单选题以下哪项提法不属于基金监管的基本原则（）。A 法制性B 规范性C 公正性D 科学性

题目
单选题
以下哪项提法不属于基金监管的基本原则（）。
A

法制性

B

规范性

C

公正性

D

科学性

相似考题

1.基金注册登记机构不属于基金监管的重点机构。（ ）

2.以下不属于公募基金的特征的是( )．A．基金募集对象不固定B．投资金额要求高C．适宜中小投资者参与D．必须接受监管部门的严格监管

3.从基金管理人的角度看，以下不属于证券投资基金运作活动的是()。A、基金的后台管理B、基金的市场营销C、基金的投资管理D、基金的自律监管

4.基金监管的基本原则有( )。Ⅰ.保障投资人利益原则Ⅱ.适度监管原则Ⅲ.高效监管原则Ⅳ.审慎监管原则A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  • 第1题：

    以下不属于我国基金监管的原则有( )。

    A、监管的连续性和有效性原则

    B、监管与自律并重原则

    C、审慎监管原则

    D、投资者利益优先原则


    参考答案：D
    解析：基金监管原则： (一)依法监管原则; (二)“三公”原则 (三)监管与自律并重原则 (四)监管的连续性和有效性原则; (五)审慎监管原则

  • 第2题：

    基金监管的基本原则不包括（ ）。

    A.保障投资人利益原则
    B.适度监管原则
    C.连续监管原则
    D.依法监管原则

    答案：C
    解析：
    基金监管的原则包括：（1）保障投资人权益原则；（2） 适度监管原则；（3）高效监管原则；（4）依法监管原则；（5）审慎监管原则；（6）公开、公平、公正监管原则

  • 第3题：

    (2016年)（ ）体现基金监管的本质属性和根本价值 。

    A.基金监管法律
    B.基金监管目标
    C.基金监管的方式
    D.基金监管的基本原则

    答案：D
    解析：
    基金监管的基本原则体现基金监管的本质属性和根本价值。

  • 第4题：

    以下不属于金融监管基本原则的是()。

    A.依法监管原则
    B.适度竞争原则
    C.统一性原则
    D.监管客体独立性原则

    答案：D
    解析：
    金融监管的基本原则包括：(1)监管主体独立性原则；(2)依法监管原则；(3)外部监管与自律并重原则；(4)安全稳健与经营效率结合原则；(5)适度竞争原则；(6)统一性原则。

  • 第5题：

    下列属于股权投资基金监管基本原则的是（ ）。
    Ⅰ依法监管原则
    Ⅱ高效监管原则
    Ⅲ适度监管原则
    Ⅳ分类监管原则

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    股权投资基金监管的基本原则有：依法监管原则、高效监管原则、适度监管原则、审慎监管原则、分类监管原则。

  • 第6题：

    股权投资基金监管的基本原则有（ ）。
    Ⅰ．依法监管原则
    Ⅱ．高效监管原则
    Ⅲ．适度监管原则
    Ⅳ．审慎监管原则

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    股权投资基金监管的基本原则，是指股权投资基金监管机构在监管活动中，应始终遵循的、起统帅和指导作用的基本准则。股权投资基金作为基金的一种类型，既应当遵循基金共性的监管原则，也应该结合股权投资基金的内在特点，有适应其自身特点的监管原则。1．依法监管原则。2．高效监管原则。3．适度监管原则。4．审慎监管原则。5．分类监管原则。知识点：股权投资基金监管的概念、特征、目标、基本原则以及监管机构；

