判断题下单是指客户在每笔交易前向交易所下达交易指令，说明拟买卖合约的种类、数量、价格等的行为。（　　）A 对B 错

题目
判断题
下单是指客户在每笔交易前向交易所下达交易指令，说明拟买卖合约的种类、数量、价格等的行为。（　　）
A

对

B

错

相似考题

1.证券公司接受客户融资融券交易委托，应当按照交易所规定的格式申报，申报指令应包括客户的信用证券账户号码、席位代码、标的证券代码、买卖方向、价格、数量、融资融券标识等内容。（ ）

2.甲期货公司与客户乙因期货经纪合同纠纷对簿公堂，以下说法正确的是（ ）。A．对客户的交易指令是否入市交易，应由乙承担举证责任B．对客户的交易指令是否入市交易，应由甲承担举证责任C．确认甲是否将乙下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录是否与乙交易指令记录中的品种、买卖方向一致。价格、交易时间是否相符为标准D．确认甲是否将乙下达的交易指令入市交易，应当以甲通知的交易结算结果是否与乙交指令记录中的品种、买卖方向一致，价格、交易时间是否相符为标准

3.下单是指客户在每笔交易前向期货公司业务人员下达交易指令。交易指令的内容一般包括：期货交易的品种、交易方向、数量、月份、价格、日期及时问、期货交易所名称、客户名称、客户编码和账户、期货公司和客户签名等。 （ ）

4.某客户下达了购买某只股票的指令，他的指令进入交易所主机后，交易所的自动撮合系统将按( )原则进行自动撮合。A．时间优先，价格优先B．价格优先，时间优先C．数量优先，价格优先D．价格优先，数量优先

参考答案和解析
正确答案： 错
解析：
下单是指客户在每笔交易前向期货公司业务人员下达交易指令，说明拟买卖合约的种类、数量、价格等的行为。
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  • 第1题：

    小王在A期货公司开户以后，第一次是这样下达交易指令的：买入10手11月份的白糖合约，下单员甲是这样操作的：当日按市价买人10手11月份的白糖合约；第二天小王又下达交易指令：卖出10手11月份的A糖合约，下单员乙是这样操作的：当日按市价卖出10手11月份的A糖合约，替小王平仓，亏损10万元。小王晚上看到对账单以后，立即找期货公司索赔，声称自己下达交易指令时看到的白糖合约价格高于自己的买家，不可能亏损，要求期货公司承担亏损责任。请问10万元的亏损应该有谁来承担？（ ）

    A.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应 视为按市价交易，下单员乙无过错，损失由小王自己承担

    B.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的， 应视为开仓交易，下单员乙有过错，乙应该承担责任

    c.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应 视为按市价交易，下单员乙无过错，损失由小王和A期货公司共 同承担

    D.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的， 应视为开仓交易，下单员乙有过错，但是小王认可了平仓方向， 乙不承担责任，损失由小王和A期货公司共同承担


    正确答案：A

  • 第2题：

    在基金公司，通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是（ ）。

    Ⅰ．基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令；

    Ⅱ．基金经理通过交易系统直接向券商下达交易指令；

    Ⅲ．基金经理通过交易系统直接向交易所下达交易指令；

    Ⅳ．系统或相关人员审核投资指令的合法合规性，拦截违规指令；

    Ⅴ．交易员收到指令后根据指令要求和市场情况完成交易。

    A.Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

    C.Ⅰ、Ⅴ

    D.Ⅱ、Ⅲ


    正确答案：B
    交易指令在基金公司内部执行步骤如下：①在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令；②交易系统或相关负责人员审核投资指令(价格、数量)的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理，其他指令被分发给交易员；③交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。

  • 第3题：

    甲期货公司与客户乙因期货经纪合同纠纷对簿公堂，以下说法正确的是( )。

    A．对客户的交易指令是否入市交易，应由乙承担举证责任

    B．对客户的交易指令是否入市交易，应由甲承担举证责任

    C．确认甲是否将乙下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录是否与乙交易指令记录中的品种、买卖方向一致，价格、交易时间是否相符为标准

    D．确认甲是否将乙下达的交易指令入市交易，应当以甲通知的交易结算结果是否与乙交易指令记录中的品种、买卖方向一致，价格、交易时间是否相符为标准


    正确答案：BCD
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条规定，期货公司应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责任。确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致，价格、交易时间是否相符为标准，指令交易数量可以作为参考。但客户有相反证据证明其交易指令未入市交易的除外。

  • 第4题：

    客户下达的交易指令没有（ ）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

    A.品种
    B.数量
    C.买卖方向
    D.价格

    答案：A,B,C
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条规定，客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

  • 第5题：

    客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。( )


    答案：对
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。故本题答案为A。

  • 第6题：

    确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当考虑期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的以下()因素。

    A.买卖方向
    B.品种
    C.价格
    D.交易时间

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第56条第2款的规定，确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致，价格、交易时间是否相符为标准，指令交易数量可以作为参考。但客户有相反证据证明其交易指令未入市交易的除外。

