多选题下列那些属于保险公司内控制度：（）A现场查勘制度B案件回访制度C客户满意度调查制度D首问负责制度

题目
多选题
下列那些属于保险公司内控制度：（）
A

现场查勘制度

B

案件回访制度

C

客户满意度调查制度

D

首问负责制度

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1.以下不属于保险公司资产管理的监管的内容的是( )A、准备金的计算与提取B、资金运用C、偿付能力监管D、公司资产管理的内控制度要求。

2.下列属于保险公司反洗钱八项基础工作的是()。A.反洗钱内控制度建设B.配合反洗钱监督检查和调查C.重大洗钱案件处置D.保密和宣传培训E.反洗钱信息化建设

3.保险公司对已经发生的内控违规行为,应当严格执行内控问责制度,追究当事人责任。上级管理人员对内控违规行为姑息纵容或分管范围内同类内控事件频繁发生的,要承担管理责任。()此题为判断题(对，错)。

4.各人身保险公司对于自查发现的各类违法违规问题和内控缺陷,要立即进行整改,要从建立长效机制入手,切实健全完善内控制度体系,确保整改工作落到实处。()此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
正确答案： C,B
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    以下哪几项属于保险公司内控评价结果?()

    A、不合格

    B、一般缺陷

    C、重大缺陷

    D、实质性漏洞


    答案：ABCD

  • 第2题：

    下列属于内部控制发展阶段的是()。

    A. 内控结构阶段

    B.内控制度阶段

    C.内部牵制阶段

    D.风险管理阶段


    参考答案：ABCD

  • 第3题：

    为加强保险公司内控监管,以下几点做法中错误的是()。

    A、加强财务会计控制

    B、通过法制建设强化管理层对公司外部监管的责任

    C、以监管为核心，监控和指导公司内控管理制度建设


    答案：A

  • 第4题：

    项行长2010年内控合规工作会议讲话指出，要建设内部控制体系的3大体系是指()。

    A.内控制度体系、风险防控体系和内控监督体系

    B.内控制度体系、质量控制体系和内控监督体系

    C.内控制度体系、质量控制体系和制度保障体系


    正确答案：B

  • 第5题：

    内控制度是下列多种管理制度的融合( )

    A.全面预算管理

    B.内控体系

    C.QHSE

    D.其他业务管理制度

    E.ERP


    答案：ABCE

  • 第6题：

    下列选项中，无法体现商业银行同业存放业务内部控制薄弱的是( )。

    A.业务内控制度不健全
    B.业务内控制度不合规
    C.内控制度执行不力
    D.业务内控制度不清晰

    答案：D
    解析：
    商业银行同业存放业务内部控制薄弱体现在下述几点：(1)业务内控制度不健全；(2)业务内控制度不合规；(3)内控制度执行不力。选项D不能体现内部控制薄弱。

  • 第7题：

    下列()不属于内控制度中的制衡机制。

    A:交叉核对
    B:双人签字
    C:双人对账
    D:双人控制资产

    答案：C
    解析：
    考查制衡机制的相关内容。制衡机制包括：职能分离、交叉核对、双人控制资产、双人签字。

  • 第8题：

    下列各项中，属于有效的内部控制的有（）。

    • A、企业的内控政策与法律、法规相抵触
    • B、内部控制制度设计不够完整、合理，无法贯彻执行
    • C、内部控制制度无法实现企业内部控制的目标
    • D、内部控制制度完整且合法，并能实现企业的内控目标

    正确答案:D

  • 第9题：

    保险公司应当培育领导高度重视、内控人人有责和违规必受追究的内控企业文化，形成以（）为导向的管理理念和经营风格，提高全体员工的风险防范意识，使内控制度得到自觉遵守。

