单选题若被评价机构在评价期内发生重大责任事故，应在正常评级的基础上（）。A 上调一级B 下调一级C 下调两级D 上调两级

题目
单选题
若被评价机构在评价期内发生重大责任事故，应在正常评级的基础上（）。
A

上调一级

B

下调一级

C

下调两级

D

上调两级

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1.被评价机构在内控评价期内发生重大责任事故,应在原定评级的基础上下调两级。()此题为判断题(对，错)。

2.若被评价机构在评价期内发生重大责任事故，应在已评级的基础上下调一级。判断对错

3.寿险公司在评价期内发生重大责任事故，监管部门应将其内部控制总评分下调（）分A.5B.10C.15D.20

4.基金评价机构对基金的评级应建立在科学合理的基金分类基础上。( )

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  • 第1题：

    在系统评级过程中，关联因素评价是指对评级客户与关联企业之间的关联因素进行评价打分，在此基础上对机评结果进行相应调整。()


    答案：正确

  • 第2题：

    根据《交通运输企业安全生产标准化建设评价管理办法》（交安监发〔2016〕133号文）规定，评价机构发生下列情形扣20分的是（）。

    • A、不按规定程序和要求开展评价活动的
    • B、近3年内，评价机构所评价的企业发生了1起较大安全生产责任事故，且事故调查确定的直接原因在评价时已经存在，但评价中未识别或指出
    • C、评价机构相关条件低于首次备案条件，督办整改不合格的
    • D、近3年内，评价机构所评价的企业有20%—30%发生一般等级以上安全生产责任事故

    正确答案:C

  • 第3题：

    （）是客户评级级别的重要补充，是在评级级别的基础上，对客户未来1年内信用走向的预判。

    • A、业务评级
    • B、评级展望
    • C、评级评价
    • D、客户分类

    正确答案:B

  • 第4题：

    监管评价等级评为“红牌”的，可以在监管评级（）。

    • A、原有级次基础上上调二个评级细项
    • B、原有级次基础上上调一个评级细项
    • C、原有级次基础上下调一个评级细项
    • D、原有级次基础上下调二个评级细项

    正确答案:C

  • 第5题：

    内部控制评价应在全面评价的基础上，根据风险发生的可能性和对农业银行内部控制目标实现造成的影响程度，关注重要业务机构、重大业务事项和高风险领域。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    商业银行内部控制评价时，因安全防范措施不当发生（）等案件且造成重大影响或损失的，被评价机构的评级可以下调一级。

    • A、金融诈骗
    • B、盗窃
    • C、抢劫
    • D、爆炸

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    被评价机构的评级可以下调一级的重大责任事故包括（）。

    • A、因安全防范措施不当，发生金融诈骗、盗窃、抢劫、爆炸等案件，造成重大影响或损失
    • B、因经营管理不善发生挤提事件
    • C、业务系统故障，造成重大影响或损失
    • D、经查实的重大信访事件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    被评价机构的评级可以下调一级的重大责任事故包括（）。
    A

    因安全防范措施不当，发生金融诈骗、盗窃、抢劫、爆炸等案件，造成重大影响或损失

    B

    因经营管理不善发生挤提事件

    C

    业务系统故障，造成重大影响或损失

    D

    经查实的重大信访事件


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    对于非金融企业债务融资工具信用评级机构业务市场评价工作的实施，表述错误的是（　　）。
    A

    信用评级机构业务市场评价工作原则上以半年为评价期

    B

    信用评级机构应在规定时间内向交易商协会提交市场评价工作需要的资料，并保证资料真实、准确、完整

    C

    信用评级机构业务市场评价工作启动后，交易商协会对外公布评价工作具体事宜

    D

    参与评价的市场成员应在有效时间内向交易商协会提交独立、客观、真实的评价结果


    正确答案： C,B
    解析：
    根据《非金融企业债务融资工具信用评级机构业务市场评价规则》具体分析如下：
    　　A项，第十二条规定，信用评级机构业务市场评价工作原则上以一年为评价期。
    　　C项，第十三条规定，信用评级机构业务市场评价工作启动前，交易商协会对外公布评价工作具体事宜。
    　　B项，第十四条规定，信用评级机构应在规定时间内向交易商协会提交市场评价工作需要的资料，并保证资料真实、准确、完整。
    　　D项，第十五条规定，参与评价的市场成员应在有效时间内向交易商协会提交独立、客观、真实的评价结果。

  • 第10题：

    多选题
    若被评价机构在评价期内发生重大责任事故，应在上述评级的基础上下调一级。重大责任事故包括（）。
    A

    因安全防范措施不当，发生金融诈骗、盗窃、抢劫、爆炸等案件，造成重大影响或损失

    B

    因经营管理不善发生挤提事件

    C

    业务系统故障，造成重大影响或损失

    D

    经查实的重大信访事件


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    商业银行内部控制评价时，因安全防范措施不当发生（）等案件且造成重大影响或损失的，被评价机构的评级可以下调一级。
    A

    金融诈骗

    B

    盗窃

    C

    抢劫

    D

    爆炸


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于被评价机构评级可以下调一级的重大责任事故的说法，错误的是（）。
    A