  • 第7题：

    中国证监会对私募基金监管的基本原则是什么？


    正确答案:中国证监会对私募基金监管的基本原则是：
    一是重在自律。即对私募基金管理人和私募基金不设前置审批，仅采取事后登记备案的方式进行统计监测，主要发挥行业自律组织的作用和功能，通过中国基金业协会出台自律规则和行业标准，对私募基金管理人和从业人员进行自律管理，并建立全行业诚信体系，引导各类私募基金管理人和从业人员提升规范运作水平。
    二是底线监管。即明确私募基金行业规范运作的“三条底线”，依法查处违反“三条底线”的行为，确保私募基金规范运作。
    三是促进发展。在适度监管的同时，通过加强服务和推动完善相关政策，促进各类私募基金特别是创业投资基金又快又好发展。

  • 第8题：

    以下不是基金运作监管所包括的内容的是（）。

    • A、对基金募集申请的核准
    • B、基金登记机构的准入监管
    • C、基金销售活动的监管
    • D、基金信息披露的监管

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    以下哪项提法不属于基金监管的基本原则（）。
    A

    法制性

    B

    规范性

    C

    公正性

    D

    科学性


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    股权投资基金监管的基本原则包括（　　）Ⅰ．依法监管原则Ⅱ．高效监管原则Ⅲ．适度监管原则Ⅳ．审慎监管原则Ⅴ．分类监管原则
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： A
    解析：
    股权投资基金监管的基本原则包括：①依法监管原则，指监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据；②高效监管原则，指股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标，还要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展；③适度监管原则，指政府监管应适度；④审慎监管原则，指监管机构应注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全；⑤分类监管原则，指根据不同类别股权投资基金的不同风险特点，采取不同的监管要求和方式。

  • 第11题：

    单选题
    关于政府对基金的监管与基金行业自律监管，以下表述错误的是（　　）。[2016年12月真题]
    A

    基金机构中从业人员的资格和行为不属于政府基金监管的范畴，而是行业自律组织监管的范畴

    B

    政府基金监管活动贯穿基金机构从市场进入、市场活动和退出的全过程

    C

    政府基金监管的监管活动具有强制性

    D

    政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管


    正确答案： C
    解析：
    政府基金监管的内容，不仅涉及各种基金机构的设立、变更和终止，基金机构从业人员的资格和行为，基金机构的活动规则，而且还涉及基金市场其他诸多方面的监管，监管内容具有全面性。

  • 第12题：

    单选题
    以下不属于金融监管基本原则的是（  ）。
    A

    依法监管原则

    B

    适度竞争原则

    C

    统一性原则

    D

    监管客体独立性原则


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    基金监管从内容上主要涉及到对以下哪些方面的监管）。

    A.基金服务机构的监管

    B.基金运作的监管

    C.基金管理人的监管

    D.基金高级管理人员的监管


    正确答案：ABD
    基金监管从内容上主要涉及到3个方面的监管。

  • 第14题：

    从基金管理人的角度看，以下不属于证券投资基金运作活动的是（ ）。

    A.基金的市场营销
    B.基金的投资管理
    C.基金的自律监管
    D.基金的后台管理

    答案：C
    解析：
    基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理三大部分。故选项C不属于证券投资基金运作活动。

  • 第15题：

    以下不属于我国基金监管的原则有（ ）。

    A.股东利益优先原则
    B.高效监管原则
    C.审慎监管原则
    D.保障投资人利益原则

    答案：A
    解析：
    基金监管原则：（一）保障投资人利益原则；（二）适度监管原则（三）高效监管原则（四）依法监管原则；（五）审慎监管原则；（六）公开、公平、公正监管原则。

  • 第16题：

    以下不属于中国证监会各地方证监局的监管范围的是（）。

    A:审查基金经理任免事项
    B:基金托管资格资质
    C:基金存续期间的信息披露监管
    D:检查担任基金管理公司股东情况

    答案：B
    解析：
    中国证监会各地方证监局具体承担以下监管工作：①负责辖区内基金管理公司开业申请的现场检查工作；②负责核查辖区内拟任基金管理公司股东情况并出具意见；③负责审查辖区内基金管理公司设立分支机构和办事处、变更和撤销分支机构和办事处以及董事、基金经理任免等事项；④负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作；⑤协助中国证监会基金监管部开展以下工作：对辖区内基金管理公司管理基金的投资行为进行监管，对辖区内基金募集活动、基金份额交易活动进行监管，对基金管理公司的内部控制和公司治理进行监管，对辖区内基金管理公司高级管理人员的执业行为进行监管，对有关基金的违规违法行为的核查等。

