单选题我国企业首次公开发行股票（IPO）时，股票发行业务需要委托协助完成的对象是（ ）A 证券公司B 证券交易所C 证监会D 商业银行

题目
单选题
我国企业首次公开发行股票（IPO）时，股票发行业务需要委托协助完成的对象是（ ）
A

证券公司

B

证券交易所

C

证监会

D

商业银行

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1.标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制初步建立的是（ ）。A．首次公开发行股票询价制度B．上市保荐制度C．上市审核制度D．股票定价制度

2.首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过（ ）完成首次公开发行股票的电子化网下发行程序。A．电话通讯方式B．交易所申购平台C．交易所交易系统D．登记结算公司登记结算平台

3.首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台完成首次公开发行股票的( )。A、初步询价B、 累计投标询价C、资金代收付D、股份初始登记

4.我国规定，首次公开发行股票以协商定价方式确定股票发行价格。 （ ）

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  • 第1题：

    在主板首次公开发行股票时，发行人的经营成果对税收优惠不存在严重依赖，是发行股票必须具备的财务条件之一。（ ）


    正确答案：A
    考点：掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节，P131。

  • 第2题：

    申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。

    A．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》

    B．《首次公开发行股票并上市申请文件要求》

    C．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》

    D．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》


    正确答案：A

  • 第3题：

    首次公开发行股票申请文件的要求

    申请首次公开发行股票的公司报送的申请文件应包括公开披露的文件和一切相关材料。


    正确答案：√

  • 第4题：

    下列属于衍生工具筹资的是（ ）。

    A．发行可转换公司债券

    B．融资租赁

    C．引入战略投资者

    D．首次上市公开发行股票(IPO)


    正确答案：A
    融资租赁属于长期负债筹资；引入战略投资者和首次上市公开发行股票(IPO)属于股权筹资；衍生工具筹资包括兼具股权与债务特性的混合融资和其他衍生]-具融资。我国上市公司目前常见的混合融资是可转换债券融资，最常见的其他衍生工具融资是认股权证融资。

  • 第5题：

    2005年1月1日试行的()标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

    A:发行辅导制
    B:发行备案制
    C:首次公开发行股票询价制度
    D:发行审核制

    答案：C
    解析：
    2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度。按照中国证监会的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

  • 第6题：

    2005年1月1日试行()，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

    A:首次公开发行股票询价制度
    B:上市保荐制度
    C:上市审核制度
    D:股票定价制度

    答案：A
    解析：
    2005年1月1日实行首次公开发行股票询价制度，这标志着我国首次首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

  • 第7题：

    《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》主要针对首次公开发行股票的企业的保荐工作基本特征制定。()


    答案：对
    解析：
    《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》主要针对首次公开发行股票的企业的保荐工作基本特征制定。本题说法正确。

  • 第8题：

    证券公司承销首次公开发行股票时，以下（）等业务活动适用《首次公开发行股票承销业务规范》。

    • A、投资价值研究报告
    • B、信息披露
    • C、路演推介
    • D、询价、定价、配售

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    IPO询价制，是指首次公开发行股票的公司（简称发行人）及其保荐机构，应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。


    正确答案:正确

  • 第10题：

    按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，承销商应和发行人至少按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商采用（）方式向公众投资者进行公开路演推介。

    • A、报纸
    • B、互联网
    • C、现场
    • D、电话

    正确答案:B

  • 第11题：

    判断题
    IPO询价制，是指首次公开发行股票的公司（简称发行人）及其保荐机构，应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    处于成熟阶段的财务战略要点有（）。
    A

    扩大负债筹资的比例

    B

    借债并回购股票

    C

    提高股利支付率

    D

    首次公开发行股票（IPO）


    正确答案： D,B
    解析： 处于成熟阶段的财务战略要点：（1）资本结构：由于经营风险降低，应当扩大负债筹资的比例；（2）资本来源：留存收益兼顾负债筹资；（3）股利政策：提高股利支付率或用多余现金回购股票。

  • 第13题：

    《首次公开发行股票承销业务规范》于2014年5月进行了修订,本次修订的的依据包括()。

    A、修订后的《证券发行与承销管理办法》(证监会98号令)

    B、证监会发布2014年4号公告《关于加强新股发行监管的措施》(证监会公告【2014】4号)

    C、对IPO专项核查发现的问题

    D、新发布的《首次公开发行股票配售细则》


    答案：ABCD

  • 第14题：

    首次公开发行股票申请文件的要求

    申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。

    A．《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》

    B．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》

    C．《首次公开发行股票辅导工作办法》

    D．《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》


    正确答案：B

  • 第15题：

    首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台完成首次公开发行股票的（ ）。

    A．初步询价

    B．累计投标询价

    C．资金代收付

    D．股份初始登记


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    从事下列业务需要保荐业务资格的是（　　）。
    Ⅰ．发行公司债Ⅱ．首次公开发行股票
    Ⅲ．发行可转换债券Ⅳ．创业板非公开发行简易程序且自行销售

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅱ．Ⅲ

    答案：D
    解析：
    Ⅰ，公司债取消了保荐制度；Ⅳ，不保荐不承销，详见《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的相关规定，需具备证券资产管理业务资格，不需保荐业务资格。

  • 第17题：

    申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。
    A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号一首次公开发行股票并上市申请文件》
    B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》
    C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一首次公开发行股票并上 市申请文件》
    D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号一首次公开发行股票并上 市申请文件》


    答案：A
    解析：
    。申请首次公开发行股票的公司应按《公开发行证券的公司信息披 露内容与格式准则第9号一首次公开发行股票并上市申请文件》的要求制作申请文件。

  • 第18题：

    申请首次公开发行股票的公司应按()的要求制作申请文件。

    A:《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》
    B:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》
    C:《首次公开发行股票辅导工作办法》
    D:《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》

    答案：C
    解析：
    内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东，其中持股量最高的5名及25名股东合计的持股量分别不得超过公众持有的股本证券的35%及50%。

  • 第19题：

    为了保障股票发行核准制的实施，提高首次公开发行股票公司的素质及规范运作的水平，保证从事辅导工作的保荐机构在首次公开发行股票过程中依法履行职责，中国证监会分别于2006年5月、2008年12月实施了()。

    A:《首次公开发行股票并上市申请文件要求》
    B:《首次公开发行股票并上市管理办法》
    C:《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》
    D:《证券发行上市保荐业务管理办法》

    答案：B,D
    解析：
    中国证监会分别于2006年5月、2008年12月实施了《首次公开发行股票并上市管理办法》和《证券发行上市保荐业务管理办法》。本题正确答案为BD选项。

  • 第20题：

    按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商应与发行人共同确保在首次公开发行股票过程中披露的信息（），无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    • A、及时
    • B、完整
    • C、真实
    • D、准确

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过（）及（）完成首次公开发行股票的电子化网下发行程序。

    • A、交易所交易系统
    • B、交易所申购平台
    • C、登记结算公司登记结算平台
    • D、电话通讯方式

    正确答案:B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    申请首次公开发行股票的公司应按（）的要求制作申请文件。
    A

    《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》

    B

    《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》

    C

    《首次公开发行股票辅导工作办法》

    D

    《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    首次公开发行股票时，某企业聘请某投资银行作为证券承销裔，则该投行会从事以下活动，除了（）
    A

    协助企业制定发行价格

    B

    将客户的钱作为贷款借给企业

    C

    给企业提供发行程序建议

    D

    将其承销的股票转售给其他投资人


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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