  • 第7题：

    某客户下达了购买某只股票的指令，他的指令进入交易所主机后，交易所的自动撮合系统将按()原则进行自动撮合。

    A:时间优先，价格优先
    B:价格优先，时间优先
    C:数量优先，价格优先
    D:价格优先，数量优先

    答案：B
    解析：

  • 第8题：

    下单是指客户在每笔交易前向交易所下达交易指令，说明拟买卖合约的种类、数量、价格等的行为。（）


    正确答案:错误

  • 第9题：

    多选题
    下列选项中，属于期货公司欺诈客户行为的有（）。
    A

    不按照规定向客户出示期货交易风险说明书的

    B

    允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

    C

    未将客户交易指令下达到期货交易所的

    D

    在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的


    正确答案： C,B
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的（）为标准。
    A

    交易指令数量是否一致

    B

    价格、交易时间是否相符

    C

    买卖方向是否一致

    D

    品种是否一致


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的表现，认为大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。根据上述事实，请回答以下问题。 在该案例中该期货公司属于（）违规行为。
    A

    隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令

    B

    违背客户意思，故意损害客户利益

    C

    未将客户交易指令下达到期货交易所

    D

    向客户提供虚假成交回报


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    下单是指客户在每笔交易前向期货公司业务人员下达交易指令。交易指令的内容一般包括：期货交易的品种、交易方向、数量、月份、价格、日期及时间、期货交易所名称、客户名称、客户编码和账户、期货公司和客户签名等。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    高某于2007年在A期货公司开户，一日，看到大豆期货可能赚钱，于是下达交易指令，买入50手11月份的大豆合约，下单员甲当日按市价买人50手11月份的大豆合约；第二天，高某又下达交易指令，卖出50手11月份的大豆合约，下单员乙便按市价卖出50手11月份的大豆合约，替高某平仓，亏损30万元。高某认为自己下达交易指令时看到的大豆合约价格高于自己的买家，不可能亏损，向期货公司索赔。下列关于责任承担说法中，正确的是（ ）。

    A．客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应视为开仓交易，下单员乙有过错，乙应该承担责任

    B．客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应视为按市价交易，下单员乙无过错，损失由高某自己承担

    C．客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应视为按市价交易，下单员乙无过错，损失由高某和A期货公司共同承担

    D．客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应视为开仓交易，下单员乙有过错，但是高某认可了平仓方向，乙不承担责任，损失由高某和A期货公司共同承担


    正确答案：B

  • 第14题：

    客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为（ ）。

    A．按交易日最高期货成交价格交易

    B．按交易日最低期货成交价格交易

    C．按市价交易

    D．无效指令


    正确答案：C

  • 第15题：

    客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为按市价交易。 （ ）


    答案：对
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。

  • 第16题：

    某期货公司接受客户甲方委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的损失由该客户承担。大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。在该安全中该期货公司属于（ ）违规行为。

    A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令
    B.违背客户，故意损害客户利益
    C.未将客户交易指令下达到期货交易所
    D.向客户提供虚假成交回报

    答案：C
    解析：
    期货公司接受客户委托进行期货交易，双方签订合同后，二者就形成了委托合同关系，期货公司作为受托人，应当按照委托人的指令从事受托事项，否则需要承担违约责任。

  • 第17题：

    客户下达的交易指令中没有（ ），期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

    A. 品种
    B. 数量
    C. 买卖方向
    D. 价格

    答案：A,B,C
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条规定，客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

  • 第18题：

    可以以( )为参考，确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易。

    A.期货交易所的交易记录
    B.期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种是否一致
    C.期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的买卖方向是否一致
    D.指令交易数量

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条，期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致．价格、交易时间是否相符为标准，指令交易数量可以作为参考。但客户有相反证据证明其交易指令未入市交易的除外。故本题答案为ABCD。

  • 第19题：

    期货交易是指交易双方在期货交易所买卖（），并根据合约规定的条款约定在未来某一特定的时间和地点、以某一特定价格买卖某一特定数量和质量的商品的交易行为。

    • A、金融产品
    • B、期货合约
    • C、实物商品
    • D、外汇

    正确答案:B

  • 第20题：

    下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。

    • A、在期货交易所进行期货交易的，应当是客户
    • B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令
    • C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令
    • D、客户的交易指令应当明确、全面

    正确答案:A

  • 第21题：

    判断题
    根据国外交易所的规定，在套利交易中，无论是开仓还是平仓，下达交易指令时，必须明确写明买入合约与卖出合约的具体价格。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 根据国外交易所的规定，在套利交易中，无论是开仓还是平仓，下达交易指令时，必须明确写明买入合约与卖出合约之间的价格差，与价格的特定水平没有关系。以价格差代替具体价格，可以更加灵活，只要价差符合，可以按任何价格成交。

  • 第22题：

    多选题
    确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的（　　）为标准。[2014年7月真题]
    A

    指令交易数量是否一致

    B

    价格、交易时间是否相符

    C

    买卖方向是否一致

    D

    品种是否一致


    正确答案： C,A
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条规定，期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致，价格、交易时间是否相符为标准，指令交易数量可以作为参考。但客户有相反证据证明其交易指令未入市交易的除外。

  • 第23题：

    判断题
    下单是指客户在每笔交易前向交易所下达交易指令，说明拟买卖合约的种类、数量、价格等的行为。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：
    下单是指客户在每笔交易前向期货公司业务人员下达交易指令，说明拟买卖合约的种类、数量、价格等的行为。

  • 第24题：

    单选题
    某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的表现，认为大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。 在该案例中该期货公司属于（　）违规行为。
    A

    隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令

    B

    违背客户意思，故意损害客户利益

    C

    未将客户交易指令下达到期货交易所

    D

    向客户提供虚假成交回报


    正确答案： D
    解析： 期货公司接受客户委托进行期货交易，双方签订合同后，二者就形成了委托合同关系，期货公司作为受托人，应当按照委托人的指令从事受托事项，否则需要承担违约责任。

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