多选题《金融行动特别工作组四十项建议》规定的常规客户身份尽职调查措施有（）。A确立客户身份并利用可靠的，独立来源的文件，数据或信息来验证客户身份B确立受益权人身份，并运用合理的手段进行验证，以使该金融机构明了受益权人的身份状况，对于法人和实体，金融机构应采用合理的措施了解该客户的所有权和控制权结构C获得有关该项业务的目的和意图属性的信息D对业务关系以及在这种业务关系的整个过程中进行的交易进行持续的尽职调查，以确保交易的进行符合该金融机构对客户及其风险状况的认识

题目
多选题
《金融行动特别工作组四十项建议》规定的常规客户身份尽职调查措施有（）。
A

确立客户身份并利用可靠的，独立来源的文件，数据或信息来验证客户身份

B

确立受益权人身份，并运用合理的手段进行验证，以使该金融机构明了受益权人的身份状况，对于法人和实体，金融机构应采用合理的措施了解该客户的所有权和控制权结构

C

获得有关该项业务的目的和意图属性的信息

D

对业务关系以及在这种业务关系的整个过程中进行的交易进行持续的尽职调查，以确保交易的进行符合该金融机构对客户及其风险状况的认识

相似考题

1.以下是建立和实施客户身份识别制度规定的是( )A.对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记B.按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人C.在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份D.保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息

2.下面关于金融机构建立客户身份识别制度的叙述正确的有()。A、对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记，客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新B、按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人C、在办理业务中发现异常迹象的，应当重新识别客户身份D、保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息

3.金融机构识别客户身份时以下说法哪些正确。()A、对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记，客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新B、按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人C、在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份D、保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息

4.金融机构在进行交易时,应该采取的客户尽职调查措施包括()1.识别客户身份,并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份2.识别受益所有人身份,并采取合理措施核实受益所有人身份,使金融机构充分了解收益所有人3.了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息4.对业务关系采取持续的尽职调查A.1234B.123C.124D.234

更多“多选题《金融行动特别工作组四十项建议》规定的常规客户身份尽职调查措施有（）。A确立客户身份并利用可靠的，独立来源的文件，数据或信息来验证客户身份B确立受益权人身份，并运用合理的手段进行验证，以使该金融机构明了受益权人的身份状况，对于法人和实体，金融机构应采用合理的措施了解该客户的所有权和控制权结构C获得有关该项业务的目的和意图属性的信息D对业务关系以及在这种业务关系的整个过程中进行的交易进行持续的尽职调查，以确保交易的进行符合该金融机构对客户及其风险状况的认识”相关问题

  • 第1题：

    金融机构在进行交易时，应该采取的客户尽职调查措施包括()

    A.识别客户身份，并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份

    B.识别受益所有人身份，并采取合理措施核实受益所有人身份，使金融机构充分了解收益所有人

    C.了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息

    D.对业务关系采取持续的尽职调查


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    《金融行动特别工作组四十项建议》规定的常规客户身份尽职调查措施有()

    A.确立客户身份并利用可靠的，独立来源的文件，数据或信息来验证客户身份

    B.确立受益权人身份，并运用合理的手段进行验证，以使该金融机构明了受益权人的身份状况，对于法人和实体，金融机构应采用合理的措施了解该客户的所有权和控制权结构

    C.获得有关该项业务的目的和意图属性的信息

    D.对业务关系以及在这种业务关系的整个过程中进行的交易进行持续的尽职调查，以确保交易的进行符合该金融机构对客户及其风险状况的认识


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    金融机构可对低风险客户采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施，可酌情采取的措施包括但不限于以下（）。

    • A、进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况
    • B、在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份
    • C、在合理的交易规模内，适当降低采用持续的客户身份识别措施的频率或强度
    • D、适当延长客户身份资料的更新周期

    正确答案:B,C,D

  • 第4题：

    关于标准型尽职调查程序不符的是（）。

    • A、核对客户身份及资料的真实性、完整性和有效性
    • B、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人身份
    • C、了解交易目的和交易性质
    • D、对客户业务交易进行持续关注，以确保营业机构对客户的业务及风险状况的认识要高于客户的业务交易状况

    正确答案:D

  • 第5题：

    以下是建立和实施客户身份识别制度规定的是（）

    • A、对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记
    • B、按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人
    • C、在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份
    • D、保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    多选题
    金融机构在进行交易时，应该采取的客户尽职调查措施包括（）
    A

    识别客户身份，并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份

    B

    识别受益所有人身份，并采取合理措施核实受益所有人身份，使金融机构充分了解收益所有人

    C

    了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息

    D

    对业务关系采取持续的尽职调查


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    金融机构可对低风险客户采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施，可酌情采取的措施包括但不限于以下（）。
    A

    进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况

    B

    在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份

    C

    在合理的交易规模内，适当降低采用持续的客户身份识别措施的频率或强度

    D

    适当延长客户身份资料的更新周期


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    对可疑类客户采取哪些风险控制措施（）
    A

    与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行办理

    B

    在可疑类客户的业务关系存续期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和操作行为

    C

    对于可疑类客户，以后应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱风险等级

    D

    可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易，应持续进行报告


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    关于金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议提出的开展客户身份识别的措施，下列说法正确的有（）
    A

