多选题商业银行内部控制评价应从（）等方面进行。A充分性B经济性C有效性D适宜性E合规性

题目
多选题
商业银行内部控制评价应从（）等方面进行。
A

充分性

B

经济性

C

有效性

D

适宜性

E

合规性

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1.关于内控评价的表述，下面选项中不正确的是( )。A．内部控制评价包括过程评价与结果评价，过程评价侧重对内部控制主要目标实现程度的评价B．商业银行内部控制体系是商业银行为实现经营管理目标，通过制定和实施系统化的政策、程序和方案，对风险进行识别、评估、控制、监测和改进的动态过程和机制C．商业银行内部控制评价是指对商业银行内部控制体系建设、实施和运行结果独立开展的调查、评估、测试和分析的系统性活动D．商业银行内部控制评价的目标是促使商业银行切实加强内部控制体系的建设并认真执行

2.商业银行内部控制结果评价是对()进行评价。A、目标实现程度B、信息交流与反馈C、内部控制环境D、内部控制措施

3.商业银行应当建立内部控制评价制度，规定内部控制评价的()等，确保内部控制评价工作规范进行。A.实施主体B.频率C.内容D.程序E.方法和标准

4.商业银行内部控制过程评价是对哪些要素进行评价()。A.目标实现程度B.信息交流与反馈C.内部控制环境D.内部控制措施

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  • 第1题：

    按照《商业银行内部控制评价试行办法》的要求，对商业银行内部控制的评价应从充分性、合规性、()和适宜性等四个方面进行。

    A.独立性

    B.公正性

    C.重要性

    D.有效性


    答案：D

  • 第2题：

    监管部门对商业银行内部控制评价应从充分性及以下几个方面进行:（ ）

    A.合规性

    B.有效性

    C.适宜性

    D.适度性


    正确答案：ABC

  • 第3题：

    股权投资基金管理人应从内部控制的（ ）、信息与沟通及内部监督等方面进行自律管理。
    Ⅰ．目标与原则
    Ⅱ．内部环境
    Ⅲ．风险评估
    Ⅳ．控制活动

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    内部控制在股权投资基金的资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等各个环节中贯穿始终。股权投资基金管理人应从内部控制的目标与原则、内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通及内部监督等方面进行自律管理。
    知识点：基金管理人内部控制的概念、内部控制的含义；

  • 第4题：

    下列关于商业银行开展内部控制评价，说法正确的是（　）。

    A.在评价对象方面，商业银行对纳入并表管理机构进行内部控制评价
    B.在评价标准制定方面，商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准
    C.在评价质量控制方面，商业银行应当建立内部控制评价质量控制机制
    D.在评价结果与运用方面，商业银行应当强化内部控制评价结果运用
    E.在评价实施方面，商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制频率

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    正确答案是：A,B,C,D,E，商业银行开展内部控制评价，应重点做好：
    1.在评价对象方面，商业银行对纳入并表管理机构进行内部控制评价
    2.在评价实施方面，商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制频率
    3.在评价标准制定方面，商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准
    4.在评价质量控制方面，商业银行应当建立内部控制评价质量控制机制
    5.在评价结果与运用方面，商业银行应当强化内部控制评价结果运用
    6.在评价结果报告方面，商业银行年度内部控制评价报告董事会审议批准，于每年4月30日报送中国银监会或对其履行法人监管职责的属地银行监督管理机构
    考点
    内部控制的基本要素

  • 第5题：

    监管部门对商业银行内部控制评价应从充分性及以下几个方面进行：（）

    • A、合规性
    • B、有效性
    • C、适宜性
    • D、适度性

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    商业银行内部控制评价应从充分性、合规性、有效性和适宜性等方面进行，具体包括（）。

    • A、过程和风险是否已被充分识别
    • B、过程和风险的控制措施是否遵循相关要求、得到明确规定并得以实施和保持
    • C、控制措施是否有效
    • D、控制措施是否经济
    • E、控制措施是否适宜

    正确答案:A,B,C,E

  • 第7题：

    商业银行应当建立内部控制评价制度，规定内部控制评价的（）等，确保内部控制评价工作规范进行。

    • A、实施主体
    • B、频率
    • C、内容
    • D、程序
    • E、方法和标准

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第8题：

    多选题
    商业银行应当建立内部控制评价制度，规定内部控制评价的（）等，确保内部控制评价工作规范进行。
    A

    实施主体

    B

    频率

    C

    内容

    D

    程序

    E

    方法和标准


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    按照《商业银行内部控制评价试行办法》的要求，对商业银行内部控制的评价应从充分性、合规性、（）和适宜性等四个方面进行
    A

