单选题下列情况，金融机构无须重新识别客户身份（）。A 客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的B 客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的C 金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的D 客户要求大额转账的

题目
单选题
下列情况，金融机构无须重新识别客户身份（）。
A

客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的

B

客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的

C

金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的

D

客户要求大额转账的

相似考题

1.金融机构对先前获得的客户身份资料哪些方面有疑问的,应当重新识别客户身份?

2.《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“变更重要信息”是指变更《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第33条包含的客户身份基本信息。()

3.金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，还有哪几种方式识别或者重新识别客户身份?

4.反洗钱非现场监管数据报表包括()。A.金融机构反洗钱内部控制制度建设情况报表B.金融机构协助公安机关、其他机关打击洗钱活动情况报表C.金融机构可疑交易报告情况报表D.金融机构客户身份识别情况(重新识别客户)报表

参考答案和解析
正确答案： B
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,还可以其他哪些措施识别或者重新识别客户身份?


    答案：(1)要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件;(2)回访客户;(3)实地查访;(4)向公安、工商行政管理等部门核实;(5)其他可依法采取的措施。

  • 第2题：

    下列属于客户身份识别是所称客户身份资料包括()1.客户身份信息2.客户身份资料3.反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料4.客户交易记录

    A.1234

    B.123

    C.124

    D.234


    答案：C

  • 第3题：

    请至少说出四类金融机构需要重新识别客户身份的情况?


    答案：(1)客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的;(2)客户行为或者交易情况出现异常的;(3)客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的;(4)客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的;(5)金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的;(6)先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的;(7)金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形。

  • 第4题：

    下列哪种情况出现时，可以不重新识别客户（）

    • A、客户行为异常
    • B、客户有洗钱嫌疑
    • C、先前获得的客户身份资料存在疑点
    • D、金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果

    正确答案:D

  • 第5题：

    在客户身份信息未发生变更的情况下金融机构无需重新识别客户身份。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    出现什么情况时，金融机构应当重新识别客户身份？


    正确答案: （1）客户要求变更姓名或名称、身份证件或身份证明类、身份证件号码的；
    （2）客户的交易习惯发生显著改变的；
    （3）客户姓名或名称与国务院有关部门、机构和司法机关发布的犯罪嫌疑人、洗钱；
    （4）怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资活动的；
    （5）怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的其他情形的。

  • 第7题：

    反洗钱非现场监管数据报表包括（）

    • A、金融机构反洗钱内部控制制度建设情况报表
    • B、金融机构协助公安机关、其他机关打击洗钱活动情况报表
    • C、金融机构可疑交易报告情况报表
    • D、金融机构客户身份识别情况（重新识别客户）报表

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    下列关于金融机构客户身份识别义务的说法正确的是：（）
    A

    在与客户建立业务关系时应进行身份识别

    B

    为身份不明的客户开立帐户

    C

    先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应重新识别客户身份

    D

    应按照规定了解客户的交易目的


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    问答题
    出现什么情况时，金融机构应当重新识别客户身份？

    正确答案： （1）客户要求变更姓名或名称、身份证件或身份证明类、身份证件号码的；
    （2）客户的交易习惯发生显著改变的；
    （3）客户姓名或名称与国务院有关部门、机构和司法机关发布的犯罪嫌疑人、洗钱；
    （4）怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资活动的；
    （5）怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的其他情形的。
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列哪种情况出现时，可以不重新识别客户（）。
    A

    客户行为异常

    B

    客户有洗钱嫌疑

    C

    先前获得的客户身份资料存在疑点

    D

    金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    问答题
    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定识别或者重新识别客户身份的措施有哪几种？

    正确答案： （1）要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。（2）回访客户。（3）实地查访。（4）向公安、工商行政管理等部门核实。（5）其他可依法采取的措施。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时，如果销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》要求，且金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息，金融机构（）。
    A

    不可信赖销售金融产品的金融机构提供的客户身份识别结果

    B

    可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果

    C

    可不再重复进行已完成的客户身份识别程序

    D

    仍应承担未履行客户身份识别义务的责任

    E

    仍应按要求重新进行客户身份识别程序


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定识别或者重新识别客户身份的措施有哪几种?


    答案：(1)要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。(2)回访客户。(3)实地查访。(4)向公安、工商行政管理等部门核实。(5)其他可依法采取的措施。

  • 第14题：

    金融机构应当保存的客户身份资料包括()以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。

    A、记载客户身份信息

    B、记载客户身份资料

    C、反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录

    D、反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种资料


    参考答案：AB

  • 第15题：

    金融机构与客户的业务关系存续期间，客户每一次交易时金融机构都要对客户的身份进行重新识别。判断对错


    正确答案：错误

  • 第16题：

    金融机构与客户的业务关系存续期间，客户每一次交易时金融机构都要对客户的身份进行重新识别。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    与客户的业务关系存续期间发生以下（）情况需要重新识别客户身份。

    • A、客户要求变更身份信息
    • B、客户的交易行为出现异常
    • C、怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资活动的
    • D、金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    金融机构客户身份识别情况统计表反映的是金融机构履行（）义务的情况。

    • A、反洗钱
    • B、客户身份识别
    • C、客户身份重新识别
    • D、客户风险等级划分

    正确答案:B

  • 第19题：

    金融机构建立和实施客户身份识别制度的要求有（）

    • A、客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新
    • B、了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人
    • C、对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份
    • D、保证有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    判断题
    金融机构对先前获得的客户身份资料的完整性有疑问的，应当重新识别客户身份。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定，金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时，如果符合下列哪几个条件，金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果，不再重复进行已完成的客户身份识别程序（）
    A

    销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

    B

    销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合其内部反洗钱制度

    C

    销售金融产品的金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息

    D

    金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    与客户的业务关系存续期间发生以下（）情况需要重新识别客户身份。
    A

    客户要求变更身份信息

    B

    客户的交易行为出现异常

    C

    怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资活动的

    D

    金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    金融机构客户身份识别情况统计表反映的是金融机构履行（）义务的情况。
    A

    反洗钱

    B

    客户身份识别

    C

    客户身份重新识别

    D

    客户风险等级划分


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    判断题
    在客户身份信息未发生变更的情况下金融机构无需重新识别客户身份。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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