判断题全国统一的结算公司便于交易所全面掌握市场参与者的资金情况，在风险控制中可以根据交易者的资金和头寸情况及时处理。()A 对B 错

题目
判断题
全国统一的结算公司便于交易所全面掌握市场参与者的资金情况，在风险控制中可以根据交易者的资金和头寸情况及时处理。()
A

对

B

错

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1.中国结算上海分公司的网上现金认购，发售时间为一个交易日（N日）的资金结算流程为( )．（1分）A．N日发售结束后，中国结算上海分公司根据交易所发送的认购数据进行资金清算B．N+1日在规定的交收截止时点，在满足当日交易所证券交易资金交收后，结算参与人的结算备付金账户资金可用于ETF份额认购资金交收C．N+2日14: 00前，中国结算上海分公司将结算参与人认购资金到位情况提供给交易所D．N+4日，中国结算上海分公司根据交易所按照认购资金到位情况确认的有效认购数据及解冻的认购资金进行资金清算，并入当日清算净额，并将有效认购数据发送给发行协调人

2.全面结算会员期货公司在为非结算会员代理结算时,下列哪些行为是允许的()。A、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整其保证金标准B、在结算协议中约定全面结算会员期货公司的保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额C、全面结算会员期货公司对非结算会员的结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期可以参考期货交易所的格式，作适当修改D、全面结算会员期货公司的保证金账户与其自有资金账户相互独立、分别管理

3.基金资金清算根据交易场所的不同分为（ ）。 A．本地债券市场结算 B．交易所交易资金清算 C．全国银行间债券市场资金清算 D．场外资金清算

4.基金资金清算根据交易场所的不同分为（ ）。A．本地债券市场结算B．交易所交资金清算C．全国银行间市场资金清算D．场外资金清算

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  • 第1题：

    基金资金清算根据交易场所的不同分为（ ）。

    A．本地债券市场结算

    B．交易所资金清算交易

    C．全国银行间市场资金清算

    D．场外资金清算


    正确答案：BCD

  • 第2题：

    当期货交易所、期货经纪公司为控制同时出现的价格异常波动而提高保证金比例时，已构建交易头寸的套利交易者可能会直接面临()。

    A:市场风险
    B:资金风险
    C:操作风险
    D:法律风险

    答案：B
    解析：
    当交易所、期货经纪公司为控制可能出现的市场风险，提高保证金比例时，双向持仓的套利账户如果得不到相关政策的保护和照顾，同时持仓数量比较大，可能要被迫减持头寸，最终会影响套利交易的投资收益。而保证金比例的变化会影响到市场供求的变化，进而导致市场价格变化，给交易者带来市场风险。

  • 第3题：

    下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法正确的有（ ）。
    A.证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清 算客户的资金和证券
    B.证券公司根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券
    C.存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交 收账户 ，
    D.登记结算公司负责向客户提供交易结算资金存取服务


    答案：A,B,C
    解析：
    。存管银行负责管理客户交易结算贵金管理账户、客户交易结算 资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务，所以D选项说法错误。

  • 第4题：

    基金资金清算根据交易场所的不同分为（）。

    • A、本地债券市场结算
    • B、交易所交易资金清算
    • C、全国银行间债券市场资金清算
    • D、场外资金清算

    正确答案:B,C,D

  • 第5题：

    下列关于结算担保金的表述，正确的有（）。

    • A、全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金
    • B、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金
    • C、全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金
    • D、全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    全国统一的结算公司便于交易所全面掌握市场参与者的资金情况，在风险控制中可以根据交易者的资金和头寸情况及时处理。（）


    正确答案:错误

  • 第7题：

    关于附属于某一期货交易所的相对独立的结算机构的说法，正确的是（）。

    • A、便于交易所全面掌握市场参与者的资金情况
    • B、有针对性地防止交易所在利益驱动下的违规行为
    • C、保持交易和结算的相对独立性
    • D、风险承受能力很强

    正确答案:B,C

  • 第8题：

    下列选项中，属于银行间债券市场特征的是（）。

    • A、交易结算风险由交易双方自行承担
    • B、参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业个人投资者
    • C、具有股票投资者投资组合和融资便利的功能
    • D、由交易所提供结算担保和承担交易结算风险

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    为便于交易所全面掌握市场参与者的资金情况，在风险控制中可以根据交易者的资金和头寸情况及时处理的期货结算机构的组织方式是（）。
    A

    作为交易所内部机构的结算机构

    B

    附属于交易所的相对独立的结算机构

    C

    多家交易所共用的一家全国性结算公司

    D

    证券监管部门指定的商业结算机构


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    作为某一期货交易所内部机构的结算机构，它的优点在于（　　）。
    A

    结算部门比较独立

    B

    便于交易所全面掌握市场参与者的资金情况

    C

    在风险控制中可以根据交易者的资金和头寸情况及时处理

    D

    它的风险承担能力较强


    正确答案： A,C
    解析：
    作为某一交易所内部机构的结算机构，它的优点在于结算机构直接受控于交易所，便于交易所掌握市场参与者的资金情况，可以根据交易者的资金和头寸情况及时控制市场风险。这种结算机构的风险承担能力是有限的。