    独立性

    B

    公性

    C

    重要性

    D

    有效性


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    商业银行内部控制结果评价是对（）进行评价。
    A

    目标实现程度

    B

    信息交流与反馈

    C

    内部控制环境

    D

    内部控制措施


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    按照《商业银行内部控制评价试行办法》的要求，对商业银行内部控制的评价应从充分性、合规性、（）和适宜性等四个方面进行。（《商业银行内部控制评价试行办法》第8条）
    A

    独立性

    B

    公正性

    C

    重要性

    D

    有效性


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    股权投资基金管理人应从内部控制的（  ）、信息与沟通及内部监督等方面进行自律管理。Ⅰ.目标与原则Ⅱ.内部环境Ⅲ.风险评估Ⅳ.控制活动
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    商业银行内部控制评价应从()等方面进行。

    A.充分性

    B.合规性

    C.有效性

    D.适宜性


    答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定,银监会不可委托外部中介机构对商业银行内部控制体系进行评价。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第15题：

    《商业银行内部控制指引》中对内部控制评价进行具体要求不包括（ ）。

    A.内部控制评价制度
    B.内部控制评价的频率
    C.内部控制评价的范围
    D.内部控制评价反馈

    答案：D
    解析：
    《商业银行内部控制指引》中对内部控制评价进行具体要求：（1）内部控制评价制度；（2）内部控制评价组织实施；（3）内部控制评价的范围；（4）内部控制评价的频率；（5）内部控制缺陷认定；（6）内部控制评价质量控制；（7）内部控制结果运用；（8）内部控制评价结果运用。

  • 第16题：

    商业银行开展内部控制评价，应重点做好的方面包括（）。

    A.在评价对象方面，商业银行对纳入并表管理机构进行内部控制评价
    B.在评价标准制定方面，商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准
    C.在评价质量控制方面，商业银行应当建立内部控制评价质量控制机制
    D.在评价结果与运用方面，商业银行应当强化内部控制评价结果运用
    E.在评价结果报告方面，商业银行年度内部控制评价报告股东会审议批准，于每年4月30日报送中国银监会或对其履行法人监管职责的属地银行监督管理机构

    答案：A,B,C,D
    解析：
    商业银行开展内部控制评价，应重点做好：
    1.在评价对象方面，商业银行对纳入并表管理机构进行内部控制评价
    2.在评价实施方面，商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制频率
    3.在评价标准制定方面，商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准
    4.在评价质量控制方面，商业银行应当建立内部控制评价质量控制机制
    5.在评价结果与运用方面，商业银行应当强化内部控制评价结果运用
    6.在评价结果报告方面，商业银行年度内部控制评价报告董事会审议批准，于每年4月30日报送中国银监会或对其履行法人监管职责的属地银行监督管理机构
    考点
    内部控制的基本要素

  • 第17题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，银监会不可委托外部中介机构对商业银行内部控制体系进行评价。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    按照《商业银行内部控制评价试行办法》的要求，对商业银行内部控制的评价应从充分性、合规性、（）和适宜性等四个方面进行

    • A、独立性
    • B、公性
    • C、重要性
    • D、有效性

    正确答案:D

  • 第19题：

    内部控制评价应从（）等方面进行。

    • A、充分性
    • B、合规性
    • C、有效性
    • D、适宜性

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    多选题
    商业银行内部控制评价应从（）等方面进行。
    A

    充分性

    B

    经济性

    C

    有效性

    D

    适宜性

    E

    合规性


    正确答案： A,C,D,E
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    监管部门对商业银行内部控制评价应从充分性及以下几个方面进行：（）
    A

    合规性

    B

    有效性

    C

    适宜性

    D

    适度性


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    商业银行内部控制评价应从充分性、合规性、有效性和适宜性等方面进行，具体包括（）。
    A

    过程和风险是否已被充分识别

    B

    过程和风险的控制措施是否遵循相关要求、得到明确规定并得以实施和保持

    C

    控制措施是否有效

    D

    控制措施是否经济

    E

    控制措施是否适宜


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    商业银行内部控制过程评价是对哪些要素进行评价（）
    A

    目标实现程度

    B

    信息交流与反馈

    C

    内部控制环境

    D

    内部控制措施


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    判断题
    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，银监会不可委托外部中介机构对商业银行内部控制体系进行评价。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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