多选题下列对中国期货保证金监控中心描述正确的有（　　）。A是营利性公司制法人B是期货保证金安全存管机构C经发改委同意、中国证监会设立D有效降低保证金被挪用的风险

题目
多选题
下列对中国期货保证金监控中心描述正确的有（　　）。
A

是营利性公司制法人

B

是期货保证金安全存管机构

C

经发改委同意、中国证监会设立

D

有效降低保证金被挪用的风险

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1.中国期货保证金监控中心的主要职能包括（ ）。A．建立并管理期货保证金安全监控系统，对期货保证金及相关业务进行监控B．监督期货市场各参与主体执行中国证监会期货保证金安全存管制度C．研究和完善期货保证金存管制度，不断提高期货保证金存管的安全程度和效率D．建立并管理投资者查询服务系统，为投资者提供有关期货交易结算信息查询及其他服务

2.在中国境内，中国期货市场监控中心建立和完善期货保证金监控机制，及时发现并报告期货保证金风险状况，配合期货监管部门处置风险事件。（）

3.下列关于设立客户开户编码和交易编码的说法中，正确的是（ ）。 A.由期货交易所为客户设立开户编码和交易编码 B.中国期货保证金监控中心为客户设立统一的交易编码 C.中国期货保证金监控中心为客户设立统一的开户编码 D.由期货公司为客户设立开户编码，由期货交易所为客户设立交易编码

4.2006年5月18日，中国期货保证金监控中心成立。该监控中心是经国务院同意、中国证监会决定设立的期货保证金安全存管机构。( )

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  • 第1题：

    根据“期货市场客户开户管理规定”，（ ）负责对期货公司提交的客户资料进行复核。

    A、期货交易所
    B、中国期货保证金监控中心
    C、中国期货业协会
    D、中国证监会派出机构

    答案：B
    解析：
    第四条监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统（以下简称统一开户系统），对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

  • 第2题：

    根据《期货市场客户开户管理规定》，下列关于客户资料修改的说法，正确的有()。

    A.期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名进行修改的，中国期货保证金监控中心重新进行复核
    B.期货公司申请修改的内容通过中国期货保证金监控中心重新复核的，相关期货交易所、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心的修改进行相应修改
    C.期货公司申请修改的客户资料内容，应当与期货经纪合同中客户资料保持一致
    D.期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向中国期货保证金监控中心提交修改申请

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货市场客户开户管理规定》第22条的规定，期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向中国期货保证金监控中心（以下简称监控中心）提交修改申请，申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致。第23条的规定，期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名进行修改的，监控中心重新按本规定第17条进行复核。通过复核的，监控中心将修改后的资料转发相关期货交易所和期货公司并由其进行相应处理。

  • 第3题：

    下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，正确的有（ ）。

    A. 期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查
    B. 期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案
    C. 期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案
    D. 期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第七十条规定，期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。《期货公司监督管理办法》第七十三条规定，期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息。

  • 第4题：

    下列情况被中国期货保证金监控中心在复核中发现，中国期货保证金监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司的有（ ）。

    A. 客户资料不符合实名制要求
    B. 客户姓名或者名称与其期货结算账户户名一致
    C. 客户交易编码申请表及相关资料内容不完整. 格式不正确
    D. 中国证监会规定的其他情形

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第十八条规定，期货保证金监控中心在复核中发现以下情况之一的，期货保证金监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：(一)客户资料不符合实名制要求；(二)客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确；(三)中国证监会规定的其他情形。

  • 第5题：

    下列情况被中国期货保证金监控中心在复核中发现，中国期货保证金监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司的有( )。

    A: 客户资料不符合实名制要求
    B: 客户姓名或者名称与其期货结算账户户名一致
    C: 客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确
    D: 中国证监会规定的其他情形

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第十八条规定，期货保证金监控中心在复核中发现以下情况之一的，期货保证金监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：(一)客户资料不符合实名制要求；(二)客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确；(三)中国证监会规定的其他情形。

  • 第6题：

    （）对期货公司执行投资者股指期货适当性制度的情况进行自律管理。

    • A、中国证监会
    • B、中金所
    • C、中国期货保证金监控中心
    • D、中期协

    正确答案:B,D

  • 第7题：

    （）通过对会员保证金的管理、控制而有效控制市场风险，以保证期货市场平稳运行。

    • A、期货公司
    • B、期货结算机构
    • C、期货中介机构
    • D、中国期货保证金监控中心

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    （　　）是经国务院同意、中国证监会决定设立的期货保证金安全存管机构。
    A

