多选题操作风险事件包括（）。A内部欺诈B外部欺诈C就业制度和工作场所安全D客户、产品和业务活动E营业中断和信息技术系统瘫痪

题目
多选题
操作风险事件包括（）。
A

内部欺诈

B

外部欺诈

C

就业制度和工作场所安全

D

客户、产品和业务活动

E

营业中断和信息技术系统瘫痪

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1.操作风险不包括（ ）。 A．人员风险 B．外部事件引发风险 C．法律风险 D．声誉风险

2.操作风险报告主要包括（ ）。A.操作风险管理报告 B.操作风险专项报告 C.操作风险监测报告 D.操作风险评估报告 E.操作风险损失事件报告

3.商业银行的操作风险报告的主要内容包括风险状况、重大操作风险事件、损失事件、诱因与控制措施、关键风险指标和资本金情况。（　　）

4.关于商业银行内部操作风险损失事件数据，说法正确的有( )。A．内部相关损失数据包括公开数据和行业整合数据B．内部操作风险损失数据应当是客观已经发生的操作风险的损失数据C．内部操作风险损失数据应当包括预期的损失数据D．内部操作风险损失事件数据包括操作风险损失事件发生后可以识别、计量和描述该风险事件的各项数据信息E．发生时间、发现时间、原因分类等属于内部操作风险损失事件数据

参考答案和解析
正确答案： A,D
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    按照操作风险损失事件类型分类，操作风险不包括（　　）。

    A.就业制度和工作场所安全事件
    B.实物资产的损坏
    C.对外赔偿
    D.信息科技系统事件

    答案：C
    解析：
    操作风险按照损失事件类型分类包括：内部欺诈事件；外部欺诈事件；就业制度和工作场所安全事件；客户、产品和业务活动事件；实物资产的损坏；信息科技系统事件；执行、交割和流程管理事件。选项c属于操作风险按照损失形态分类。

  • 第2题：

    按照操作风险损失事件类型，操作风险包括( )。

    A.外部欺诈事件
    B.内部欺诈事件
    C.实物资产的损坏
    D.资产损失
    E.法律成本

    答案：A,B,C
    解析：
    按照操作风险损失事件类型，操作风险可分为以下七大类：(1)内部欺诈事件。(2)外部欺诈事件。(3)客户、产品和业务活动事件。(4)就业制度和工作场所安全事件。(5)实物资产的损坏。(6)信息科技系统事件。(7)执行、交割和流程管理事件。

  • 第3题：

    BASEL Ⅱ的操作风险包括以下哪些方面？（） Ⅰ系统风险和人员风险 Ⅱ外部事件风险 Ⅲ内部程序风险 Ⅳ战略风险 Ⅴ法律风险

    • A、Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
    • B、Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ，Ⅴ
    • C、Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅴ
    • D、Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ，Ⅴ

    正确答案:C

  • 第4题：

    据总行风险报告制度办法，风险事件分为（）

    • A、信用风险事件
    • B、市场风险事件
    • C、操作风险事件
    • D、流动性风险事件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    合规内控与操作风险管理系统中的操作风险管理模块包括（）

    • A、流程梳理
    • B、风险与控制识别评估
    • C、关健指标
    • D、风险事件管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    操作风险的定义不包括：（）。

    • A、程序风险
    • B、法律风险
    • C、外部事件风险
    • D、业务风险

    正确答案:C

  • 第7题：

    根据总行操作风险报告办法的规定，操作风险报告包括（）。

    • A、操作风险监控报告
    • B、操作风险事件报告
    • C、操作风险分析报告
    • D、操作风险评价报告

    正确答案:B,C

  • 第8题：

    操作风险损失是指主要或完全由操作风险事件所导致的损失。该损失应包括所有与事件相关的支出，但不包括投资计划、机会成本或放弃收益。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    多选题
    银行的风险事件报告包括（）。
    A

    信用风险事件

    B

    市场风险事件

    C

    操作风险事件

    D

    流动性风险事件


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    一位交易员在不经意间使用不正确的信息进行交易。随后的市场波动导致银行获得收益。银行是否应当将这个数额的收益包括到操作损失事件数据？（）
    A

