业监督管理机构统计部门D.银行业监督管理机构监察部门

4.根据我国《银行业监督管理法》的规定，银行业监督管理机构根据审慎监管的要求，可以进行现场检查。以下关于现场检查的表述，哪一项是不正确的？A．现场检查应当经银行业监督管理机构负责人批准B．检查人员可以少于二人，但是应当出示合法证件和检查通知书C．检查人员未出示合法证件和检查通知书的，银行业金融机构有权拒绝检查D．对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料，银行业监督管理机构有权予以封存

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  • 第1题：

    按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,下列关于从业人员行为管理的监管的描述中,正确的是()

    A、非现场监管和现场检查是银行业监督管理机构的常用手段

    B、银行业监督管理机构在监管评级中可考虑对银行业金融机构从业人员行为管理的评估结果

    C、对不符合要求的，银行业监督管理机构可以要求其制定整改方案，责令限期改正

    D、对不符合要求的，银行业监督管理机构也可视情况采取相应的监管措施


    答案：ABC

  • 第2题：

    以下关于国务院银行业监督管理机构可以采取的强制信息披露措施的几项表述，哪些是正确的？（ ）

    A．国务院银行业监督管理机构有权要求银行业金融机构按照规定报送资产负债表、利润表和其他财务会计、统计报表、经营管理资料以及注册会计师出具的审计报告

    B．在任何情况下，银行业金融机构都无权拒绝国务院银行业监督管理机构对其检查

    C．国务院银行业监督管理机构无权要求银行业金融机构的董事、高级管理人员就银行业金融机构的业务活动和风险管理的事项作出说明

    D．国务院银行业监督管理机构无权要求银行业金融机构的工作人员对有关检查事项作出说明


    正确答案：A

     【 考点】国务院银行业监督管理机构监督管理措施中的强制信息披露
    【 解析】《银行业监督管理法》第33条规定："银行业监督管理机构根据履行职责的需要，有权要求银行业金融机构按照规定报送资产负债表、利润表和其他财务会计、统计报表、经营管理资料以及注册会计师出具的审计报告。"故A正确。
    第34条第2款规定："银行业监督管理机构根据审慎监管的要求，可以采取下列措施进行现场检查：……（二）询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；……进行现场检查，应当经银行业监督管理机构负责人批准。现场检查时，检查人员不得少于二人，并应当出示合法证件和检查通知书；检查人员少于二人或者未出示合法证件和检查通知书的，银行业金融机构有权拒绝检查。"故B错误，D项也错误。第35条规定："银行业监督管理机构根据履行职责的需要，可以与银行业金融机构董事、高级管理人员进行监督管理谈话，要求银行业金融机构董事、高级管理人员就银行业金融机构的业务活动和风险管理的重大事项作出说明。"故C项错误

  • 第3题：

    下列关于银行业监管措施中现场检查的说法，正确的是( )。

    A.银行业金融机构必须无条件接受检查

    B．现场检查时，检查人数可随意

    C．进行现场检查应当经银行业监督管理机构负责人批准

    D．现场检查时，检查人员无须出示合法证件和检查通知书


    正确答案：C
    C【解析】根据《银行业监督管理法》第三十四条的规定，现场检查时，检查人员少于二人或者未出示合法证件和检查通知书的，银行业金融机构有权拒绝检查。

  • 第4题：

    下列不属于银行业监督管理机构监督管理职责的是( )。

    A.保护银行业合法权益
    B.非现场监管
    C.实施行政许可
    D.现场检查

    答案：A
    解析：
    银行业监督管理机构的监督管理职责包括：(1)制定并发布监管规章、规则。(2)实施行政许可。(3)非现场监管。(4)现场检查。(5)报告和处置突发事件。(6)对银行业自律组织的指导、监督。

  • 第5题：

    银行业监督管理机构无权对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行现场检查。

    A正确

    B错误


    B
    略

  • 第6题：

    商业银行拒绝银行业监督管理机构现场检查的，国务院银行业监督管理机构可以责令其改正，并处二十万元以上一百万元以下罚款。

    • A、正确
    • B、错误

    正确答案:B

  • 第7题：

    银行业监督管理机构建立银行业金融机构监督管理信息系统，分析、评价银行业金融机构的风险状况，属于（）。

    • A、现场检查
    • B、非现场检查
    • C、并表检查
    • D、跨境检查

    正确答案:B

  • 第8题：

    下列关于银行业监督管理的论述不正确的是（）

    • A、银行业监督管理的程序和被监督管理机构的商业信息无需保密
    • B、银行业监督管理的目标是促进银行业的合法、稳健运行，维护公众对银行业的信心
    • C、银行业监督管理应当保护银行业公平竞争，提高银行业竞争能力
    • D、银行业监督管理应当遵循依法、公开、公正和效率的原则

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    （）依法对银行业金融机构的统计工作进行监督检查。
    A

    银行业监督管理机构监管部门

    B

    银行业监督管理机构办公室部门

    C

    银行业监督管理机构统计部门

    D

    银行业监督管理机构监察部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    以下不属于银行业监督管理机构监督管理职责的是（  ）。
    A

    现场检查

    B

    非现场监管

    C

    提高银行业经营效益

    D

    行政许可


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    对银行业金融机构高级管理人员任职资格审核情况进行检查时，检查的主要内容有（）
    A