    中国期货保证金监控中心

    B

    中国期货保证金监管中心

    C

    中国期货保证金管理中心

    D

    中国期货保证金监督中心


    正确答案： B
    解析： 中国期货保证金监控中心于2006年5月成立，作为期货保证金安全存管机构，保证金监控中心为有效降低保证金被挪用的风险、保证期货交易资金安全，以及维护投资者利益发挥了重要作用。

  • 第9题：

    判断题
    中国期货保证金监控中心是非营利性公司制法人。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    中国期货保证金监控中心作为期货保证金安全存管机构，为有效降低保证金被挪用的风险发挥了重要作用。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    （）通过对会员保证金的管理、控制而有效控制市场风险，以保证期货市场平稳运行。
    A

    期货公司

    B

    期货结算机构

    C

    期货中介机构

    D

    中国期货保证金监控中心


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    在中国境内，中国期货市场监控中心建立和完善期货保证金监控机制，及时发现并报告期货保证金风险状况，配合期货监管部门处置风险事件。（　　）[2015年9月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：
    在我国境内，期货市场建立了中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）、中国证监会地方派出机构、期货交易所、中国期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制。其中，中国期货市场监控中心建立和完善期货保证金监控机制，及时发现并报告期货保证金风险状况，配合期货监管部门处置风险事件。

  • 第13题：

    （）依法对期货市场客户开户实行监督管理。

    A.中国证监会及其派出机构
    B.中国期货业协会
    C.中国期货保证金监控中心
    D.期货交易所

    答案：A
    解析：
    根据《期货市场客户开户管理规定》第7条的规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。

  • 第14题：

    （　　）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

    A.中国金融期货交易所
    B.中国证监会
    C.中国期货保证金监控中心公司
    D.中国期货业协会

    答案：A,D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

  • 第15题：

    ( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

    A: 中国金融期货交易所
    B: 中国证监会
    C: 中国期货保证金监控中心公司
    D: 中国期货业协会

    答案：A,D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

  • 第16题：

    （ ）依法对期货市场客户开户实行监督管理。（ ）依法对期货市场客户开户实行自律管理。

    A.中国证监会及其派出机构；中国期货业协会、期货交易所
    B.中国证监会及其派出机构；中国期货保证金监控中心
    C.中国期货保证金监控中心；中国期货业协会、期货交易所
    D.中国期货保证金监控中心；中国期货业协会

    答案：A
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第七条规定，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。

  • 第17题：

    中国期货保证金监控中心是非营利性公司制法人。

    A对

    B错


    对
    略

  • 第18题：

    中国期货保证金监控中心公司依法对资产管理业务实施（）。

    • A、自律管理
    • B、监测监控
    • C、监督管理
    • D、风控管理

    正确答案:B

  • 第19题：

    中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。（）


    正确答案:错误

  • 第20题：

    判断题
    中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》第四条规定，中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

  • 第21题：

    多选题
    根据《期货市场客户开户管理规定》，下列表述中正确的是（  ）。
    A

    中国期货保证金监控中心负责客户开户管理的具体实施工作，应当为每一个客户设立统一开户编码

    B

    中国期货保证金监控中心应当确保开户资料的合格、真实、准确和完整

    C

    期货交易所负责对客户交易编码进行分配、发放和管理

    D

    期货公司为客户申请、注销交易编码，应当统一通过中国期货保证金监控中心办理


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    在中国境内，（  ）负责期货保证金安全监控。
    A

    期货交易所

    B

    中国期货市场监控中心

    C

    中国期货业协会

    D

    中国证监会


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    下列对中国期货保证金监控中心描述正确的有（　　）。
    A

    是营利性公司制法人

    B

    是期货保证金安全存管机构

    C

    经发改委同意、中国证监会设立

    D

    有效降低保证金被挪用的风险


    正确答案： C,D
    解析： 中国期货保证金监控中心于2006年5月成立，作为期货保证金安全存管机构，保证金监控中心为有效降低保证金被挪用的风险、保证期货交易资金安全，以及维护投资者利益发挥了重要作用。中国期货保证金监控中心是经国务院同意、中国证监会决定设立，并在国家工商行政管理总局注册登记的期货保证金安全存管机构，是非营利性公司制法人。

  • 第24题：

    单选题
    依法对资产管理业务实施监测监控的是（　　）。
    A

    中国期货保证金监控中心公司

    B

    中国期货业协会

    C

    期货交易所

    D

    中国证监会


    正确答案： B
    解析： 《期货公司资产管理业务试点办法》第五条第三款规定，中国期货保证金监控中心公司（以下简称监控中心）依法对资产管理业务实施监测监控。

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