    确定客户身份并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息来验证客户身份

    B

    确定受益权人身份，并运用合理的手段进行验证，以使该金融机构明了受益权人的身份情况，对于法人和实体，金融机构应采用合理的措施了解该客户的所有权和控制权结构

    C

    获得有关该项业务关系的目的和意图属性的信息

    D

    对业务关系以及在这种业务关系的整个过程中进行的交易进行持续的尽职调查，以确保交易的进行符合该金融机构对客户及其风险状况

    E

    在某些低风险情况下，各国可以决定让金融机构采取精简或简化措施


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    关于标准型尽职调查程序不符的是（）。
    A

    核对客户身份及资料的真实性、完整性和有效性

    B

    了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人身份

    C

    了解交易目的和交易性质

    D

    对客户业务交易进行持续关注，以确保营业机构对客户的业务及风险状况的认识要高于客户的业务交易状况


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易，各金融机构和支付机构应当注重挖掘客户身份资料和交易记录价值，发挥客户尽职调查的重要作用，采取哪些有效措施进行人工分析、识别？（）
    A

    重新识别、调查客户身份，包括客户的职业、、年龄、收入等信息

    B

    采取合理措施核实客户实际控制人或交易实际受益人，了解法人客户的股权或控制权结构

    C

    调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性，包括客户经营状况和收入来源、关联客户基本信息和交易情况，开户或交易动机等

    D

    整体分析与客户的业务关系，对客户全部开户及交易情况进行详细审查，判断客户交易与客户及其业务、风险状况、资金来源等是否相符。

    E

    涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的，与账户所有人核实交易情况


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    关于客户尽职调查，下列说法正确的是（）。
    A

    在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。

    B

    金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。

    C

    金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施。

    D

    客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    保险业金融机构对可疑类客户应采取哪些风险控制措施()

    A.与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行处理。

    B.在可疑客户的业务关系续存期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和错作行为

    C.对于可疑类客户，应当对其身份信息及资金状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱分类等级

    D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再次出现可疑交易，应持续进行报告


    正确答案：BCD

  • 第14题：

    客户身份识别措施一般应包括（）

    • A、使用可靠的、来源独立的文件、数据或信息识别客户和核实客户身份
    • B、采取合理措施核实受益人身份，对于非自然人客户，应采取合理措施了解其所有权和控制结构
    • C、了解客户交易的目的和性质
    • D、采取合理措施了解公司的生产经营和市场销售情况
    • E、对客户进行持续的尽职调查，严格审查与客户进行的交易，确保该交易与其所掌握的资金来源等客户信息相一致

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第15题：

    关于金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议提出的开展客户身份识别的措施，下列说法正确的有（）

    • A、确定客户身份并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息来验证客户身份
    • B、确定受益权人身份，并运用合理的手段进行验证，以使该金融机构明了受益权人的身份情况，对于法人和实体，金融机构应采用合理的措施了解该客户的所有权和控制权结构
    • C、获得有关该项业务关系的目的和意图属性的信息
    • D、对业务关系以及在这种业务关系的整个过程中进行的交易进行持续的尽职调查，以确保交易的进行符合该金融机构对客户及其风险状况
    • E、在某些低风险情况下，各国可以决定让金融机构采取精简或简化措施

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第16题：

    金融机构建立和实施客户身份识别制度的要求有（）

    • A、客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新
    • B、了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人
    • C、对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份
    • D、保证有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    多选题
    客户身份识别措施一般应包括（）
    A

    使用可靠的、来源独立的文件、数据或信息识别客户和核实客户身份

    B

    采取合理措施核实受益人身份，对于非自然人客户，应采取合理措施了解其所有权和控制结构

    C

    了解客户交易的目的和性质

    D

    采取合理措施了解公司的生产经营和市场销售情况

    E

    对客户进行持续的尽职调查，严格审查与客户进行的交易，确保该交易与其所掌握的资金来源等客户信息相一致


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    保险业金融机构对可疑类客户应采取哪些风险控制措施（）
    A

    与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行处理。

    B

    在可疑客户的业务关系续存期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和错作行为

    C

    对于可疑类客户，应当对其身份信息及资金状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱分类等级

    D

    可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再次出现可疑交易，应持续进行报告


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    下面关于金融机构建立客户身份识别制度的叙述正确的有（）。
    A

    对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记，客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新。

    B

    按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人。

    C

    在办理业务中发现异常迹象的，应当重新识别客户身份。

    D

    保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息。


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    对可疑客户采取的风险控制措施包括（）
    A

    与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行办理

    B

    在可疑类客户的业务关系存续期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和操作行为

    C

    对于可疑类客户，金融机构应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱风险等级

    D

    可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易，应持续进行报告


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    金融机构建立和实施客户身份识别制度的要求有（）
    A

    客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新

    B

    了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人

    C

    对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份

    D

    保证有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构应当建立和实施哪些（）客户身份识别制度？
    A

    对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别

    B

    按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人

    C

    在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份

    D

    保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    以下是建立和实施客户身份识别制度规定的是（）
    A

    对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记

    B

    按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人

    C

    在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份

    D

    保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

相关内容