多选题期货经纪机构必须对营业部实行统一管理，即（ ）。A统一结算B统一风险控制C统一资金调拨D统一财务管理和会计核算

题目
多选题
期货经纪机构必须对营业部实行统一管理，即（  ）。
A

统一结算

B

统一风险控制

C

统一资金调拨

D

统一财务管理和会计核算

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1.判断题对于一个买入套期保值者来说，期货价格上涨，而现货价格下跌，其结果是双重的损失。（　　）A 对B 错

2.多选题下列关于远期利率协议说法正确的有（　　）。A买方是名义借款人，卖方则是名义贷款人B买方目的是规避利率上升的风险，卖方目的是规避利率下降的风险C借贷双方不必交换本金，只是在结算日根据协议利率和参照利率之间的差额及名义本金额，由交易一方付给另一方结算金D参照利率超过合同的协议利率，那么买方就要支付给卖方一笔结算金

3.多选题我国最小变动价位为1元/吨的期货为( )期货。A线材B大豆C早籼稻D螺纹钢

4.单选题A（100-95.450）×10B（100-93.840）×10C（95.450+93.840）÷2×10D（95.450-93.840）×10

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  • 第1题：

    多选题
    以下选项属于跨市套利的有（　　）。[2011年5月真题]
    A

    买入A期货交易所5月玉米期货合约，同时买入B期货交易所5月玉米期货合约

    B

    卖出A期货交易所9月豆粕期货合约，同时买入B期货交易所9月豆粕期货合约

    C

    买入A期货交易所5月铜期货合约，同时卖出B期货交易所5月铜期货合约

    D

    卖出A期货交易所5月PTA期货合约，同时买入A期货交易所7月PTA期货合约


    正确答案： C,A
    解析：
    跨市套利是指在某个交易所买入（或卖出）某一交割月份的某种商品合约同时，在另一个交易所卖出（或买入）同一交割月份的同种商品合约，以期在有利时机分别在两个交易所同时对冲在手的合约获利。D项属于跨期套利。

  • 第2题：

    判断题
    期货市场具有规避风险、价格发现、资产配置的功能。(    )
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第3题：

    判断题
    我国衍生品除了可以在期货交易所进行交易外，还可以在经国务院及其衍生品监督管理部门批准的证券交易所挂牌交易。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第4题：

    判断题
    外汇掉期可用于改善外汇头寸的期限结构。（　　）[2015年11月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：
    外汇掉期又被称为汇率掉期，指交易双方约定在前后两个不同的起息日（货币收款或付款执行生效日）以约定的汇率进行方向相反的两次货币交换。外汇掉期的适用情形有：①对冲货币贬值风险；②调整资金期限结构。

  • 第5题：

    单选题
    大户报告制度规定，当客户某期货品种投机持仓合约的数量达到交易所规定的投机头寸持仓限量的（）以上（含本数）时，应向交易所报告。
    A

    50％

    B

    80％

    C

    70％

    D

    60％


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    单选题
    关于我国商品期货持仓限额制度的说法，正确的是（　　）。[2016年11月真题]
    A

    交易所可根据具体情况分别确定每一品种的持仓限额

    B

    同一交易所的期货品种的持仓限额应保持一致

    C

    同一会员在不同交易所的持仓限额应保持一致

    D

    同一客户在不同交易所的持仓限额应保持一致


    正确答案： C
    解析：
    我国境内期货持仓限额及大户报告制度的特点之一是：交易所可以根据不同期货品种的具体情况，分别确定每一品种每一月份的限仓数额及大户报告标准。

  • 第7题：

    多选题
    下列关于国债期货套期保值和基点价值的相关描述，正确的是（  ）。
    A

    基点价值是捂利率每变化一个基点时，引起的债券价格变动的绝对值

    B

    国债期货合约的基点价值约等于最便宜可交割国债的基点价值除以其转换因子

    C

    对冲所需国债期货合约数量=债券组合价格波动÷期货合约价格波动×转换因子

    D

    对冲所需国债期货合约数量=债券组合的基点价值÷（CTD价格×期货合约面值÷100）×CTD转换因子


    正确答案： D,C
    解析：

  • 第8题：

    判断题
    以贴现方式发行的短期国债，如果在发行时买入并持有到期，则投资的收益率应该大于年贴现率。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 短期国债使用贴现方式发行，到期按照面值进行兑付。比如，1000000美元面值的1年期国债，按照4％的年贴现率发行，其发行价是960000美元，到期兑付1000000美元，因此40000美元的差价相当于利息，其年贴现率是40000/1000000×100％=4％。然而，该国债的年收益率应该为40000/960000×100％=4．17％，要大于其年贴现率。

  • 第9题：

    判断题
    投机者的心理变化与投机行为在期货交易中形成了相互依赖、相互制约的关系。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 投机者的目的是利用期货价格波动买卖期货合约获利，投机者的心理随着市场价格的变化是不断变化的，而投机者的这种心理变化又会成为其他投机者产生交易行为的原因。所以，投机者的心理变化与投机行为在期货交易中形成了相互制约、相互依赖的关系。

  • 第10题：

    判断题
    当商品价格达到或者高于限定价格时，限价停损买入指令会变成限价订单。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    名词解释题
    套期保值有效性

    正确答案： 是度量风险对冲程度的指标，可以用来估计或评价套期保值效果。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    头肩顶形态完成后，向下突破顶线时，成交量()。
    A

    一定扩大

    B

    —定缩小

    C

    保持不变

    D

    不一定扩大


    正确答案： A
    解析： 头肩顶形态完成后，向下突破顶线时，成交量不一定扩大，但日后继续下跌时，成交量会放大。

  • 第13题：

    判断题
    期货合约各项条款的设计对期货交易有关各方的利益是至关重要的，但对期货交易是否活跃并无影响。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：
    期货合约各项条款的设计对期货交易有关各方的利益以及期货交易能否活跃至关重要。