    • A、风险控制
    • B、平衡发展
    • C、效益最大化
    • D、可持续发展

    正确答案:A

  • 第10题：

    下列那些属于保险公司内控制度：（）

    • A、现场查勘制度
    • B、案件回访制度
    • C、客户满意度调查制度
    • D、首问负责制度

    正确答案:B,C

  • 第11题：

    单选题
    下列各项中，属于有效的内部控制的有（）。
    A

    企业的内控政策与法律、法规相抵触

    B

    内部控制制度设计不够完整、合理，无法贯彻执行

    C

    内部控制制度无法实现企业内部控制的目标

    D

    内部控制制度完整且合法，并能实现企业的内控目标


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列不属于对内控制度认识上存在误区的是（）。
    A

    对完善内控机制行为的认识误区

    B

    对完善内控机制目的认识误区

    C

    对完善内控机制作用的认识误区

    D

    建立完善的内部控制制度


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    企业的内控制度属于企业管理范畴,银行贷款重点是偿债能力和盈利能力分析,所以,不必要关注企业内控制度和手段()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第14题：

    下列哪项不属于内控制度中的制衡机制?（ ） A．交叉核对 B．双人签字 C．双人控制资产 D．双人对账


    正确答案：D
    制衡机制，俗称“四眼原则”，包括职能分离、交叉核对、双人控制资产、双人签字。

  • 第15题：

    健全完善我国商业银行内部控制体系应当包括那些内容?( )

    A．强化内控意识，树立内控优先理念

    B．完善激励约束机制

    C．提高内控制度的执行力

    D．以上都是


    正确答案：D
    解析：考生要了解健全完善我国商业银行内部控制体系的内容。

  • 第16题：

    以下那些项属于健全我国商业银行内部控制体系的应有之义？（ ）。

    A．强化内控意识，树立内控优先的理念

    B．完善激励约束机制

    C．强化责任追究机制

    D．健全信息管理系统

    E．强化评估和反馈制度


    正确答案：ACE

  • 第17题：

    实行保险监督和管理的根本依据是( )

    A．保险立法

    B．保险业法

    C．保险行业自律

    D．保险公司内控制度


    参考答案：A

  • 第18题：

    下列哪些属于内部控制措施？（）。



    A.内控制度
    B.风险识别
    C.岗位设置
    D.会计核算
    E.外包管理

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    内部控制措施有：内控制度、风险识别、信息系统、岗位设置、员工管理、授权管理、会计核算、监控对账、外包管理和投诉处理等。

  • 第19题：

    企业制定内控措施，一般至少包括（　）。

    A.建立内控报告制度
    B.建立内控责任制度
    C.建立内控审计检查制度
    D.建立重大风险预警制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    本题考核风险管理基本流程。企业制定内控措施，一般至少包括以下内容：
    （1）建立内控岗位授权制度。
    （2）建立内控报告制度。
    （3）建立内控批准制度。
    （4）建立内控责任制度。
    （5）建立内控审计检查制度。
    （6）建立内控考核评价制度。
    （7）建立重大风险预警制度。
    （8）建立健全以总法律顾问制度为核心的企业法律顾问制度。
    （9）建立重要岗位权力制衡制度，明确规定不相容职责的分离。

  • 第20题：

    保险公司对已经发生的内控违规行为，应当严格执行内控问责制度，追究当事人责任。上级管理人对内控违规行为姑息纵容或分管范围内同类内控事件频繁发生的，要承担管理责任


    正确答案:正确

  • 第21题：

    新“国十条”要求加强保险公司治理和内控监管，改进市场行为监管，加快建设第二代（）。

    • A、偿付能力监管制度
    • B、保险资金监管制度
    • C、存款保险制度
    • D、风险管控制度

    正确答案:A

  • 第22题：

    下列不属于对内控制度认识上存在误区的是（）。

    • A、对完善内控机制行为的认识误区
    • B、对完善内控机制目的认识误区
    • C、对完善内控机制作用的认识误区
    • D、建立完善的内部控制制度

    正确答案:D

  • 第23题：

    多选题
    下列那些属于保险公司内控制度：（）
    A

    现场查勘制度

    B

    案件回访制度

    C

    客户满意度调查制度

    D

    首问负责制度


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    实施符合性测试时对内控制度的制定测试所要解决的问题包括（）
    A

    内控制度的合法性测试

    B

    内控制度的合理性测试

    C

    内控制度的重点环节测试

    D

    内控制度的全面测试

    E

    内控制度的有效性测试


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

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