多选题不属于较高洗钱风险行业有（）。A烟草行B货币兑换店C珠宝行D化妆品行E律师事务所

题目
多选题
不属于较高洗钱风险行业有（）。
A

烟草行

B

货币兑换店

C

珠宝行

D

化妆品行

E

律师事务所

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1.对于洗钱风险较高的产品应采取强化的风险控制措施,对于洗钱风险较低的产品可以采取简化的风险控制措施。()此题为判断题(对，错)。

2.下列哪项不属于政治风险?（ ） A．极端组织的行动 B．财产征用 C．银团洗钱 D．行业政策的改变

3.行业的幼稚期风险较高、收益也较高。 （ ）

4.以下不属于政治风险的是( )。A．税制改革B．财产征用C．洗钱D．行业政策的改变

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  • 第1题：

    根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,关于行业(含职业)风险,以下哪个选项不是金融机构可进行评估的角度:()。

    A.公认具有较高风险的行业(职业)

    B.与特定洗钱风险的关联度

    C.非自然人客户的股权或控制权结构

    D.行业现金密集程度


    参考答案：C

  • 第2题：

    根据人民银行最新发布的《中国洗钱和恐怖融资风险评估报告》。保险行业洗钱剩余风险等级为()

    A.低级风险

    B.中级风险

    C.高级风险


    答案：B

  • 第3题：

    下列哪一项不属于政治风险?（ ）

    A．极端组织的行为

    B．财产征用

    C．洗钱

    D．行业政策的改变


    正确答案：C
    政治风险是指由于战争、征用、罢工和政府行为、公共利益集团或极端分子活动而引起的风险。洗钱是指通过各种手段将违法所得合法化的行为，是外部事件的一个方面，不属于政治风险。故选C。

  • 第4题：

    对从事（）岗位的员工，各条线（部门）应制定有针对性的培训方案，并提高培训频率。

    • A、会计风险较高
    • B、洗钱风险较高
    • C、票据风险较高
    • D、出纳风险较高

    正确答案:B

  • 第5题：

    保险行业（含职业）风险要素可从以下哪些角度进行评估（）

    • A、金融行业
    • B、公认具有较高风险的行业（职业）
    • C、与特定洗钱风险的关联度，如客户属于政治公众人物及其亲属、身边工作人员
    • D、行业现金密集程度

    正确答案:B,C,D

  • 第6题：

    不属于较高洗钱风险行业有（）。

    • A、烟草行
    • B、货币兑换店
    • C、珠宝行
    • D、化妆品行
    • E、律师事务所

    正确答案:A,D

  • 第7题：

    下列不属于比特币主要风险的是（）。

    • A、较高的投机风险
    • B、较高的洗钱风险
    • C、较高的被违法犯罪分子或组织利用的风险
    • D、较高的汇率风险

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    下列不属于比特币主要风险的是（）。
    A

    较高的投机风险

    B

    较高的洗钱风险

    C

    较高的被违法犯罪分子或组织利用的风险

    D

    较高的汇率风险


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    填空题
    洗钱外部风险评估中，行业风险要素可从以下角度进行评估：公认具有较高风险的行业、与特定洗钱风险的关联度、（）。

    正确答案： 行业现金密集程度
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    对于洗钱风险较高的产品应采取强化的风险控制措施，对于洗钱风险较低的产品可以采取简化的风险控制措施。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    洗钱风险管理工作基本原则中，（  ）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。
    A

    风险相当原则

    B

    同一性原则

    C

    自主管理原则

    D

    动态管理原则


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    判断题
    反洗钱“风险为本”原则规定在洗钱风险较高的领域采取强化的风险控制措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的风险控制措施，从而实现反洗钱资源的有效配置。根据“风险为本”原则当客户属于兴业银行授信客户时，应采用简化的客户反洗钱尽职调查措施。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    洗钱风险不包含以下哪项因素()

    A.洗钱威胁

    B.国家反洗钱缺陷

    C.行业反洗钱缺陷

    D.国际反洗钱监管


    参考答案：D

  • 第14题：

    在客户洗钱风险评估中，行业/职业风险子项需要考虑以下哪些要素?()

    A.公认具有较高风险的行业

    B.与特定洗钱风险的关联度

    C.行业现金密集程度

    D.特殊的金融监管风险


    正确答案：ABC

  • 第15题：

    洗钱风险管理工作基本原则中，（ ）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。

    A：风险相当原则
    B：同一性原则
    C：自主管理原则
    D：动态管理原则

    答案：A
    解析：
    风险相当原则是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。

  • 第16题：

    在通常情况下，客户所属行业现金使用密集程度越高，其洗钱风险相对较高，以下不属现金密集程度高的行业的是（）。

    • A、废品收购
    • B、餐饮
    • C、轻工业
    • D、娱乐业

    正确答案:C

  • 第17题：

    洗钱外部风险评估中，行业风险要素可从以下角度进行评估：公认具有较高风险的行业、与特定洗钱风险的关联度、（）。


    正确答案:行业现金密集程度

  • 第18题：

    对于洗钱风险较高的产品应采取强化的风险控制措施，对于洗钱风险较低的产品可以采取简化的风险控制措施。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    单选题
    风险相当原则是指，证券公司应依据（　　）科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。
    A

    检查评估结果

    B

    风险评估结果

    C

    类型评估结果

    D

    等级评估结果


    正确答案： A
    解析：
    根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》总则，风险相当原则是指，证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。

  • 第20题：

    单选题
    评估行业、身份与洗钱、犯罪等的关联性，合理预测某些行业客户的经济状况、金融交易需求，酌情考虑某些职业技能被不法分子用于洗钱的可通用性，上述描述为华夏银行客户洗钱风险指标哪个风险要素：（）。
    A

    客户特性风险

    B

    地域风险

    C

    业务（含金融产品、金融服务）风险

    D

    行业（含职业）风险


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    不属于较高洗钱风险行业有（）。
    A

    烟草行

    B

    货币兑换店

    C

    珠宝行

    D

    化妆品行

    E

    律师事务所


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    保险行业（含职业）风险要素可从以下哪些角度进行评估（）
    A

    金融行业

    B

    公认具有较高风险的行业（职业）

    C

    与特定洗钱风险的关联度，如客户属于政治公众人物及其亲属、身边工作人员

    D

    行业现金密集程度


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    对从事（）岗位的员工，各条线（部门）应制定有针对性的培训方案，并提高培训频率。
    A

    会计风险较高

    B

    洗钱风险较高

    C

    票据风险较高

    D

    出纳风险较高


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    在通常情况下，客户所属行业现金使用密集程度越高，其洗钱风险相对较高，以下不属现金密集程度高的行业的是（）。
    A

    废品收购

    B

    餐饮

    C

    轻工业

    D

    娱乐业


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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