  • 第14题：

    判断题
    技术分析笃信"市场行为反映一切"；"价格趋势呈不规律性运动"；"历史将会重演"。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第15题：

    单选题
    如果从事自营业务的会员持仓头寸超过持仓限额，且在规定时间内未主动减仓，交易所可以按照有关规定对超出头寸()
    A

    降低保证金比例

    B

    强制减仓

    C

    提高保证金比例

    D

    强行平仓


    正确答案： B
    解析： 超过了规定的持仓限额，且并未在期货交易所（期货公司）规定的期限自行减仓，其超出持仓限额的部分头寸将会被强制平仓。强行平仓成为持仓限额制度的有力补充。

  • 第16题：

    多选题
    若某投资者以5000元/吨的价格买入1手大豆期货合约，为了防止损失，立即下达1份止损单，价格定于4980元/吨，则下列操作合理的有()。
    A

    当该合约市场价格下跌到4960元/吨时，下达l份止损单，价格定于4970元/吨

    B

    当该合约市场价格上涨到5010元/吨时，下达l份止损单，价格定于4920元/吨

    C

    当该合约市场价格上涨到5030元/吨时，下达l份止损单，价格定于5020元/吨

    D

    当该合约市场价格下跌到4980元/吨时.立即将该合约卖出


    正确答案： D,C
    解析： 当该合约市场价格下跌到4980元/吨及以下时，应该立即将该合约卖出，把损失限制在20元/吨中。当合约上涨到5010元/吨时，下达的止损单价格应该介于5000元/吨到5010元之间；当该合约市场价格上涨到5030元/吨时，下达的止损单价格应该介于5000元/吨到5030元/吨之间，以锁定利润。

  • 第17题：

    判断题
    当期货价格过高而现货价格过低时，交易者在期货市场上卖出期货合约，在现货市场上买进商品，现货需求增多，现货价格上升，期货合约供给增多，期货价格下降，期现价差缩小；当期货价格过低而现货价格过高时，交易者在期货市场上买进期货合约，在现货市场卖出商品，期货需求增多，期货价格上升，现货供给增多，现货价格下降，使期现价差趋于正常。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    基差交易与一般的套期保值操作的不同之处在于，基差交易能够（　　）。[2015年7月真题]
    A

    降低基差风险

    B

    降低持仓费

    C

    使期货头寸盈利

    D

    减少期货头寸持仓量


    正确答案： B
    解析：
    基差交易与一般的套期保值操作的不同之处在于，由于是点价交易与套期保值操作相结合，套期保值头寸了结的时候，对应的基差基本上等于点价交易时确立的升贴水。这就保证了在套期保值建仓时，就已经知道了平仓时的基差，从而减少了基差变动的不确定性，降低了基差风险。

  • 第19题：

    多选题
    套期保值活动转移的价格风险主要包括（　　）。
    A

    商品价格风险

    B

    利率风险

    C

    汇率风险

    D

    股票价格风险


    正确答案： C,A
    解析：
    套期保值活动主要转移价格风险和信用风险。价格风险主要包括商品价格风险、利率风险、汇率风险和股票价格风险等，是企业经营中最常见的风险。

  • 第20题：

    单选题
    某投资者发现欧元的利率高于美元的利率，于是决定买入50万欧元以获得高息，计划投资3个月，但又担心在这期间欧元对美元贬值。为避免欧元贬值的风险，该投资者利用芝加哥商业交易所外汇期货市场进行空头套期保值，每张欧元期货合约为12.5万欧元，2009年3月1日当日欧元即期汇率为EUR/USD=1.3432，购买50万欧元，同时卖出4张2009年6月到期的欧元期货合约，成交价格为EUR/USD=1.3450。2009年6月1日当日欧元即期汇率为EUR/USD=1.2120，出售50万欧元，2009年6月1日买入4张6月到期的欧元期货合约对冲平仓，成交价格为EUR/USD=1.2101。该投资者在现货市场（  ）万美元。
    A

    损失6.75

    B

    获利6.75

    C

    损失6.56

    D

    获利6.56


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    投资者卖空10手中金所5年期国债期货，价格为101.85元，当国债期货价格跌至101.50元时全部平仓，该投资者损益为（  ）元:(合约标的为面值100万元人民币的名义中期国债，不计交易成本)
    A

    35000

    B

    -35000

    C

    3500

    D

    -3500


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    判断题
    实物交割结算价是期货合约自交割月第一个交易日起至最后交易日所有结算价格的平均价。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 实物交割结算价是指在进行交割时商品交收所依据的基准价格。不同的交易所，以及不同的实物交割方式，交割结算价的选取也不尽相同。

  • 第23题：

    多选题
    关于美国市场短期国债与中长期国债的付息方式的说法，正确的是（　　）。[2014年11月真题]
    A

    短期国债通常采用贴现方式发行，到期按照面值兑付

    B

    中长期国债通常采用贴现方式发行，到期按照面值兑付

    C

    中长期国债通常为分期付息的债券

    D

    短期债券通常为分期付息的债券


    正确答案： C,A
    解析：
    短期国债采用贴现方式发行，到期按照面值进行兑付。中期国债和长期国债通常是附有息票的附息国债。附息国债的付息方式是在债券期满之前，按照票面利率每半年（或每年、每季度）付息一次，最后一笔利息在期满之日与本金一起偿付。

  • 第24题：

    单选题
    一般情况下，利率下降，期货价格(  )。
    A

    趋跌

    B

    趋涨

    C

    不变

    D

    不确定


    正确答案： C
    解析：

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