单选题《反洗钱法》第三十一条规定中，针对情节严重的，国务院反洗钱行政主管部门建议有管金融监督管理机构依法责令金融机构直接负责的（）给予纪律处分。A 反洗钱领导小组组长B 反洗钱专干C 董事、高级管理人员和其他直接责任人员D 其他直接责任人员

题目
单选题
《反洗钱法》第三十一条规定中，针对情节严重的，国务院反洗钱行政主管部门建议有管金融监督管理机构依法责令金融机构直接负责的（）给予纪律处分。
A

反洗钱领导小组组长

B

反洗钱专干

C

董事、高级管理人员和其他直接责任人员

D

其他直接责任人员

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1.《反洗钱法》第三十一条规定,金融机构有下列行为()之一的,情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人给予纪律处分。A.未按规定建立反洗钱内部控制制度B.未按规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作C.未按规定对职工进行反洗钱培训D.未按规定报备相关资料

2.《反洗法》第三十一条规定中,针对情节重的,国务院反洗行政主管部门建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的()给予纪律处分。A、反洗领导小组组长B、反洗专干C、董事、高级管理人员和其他直接责任人员D、其他直接责任人员

3.金融机构如果违反《反洗钱法》的有关规定,对金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人,反洗钱行政主管部门可以向金融监督管理机构提出什么样的建议?

4.《反洗钱法》第三十一条,金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处()A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的D.未按规定报备相关材料的

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  • 第1题：

    对违反《反洗钱法》规定的金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构给予行政处分。( )


    正确答案：×
    [答案] ×
    [解析] 金融机构仅有权做出纪律处分，无权给予行政处分。

  • 第2题：

    金融机构有哪些行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。


    答案：(1)未按照规定建立反洗钱内部控制制度的;(2)未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的;(3)未按照规定对职工进行反洗钱培训的。

  • 第3题：

    《反洗钱法》第31条规定,金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正情节严重的建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人给予纪律处分()

    A.未按规定建立反洗钱内部控制制度

    B.未按规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

    C.未按规定对职工进行反洗钱培训

    D.未按规定报备相关资料


    答案：ABD

  • 第4题：

    根据《反洗钱法》，金融机构未按照规定建立反洗钱内部控制制度的，情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对()给予纪律处分。

    A.控股股东

    B.直接负责的董事

    C.直接负责的高级管理人员

    D.直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员


    本题答案：D

  • 第5题：

    金融机构有下列（）行为的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

    • A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
    • B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
    • C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的
    • D、以上都是

    正确答案:D

  • 第6题：

    金融机构违反《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定的情形，情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构（）

    • A、责令停业整顿；
    • B、吊销其经营许可证；
    • C、责令书面检查；
    • D、以上说法都对。

    正确答案:A,B

  • 第7题：

    金融机构“未按照规定对职工进行反洗钱培训”或“未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作”情节严重的，国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令其限期改正；并建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    单选题
    根据《反洗钱法》，金融机构未按照规定建立反洗钱内部控制制度的，情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对（）给予纪律处分。
    A

    控股股东

    B

    直接负责的董事

    C

    直接负责的高级管理人员

    D

    直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    依据《中华人民共和国反洗钱法》，下列关于反洗钱监督管理的说法正确的是：（）
    A

    国务院反洗钱行政主管部门负责组织、协调全国的反洗钱工作

    B

    国务院有关金融监督管理机构负责制定金融机构反洗钱规章

    C

    国务院反洗钱行政主管部门的派出机构在授权范围内，对金融机构履行反洗钱义务的情况进行监督、检查

    D

    国务院反洗钱行政主管部门会同有关金融监督管理机构负责监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    金融机构有下列哪些行为（）之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
    A

    未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

    B

    未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

    C

    未按照规定对职工进行反洗钱培训的

    D

    按照规定对职工进行反洗钱培训的


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    金融机构“未按照规定对职工进行反洗钱培训”或“未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作”情节严重的，国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令其限期改正；并建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员给予纪律处分（）。
    A

    未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

    B

    未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

    C

    未按照规定对职工进行反洗钱培训的

    D

    未按照规定保存客户身份资料和交易记录的


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分()

    A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

    B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

    C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的

    D、未按照规定设置反洗钱专门岗位的


    正确答案：ABC

  • 第14题：

    金融机构有下列哪些行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分( )。

    A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

    B、未按照规定履行客户身份识别义务的

    C、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

    D、未按照规定对职工进行反洗钱培训的


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    根据《中华人民共和国反洗钱法》,金融机构有下列哪些行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分()。

    A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

    B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

    C、未按照规定开展反洗钱宣传的

    D、未按照规定对职工进行反洗钱培训的


    参考答案：ABC

  • 第16题：

    《反洗钱法》第三十一条规定中，针对情节严重的，国务院反洗钱行政主管部门建议有管金融监督管理机构依法责令金融机构直接负责的（）给予纪律处分。

    • A、反洗钱领导小组组长
    • B、反洗钱专干
    • C、董事、高级管理人员和其他直接责任人员
    • D、其他直接责任人员

    正确答案:C

  • 第17题：

    发现未按规定建立反洗钱内部控制制度的，可依法采取的措施有（）。

    • A、责令限期改正
    • B、情节严重的，可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证
    • C、情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
    • D、处二十万元以上五十万元以下罚款

    正确答案:A,C

  • 第18题：

    金融机构违反《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定的情形，对金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构（）

    • A、依法责令金融机构给予纪律处分；
    • B、依法取消其任职资格；
    • C、给予行政处分；
    • D、以上说法都对

    正确答案:A,B

  • 第19题：

    金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：（）。

    • A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
    • B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
    • C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的
    • D、未按照规定在网点设置反洗钱岗位
    • E、未按照规定建立客户身份识别系统

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    多选题
    按照《反洗钱法》规定，金融机构有下列（）行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
    A

    未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

    B

    未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

    C

    未按照规定对职工进行反洗钱培训的

    D

    未按照规定履行客户身份识别义务的


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    《反洗钱法》第三十一条规定中，针对情节严重的，国务院反洗钱行政主管部门建议有管金融监督管理机构依法责令金融机构直接负责的（）给予纪律处分
    A

    反洗钱领导小组组长

    B

    反洗钱专干

    C

    董事、高级管理人员和其他直接责任人员

    D

    其他直接责任人员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    金融机构违反《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定的情形，情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构（）
    A

    责令停业整顿；

    B

    吊销其经营许可证；

    C

    责令书面检查；

    D

    以上说法都对。


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    根据《反洗钱法》的规定，在金融机构未履行应尽义务致使洗钱后果发生时，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构给予（　　）的惩罚措施。
    A

    通报批评

    B

    纪律处分

    C

    依法取消其任职资格

    D

    禁止其从事有关金融行业工作


    正确答案： B,C,D
    解析：
    《反洗钱法》第三十二条第三款规定，金融机构未履行应尽义务，致使洗钱后果发生，金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构给予纪律处分，或者建议依法取消其任职资格、禁止其从事有关金融行业工作。

  • 第24题：

    多选题
    金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：（）
    A

    未按照规定建立反洗钱内部控制制度的；

    B

    未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的；

    C

    未按照规定对职工进行反洗钱培训的；

    D

    未按照规定履行客户身份识别义务的。


    正确答案： C,B
    解析： 《反洗钱法》第三十一条规定：金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。下列行为包括：（1）未按照规定建立反洗钱内部控制制度的；（2）未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的；（３）未按照规定对职工进行反洗钱培训的。

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