  • 第17题：

    股权投资基金监管的基本原则,不属于的一项是（ ）。

    A.依法监管原则
    B.高效监管原则
    C.适度监管原则
    D.审查监管原则

    答案：D
    解析：
    股权投资基金监管的基本原则：依法监管原则 高效监管原则 适度监管原则 审慎监管原则 分类监管原则

  • 第18题：

    基金监管的基本原则有（） Ⅰ.保障投资人利益原则 Ⅱ.适度监管原则 Ⅲ.高效监管原则 Ⅳ.审慎监管原则

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第19题：

    以下哪项提法不属于基金监管的基本原则（）。

    • A、法制性
    • B、规范性
    • C、公正性
    • D、科学性

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    股权投资基金监管的基本原则，是指股权投资基金监管机构在监管活动中，应始终遵循的、起统帅和指导作用的基本准则。下列属于股权投资基金监管的基本原则的有（  ）。Ⅰ.依法监管原则Ⅱ.高效监管原则Ⅲ.适度监管原则Ⅳ.分类监管原则,
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    基金监管的基本原则有（） Ⅰ.保障投资人利益原则 Ⅱ.适度监管原则 Ⅲ.高效监管原则 Ⅳ.审慎监管原则
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 基金监管的基本原则包括以下几个方面：
    ①保障投资人利益原则：保障投资人利益原则是基金监管活动的目的和宗旨的集中体现，基金监管应以保障投资人即基金份额持有人的利益为首要目标。
    ②适度监管原则：政府监管体现了政府对经济的干预。
    ③高效监管原则：所谓高效监管，是指基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标，而且还要通过基金监管活动促进基金行业的高效发展。
    ④依法监管原则：市场经济是法治经济，政府干预也须依法进行。政府基金监管不是任意的行政行为，而是一种法律活动，它必须以法律为依据。
    ⑤审慎监管原则；
    ⑥公开、公平、公正监管原则：公开、公平、公正监管原则，也称“三公”原则，是证券市场活动以及证券监管的基本原则。
    基金特别是公开募集的基金是证券市场的重要参与元素之一，因此，证券市场的“三公”原则也同样适用于基金活动和基金监管。

  • 第22题：

    单选题
    股权投资基金监管的基本原则有（  ）。Ⅰ.依法监管原则Ⅱ.高效监管原则Ⅲ.适度监管原则Ⅳ.审慎监管原则
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列不属于基金监管的基本原则的是（　）。
    A

    保障投资人利益原则

    B

    适度监管原则

    C

    健全性原则

    D

    依法监管原则


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    关于政府对基金的监管与基金行业自律监管，以下表述错误的是 （　　）。
    A

    基金机构中从业人员的资格和行为不属于政府基金监管的范畴，而是行业自律组织监管的范畴

    B

    政府基金监管活动贯穿基金机构从市场进入、市场活动和退出的全过程

    C

    政府基金监管的监管活动具有强制性

    D

    政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管


    正确答案： B
    解析：
    狭义的基金监管，一般专指行政监管。行政监管的内容，不仅涉及各种基金机构的设立、变更和终止，基金机构从业人员的资格和行为，基金机构的活动规则，而且还涉及基金市场其他诸多方面的监管，监管内容具有全面性。行政监管活动贯穿基金机构从设立直至终止的全过程，包括市场进入、市场活动和市场退出的各个方面。行政监管机构依法行使审批权、检查权、禁止权、撤销权、行政处罚权和行政处分权等监管权，均具有法律效力，具有强制性。行政监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管。

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