  • 第11题：

    单选题
    便于交易所掌握市场参与者的资金情况，可以根据交易者的资金和头寸情况及时控制市场风险的期货结算机构的组织方式是（　　）。
    A

    作为某一交易所内部机构的结算机构

    B

    作为独立结算公司的结算机构

    C

    多家交易所共用的一家全国性结算公司

    D

    证券监管部门指定的商业结算机构


    正确答案： B
    解析：
    作为某一交易所内部机构的结算机构，仅为该交易所提供结算服务。这种形式使得结算机构直接受控于交易所，便于交易所掌握市场参与者的资金情况，可以根据交易者的资金和头寸情况及时控制市场风险。该种结算机构的风险承担能力是有限的。

  • 第12题：

    多选题
    全国银行间债券市场参与者（以下简称市场参与者）进行债券交易，应当采用券款对付结算方式办理（）。
    A

    债券结算

    B

    交易结算

    C

    资金结算

    D

    业务结算

    E

    项目结算


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    当投资者在某品种合约的投机持仓头寸达到交易所规定的持仓限额75％(含)以上时，投资者应向交易所报告其资金情况、头寸情况。（ ）


    正确答案：B
    我国期货交易所在风险管理办法里均规定了限仓制度和大户持仓报告制度。当会员或者投资者在某品种合约的投机持仓头寸达到交易所规定的持仓限额80%(含)以上时，会员或投资者应向交易所报告其资金情况、头寸情况，投资者须通过经纪会员报告。交易所可根据市场风险状况，制定并调整持仓报告标准。

  • 第14题：

    基金的资金清算根据交易场所的不同分为（ ）。

    A.本地债券市场结算 B.交易所交易资金清算
    C.全国银行间债券市场交易资金清算 D.场外资金清算


    答案：B,C,D
    解析：
    基金的资金清算依据交易场所的不 同，分为交易所交易资金清算、全国银行间债券市 场交易资金清算和场外资金清算三个部分。

  • 第15题：

    下列关于结算担保金的表述中，正确的有（ ）。

    A、全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金
    B、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金
    C、全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金
    D、全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十条规定，全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金。

  • 第16题：

    作为期货交易所内部机构的结算机构，所具有的优点是（）。

    • A、有利于加强风险控制
    • B、提供更高效的金融服务
    • C、便于交易所全面掌握参与者的资金情况
    • D、为新的金融衍生品种的推出打基础

    正确答案:C

  • 第17题：

    建立全国统一的结算公司，其优点主要有（）。

    • A、有利于加强风险控制
    • B、提供更高效的金融服务
    • C、为新的金融衍生品种的推出打基础
    • D、便于交易所全面掌握参与者的资金情况

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以（）向期货交易所缴纳结算担保金。

    • A、自有资金
    • B、风险准备金
    • C、非结算会员的保证金
    • D、非结算会员的银行账户资金

    正确答案:A

  • 第19题：

    全国银行间债券市场参与者（以下简称市场参与者）进行债券交易，应当采用券款对付结算方式办理（）。

    • A、债券结算
    • B、交易结算
    • C、资金结算
    • D、业务结算
    • E、项目结算

    正确答案:A,C

  • 第20题：

    多选题
    建立全国统一的结算公司，其优点主要有（）。
    A

    有利于加强风险控制

    B

    提供更高效的金融服务

    C

    为新的金融衍生品种的推出打基础

    D

    便于交易所全面掌握参与者的资金情况


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    作为期货交易所内部机构的结算机构，所具有的优点是（）。
    A

    有利于加强风险控制

    B

    提供更高效的金融服务

    C

    便于交易所全面掌握参与者的资金情况

    D

    为新的金融衍生品种的推出打基础


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    全国统一的结算公司便于交易所全面掌握市场参与者的资金情况，在风险控制中可以根据交易者的资金和头寸情况及时处理。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    关于结算机构是独立的结算公司的说法，正确的是（　　）。
    A

    便于交易所全面掌握市场参与者的资金情况

    B

    有针对性地防止交易所在利益驱动下的违规行为

    C

    保持交易和结算的相对独立性

    D

    风险承受能力有限


    正确答案： A,D
    解析：
    结算机构是独立的结算公司，可为一家或多家期货交易所提供结算服务。这种形式可保持交易和结算的相对独立性，有针对性地防止某些期货交易所在利益驱动下可能出现的违规行为。AD两项是关于作为某一交易所内部机构的结算机构的说法。

  • 第24题：

    多选题
    关于附属于某一期货交易所的相对独立的结算机构的说法，正确的是（）。
    A

    便于交易所全面掌握市场参与者的资金情况

    B

    有针对性地防止交易所在利益驱动下的违规行为

    C

    保持交易和结算的相对独立性

    D

    风险承受能力很强


    正确答案： A,D
    解析： 附属于某一交易所的相对独立的结算机构，如美国国际结算公司为纽约期货交易所提供结算服务。两者都是独立法人，交易所的结算业务全部由该结算公司负责。这种形式可保持交易和结算的相对独立性，有针对性地防止一些运作不规范的交易所在利益驱动下的违规行为。由于两家机构各为独立法人，利益冲突在所难免，所以这种形式有时在协调双方关系时会出现问题。A项是关于作为某一交易所内部机构的结算机构的说法，且其风险承担能力有限；D项无法得出相对独立结算机构风险承受能力强的说法。

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