    因安全防范措施不当，发生金融诈骗、盗窃、抢劫、爆炸等案件，造成重大影响或损失

    B

    因经营管理不善发生挤提事件

    C

    业务系统故障，造成重大影响或损失

    D

    经查实的信访事件


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    内部控制评价应在全面评价的基础上，根据风险发生的可能性和对本行内部控制目标实现造成的影响程度，关注重要业务机构、重大业务事项和高风险领域。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第14题：

    在客户信用等级和客户评价报告的有效期内，对发生影响客户资信的重大事项，商业银行应重新进行授信分析评价。这些重大事项包括哪些？


    正确答案: 一是外部政策变动；二是客户组织结构、股权或主要领导人发生变动；三是客户涉及重大诉讼；四是客户的担保超过所设定的担保警戒线。

  • 第15题：

    企业在一年内有下列（）情况的，主管机关或其指定的评价机构应对企业安全生产标准化达标证书的企业实施附加评价。（）

    • A、企业发生较大及以上安全责任事故
    • B、企业一年内连续发生二次及以上安全责任事故
    • C、企业被举报安全生产管理存在重大安全问题
    • D、企业发生其他可能影响其安全生产管理的重大事件或主管机关认为确实必要的

    正确答案:D

  • 第16题：

    若被评价机构在评价期内发生重大责任事故，应在正常评级的基础上（）。

    • A、上调一级
    • B、下调一级
    • C、下调两级
    • D、上调两级

    正确答案:B

  • 第17题：

    商业银行监管评级的复评是指复评人员在初评基础上对被评级银行的（）进行再评价。

    • A、资产质量状况
    • B、风险管理状况
    • C、风险与财务状况
    • D、风险与经营状况

    正确答案:D

  • 第18题：

    下列关于被评价机构评级可以下调一级的重大责任事故的说法，错误的是（）。

    • A、因安全防范措施不当，发生金融诈骗、盗窃、抢劫、爆炸等案件，造成重大影响或损失
    • B、因经营管理不善发生挤提事件
    • C、业务系统故障，造成重大影响或损失
    • D、经查实的信访事件

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    对信用评级机构提供信用评级中介服务质量和业务能力等情况的评价称为（　　）。
    A

    机构素质及业务评价

    B

    其他市场成员评价

    C

    投资人评价

    D

    专家评价


    正确答案： A
    解析：
    《非金融企业债务融资工具信用评级机构业务市场评价规则》第九条规定，其他市场成员评价是指主承销商、市场基础设施等市场成员对信用评级机构提供信用评级中介服务质量和业务能力等情况的评价。

  • 第20题：

    多选题
    内部控制评价的被评价对象在评价期内发生重大责任事故，应在内部控制初步评价等级的基础上降低一级。以下属于重大责任事故的是？（）
    A

    因安全防范措施不当，发生金融诈骗、盗窃、抢劫、爆炸等案件，造成重大影响和损失

    B

    因经营管理不善发生挤提事件

    C

    业务系统故障，造成重大影响和损失

    D

    经查实的重大信访事件

    E

    因经营管理决策失误，业务明显萎缩，效益明显下降，造成重大影响和损失


    正确答案： E,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    被审计单位或部门在审计期限内存在下列情况之一者，绩效审计评价为D级。（）
    A

    发生重大违规违纪或违法犯罪案件，造成严重不良影响的

    B

    制度措施落实不到位，发生重大安全生产责任事故，造成重大损失或严重后果的

    C

    发生其他重大问题造成不良影响的

    D

    综合评价计分值在60分以下


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    关于非金融企业债务融资工具信用评级机构业务市场评价指标体系，下列说法错误的是（　　）。
    A

    信用评级机构业务市场评价指标体系包括机构素质及业务评价、投资人评价、其他市场成员评价、专家评价四类指标，并设置了加分项

    B

    信用评级机构业务市场评价体系的设置坚持客观公正、科学规范、定量与定性相结合的原则

    C

    投资人评价是指投资人对信用评级机构提供信用评级中介服务质量和业务能力等情况的评价

    D

    信用评级机构及相关人员在评价期间内因违反交易商协会相关自律管理规定要求受到自律处分，或发生其他违规行为受到监管部门行政处罚或其他自律组织处分的，在评分总分基础上进行相应减分


    正确答案： B
    解析：
    根据《非金融企业债务融资工具信用评级机构业务市场评价规则》具体分析如下：
    　　A项，第六条规定，信用评级机构业务市场评价指标体系包括机构素质及业务评价、投资人评价、其他市场成员评价、专家评价四类指标，并设置了减分项。
    　　B项，第五条规定，信用评级机构业务市场评价体系的设置坚持客观公正、科学规范、定量与定性相结合的原则。
    　　C项，第八条规定，投资人评价是指投资人对信用评级机构提供信用评级中介服务质量和业务能力等情况的评价。
    　　D项，第十一条规定，信用评级机构及相关人员在评价期间内因违反交易商协会相关自律管理规定要求受到自律处分，或发生其他违规行为受到监管部门行政处罚或其他自律组织处分的，在评分总分基础上进行相应减分。

  • 第23题：

    单选题
    商业银行内部控制体系连续在（）得不到改善的机构，其内部控制评价等级应适当下调。
    A

    两个评价期内

    B

    三个评价期内

    C

    四个评价期内

    D

    五个评价期内


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    若被评价机构在评价期内发生重大责任事故，应在正常评级的基础上（）。
    A

    上调一级

    B

    下调一级

    C

    下调两级

    D

    上调两级


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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