    银行应包括此项收益在其操作损失事件数据，作为因操作风险事件实现的收益

    B

    银行应包括在其操作损失事件数据程序，因为它表明这个收益源自控制失败，流程的缺陷

    C

    银行应包括在其操作损失事件数据程序并记录这个事件为市场风险导致的损失

    D

    银行不应包括此事件在其操作损失事件数据程序，因为它是不亏损的事件，而是市场风险事件


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    操作风险不包括（  ）类别
    A

    人员因素

    B

    法律风险

    C

    内部流程

    D

    外部事件


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    操作风险不包括（　）。
    A

    人员风险

    B

    外部事件引发风险

    C

    法律风险

    D

    声誉风险


    正确答案： D
    解析： 操作风险是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系统或外部事件而导致的直接或间接损失的风险，这一定义包含了法律风险，但是不包含策略性风险和声誉风险。

  • 第13题：

    在操作风险资本计量监管要求中，操作风险的损失事件类型不包括（　　）。

    A.就业制度和工作场所安全事件
    B.客户、产品和业务活动事件
    C.非实物资产的损坏事件
    D.信息科技系统事件

    答案：C
    解析：
    2013年起施行的《商业银行资本管理办法(试行)》在附件“操作风险资本计量监管要求”中，将操作风险的损失事件类型划分为7类：①内部欺诈事件；②外部欺诈事件；③就业制度和工作场所安全事件；④客户、产品和业务活动事件；⑤实物资产的损坏事件；⑥信息科技系统事件；⑦执行、交割和流程管理事件。

  • 第14题：

    广发银行操作风险管理工具主要包括（）

    • A、操作风险与控制自我评估
    • B、关键风险指标监测
    • C、操作风险事件报告及损失数据收集
    • D、新产品和新业务操作风险评估

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    根据总行风险报告制度办法，操作风险事件发现时间不包括：（）

    • A、操作风险内部事件自行暴露的日期
    • B、外部事件的发生日期
    • C、内外部审计、内外部检查工作底稿上的确认日期。
    • D、外部事件的发现日期

    正确答案:D

  • 第16题：

    银行的风险事件报告包括（）。

    • A、信用风险事件
    • B、市场风险事件
    • C、操作风险事件
    • D、流动性风险事件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    操作风险不包括（　）。

    • A、人员风险
    • B、外部事件引发风险
    • C、法律风险
    • D、声誉风险

    正确答案:D

  • 第18题：

    根据《中国农业银行操作风险报告管理办法（试行）》（农银发[2008]208号）规定，进行操作风险事件报告时应明确划分事件成因，操作风险成因包括以下四类：员工、（）、（）和外部事件。


    正确答案:内部程序；信息科技系统

  • 第19题：

    操作风险包括（）

    • A、外部事件所造成损失的风险
    • B、法律风险
    • C、策略风险
    • D、声誉风险

    正确答案:A,B

  • 第20题：

    一般风险事件报告与重大风险事件报告不同点包括（）。

    • A、上报时限
    • B、申请欺诈风险事件涉及账户户数
    • C、业务人员违规操作形成的风险金额
    • D、交易欺诈风险事件涉及账户户数

    正确答案:A,B,D

  • 第21题：

    填空题
    根据《中国农业银行操作风险报告管理办法（试行）》（农银发[2008]208号）规定，进行操作风险事件报告时应明确划分事件成因，操作风险成因包括以下四类：员工、（）、（）和外部事件。

    正确答案： 内部程序,信息科技系统
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    根据总行操作风险报告办法的规定，操作风险报告包括（）。
    A

    操作风险监控报告

    B

    操作风险事件报告

    C

    操作风险分析报告

    D

    操作风险评价报告


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    根据总行风险报告制度办法，操作风险事件发现时间不包括：（）
    A

    操作风险内部事件自行暴露的日期

    B

    外部事件的发生日期

    C

    内外部审计、内外部检查工作底稿上的确认日期。

    D

    外部事件的发现日期


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    操作风险包括（）
    A

    外部事件所造成损失的风险

    B

    法律风险

    C

    策略风险

    D

    声誉风险


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

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