    被查机构的现任高级管理人员是否通过银行业监督管理机构任职资格审查或报银行业监督管理机构备案

    B

    被查机构是否有银行业监督管理机构任职资格核准件

    C

    被查机构是否存在未经审核自行任职或已报送审批材料，但银行业监督管理机构未批准或不批准而自行任职

    D

    被查机构是否存在着已取消任职资格或取消任职资格期限未满而重新任职的情况


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    关于银行业监督管理机构的监督管理工作，下列表述正确的是（）
    A

    加强对银行业的监督管理，防范和化解银行业风险，

    B

    保护存款人和其他客户的合法权益，促进银行业的健康发展

    C

    通过派出机构对银行业实行统一领导和管理。

    D

    有权依法制定监督管理的规章、规则


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    按照《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业监督管理机构根据审慎监管的要求,可以进行现场检查。以下关于现场检查的表述,哪一项是不正确的()。

    A、现场检查应当经银行业监督管理机构负责人批准

    B、检查人员可以少于二人，但是应当出示合法证件和检查通知书

    C、对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料，银行监督管理机构有权予以封存

    D、检查人员未出示合法证件和检查通知书的，商业银行有权拒绝检查


    答案：B

  • 第14题：

    下列选项正确的是（ ）。

    A.银行业监督管理机构监督管理人员在实施监督管理工作时，除地方政府外，其他社会团体和个人不得干涉

    B.银行业监督管理机构可以和其他地区的银行业监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理

    C.银行业监督管理机构可以和中国人民银行信息共享

    D.国内银行业监督管理机构不得和其他国家银行业监督管理机构建立监督管理合作机制，以防国家秘密泄露


    正确答案：BC

  • 第15题：

    简述银行业监督管理机构的现场检查权。


    答案：
    解析：
    [解析]根据《银行业监督管理法》的规定，银行业监督管理机构根据审慎监管的要求，可以采取 下列措施进行现场检查：
    (1)进入银行业金融机构进行检查；
    (2)询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；
    (3)查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、 资料予以封存；
    (4)检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统。
    进行现场检查，应当经银行业监督管理机构负责人批准。现场检查时，检查人员不得少于2人，并应 当出示合法证件和检查通知书；检查人员少于2人或者未出示合法证件和检查通知书的，银行业金融机 构有权拒绝检查。

  • 第16题：

    银行业监督管理机构进行现场检查时，必须经银行业监督管理机构负责人批准。

    A正确

    B错误


    A
    略

  • 第17题：

    以下关于保险业监督管理的表述错误的是（）。

    • A、保险监督管理机构可以与保险公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理谈话，要求其就公司的业务活动和风险管理的重大事项作出说明
    • B、保险监督管理机构在依法履行职责时，可以进行现场检查，调查取证
    • C、保险监督管理机构在依法履行职责时，可以封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料
    • D、保险监督管理机构在依法履行职责时，可以查询有关单位和个人的银行账户，并冻结违法资金

    正确答案:D

  • 第18题：

    银行业监督管理机构依法对商业银行实施检查监督时，检查监督人员应当出示（）

    • A、身份证；
    • B、合法的证件；
    • C、现场检查实施方案；
    • D、介绍信；

    正确答案:B

  • 第19题：

    下列关于银行业监督管理机构的表述正确的是（）。

    • A、国务院银行业监督管理机构负责对全国银行业金融机构监督管理的工作
    • B、国务院银行业监督管理机构的职能之一是制定和执行货币政策
    • C、国务院银行业监督管理机构负责对全国银行业金融机构业务活动监督管理的工作
    • D、国务院银行业监督管理机构有权对经其批准在境外设立的金融机构监管

    正确答案:A,C,D

  • 第20题：

    关于银行业监督管理机构的监督管理工作，下列表述正确的是（）

    • A、加强对银行业的监督管理，防范和化解银行业风险，
    • B、保护存款人和其他客户的合法权益，促进银行业的健康发展
    • C、通过派出机构对银行业实行统一领导和管理。
    • D、有权依法制定监督管理的规章、规则

    正确答案:A,B,D

  • 第21题：

    多选题
    下列关于银行业监督管理机构的表述正确的是（）。
    A

    国务院银行业监督管理机构负责对全国银行业金融机构监督管理的工作

    B

    国务院银行业监督管理机构的职能之一是制定和执行货币政策

    C

    国务院银行业监督管理机构负责对全国银行业金融机构业务活动监督管理的工作

    D

    国务院银行业监督管理机构有权对经其批准在境外设立的金融机构监管


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    银行业监督管理机构进行现场检查时，必须经银行业监督管理机构负责人批准。
    A

    正确

    B

    错误


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    关于银行业监督管理机构现场检查措施，下列表述错误的是（）。
    A

    银行业监督管理机构有权询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

    B

    银行业监督管理机构有权检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统

    C

    银行业监督管理机构不能对银行业金融机构的文件、资料采取封存措施

    D

    银行业监督管理机构有权查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    下列关于银行业监督管理机构的选项正确的是（）。
    A

    银行业监督管理机构监督管理人员在实施监督管理工作时，除地方政府外，其他社会团体和个人不得干涉

    B

    银行业监督管理机构可以和其他地区的银行业监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理

    C

    银行业监督管理机构可以和中国人民银行信息共享

    D

    国内银行业监督管理机构不得和其他国家银行业监督管理机构建立监督管理合作机制，以防国家秘密泄露


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

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