单选题第三方存管客户通过（）存取保证金账户资金A 银行B 券商C 证券交易所D 证券登记结算公司

题目
单选题
第三方存管客户通过（）存取保证金账户资金
A

银行

B

券商

C

证券交易所

D

证券登记结算公司

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1.客户依法享有资金存取自由，该资金可以以银证转账方式自其资金账户回到其同名银行结算账户，也可以按照第三方存管协议的有关条款直接提取现金。 （ ）

2.以下关于第三方存管业务描述正确的有()。A、我行为对选择我行作为存管银行的客户设立的客户交易结算资金管理账户为虚拟账户，不存放真实资金B、第三方存管服务仅针对A股业务，未包含B股业务C、多银行模式下，第三方存管业务个人客户可选择多家银行作为存管银行D、客户交易结算资金汇总账户中的资金为证券公司所有

3.在客户交易结算资金第三方存管制度下，客户交易结算资金的存取全部通过指定的存管银行办理。A．正确B．错误

4.下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有( )．A．指定存管银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同B．客户交易结算资金的存取通过指定存管银行办理C．登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务D．登记结算公司为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户

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  • 第1题：

    关于客户交易结算资金第三方存管制度，以下表述是正确的有( )。

    A、 存管银行为投资者开立一般存款账户和交易结算资金管理账户

    B、 证券公司为投资者设立一个客户证券资金台账

    C、 投资者的资金存取通过客户证券资金台账进行

    D、 证券公司通过客户证券资金台账对投资者进行清算交收和计付利息


    正确答案：ABD

  • 第2题：

    客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交 易所和登记结算公司的交易结箅数据清算客户的资金和证券，而由登记结算公司负责管 理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易 结算资金存取服务。( )


    答案：B
    解析：
    【答索详解】B。客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交 易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由“存管银行”负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务。

  • 第3题：

    下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法中，正确的有()。

    A:证券公司负责客户的证券交易
    B:证券公司根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券
    C:存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户
    D:登记结算公司负责向客户提供交易结算资金存取服务

    答案：A,B,C
    解析：
    客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务，并为证券公司完成与登记结算公司和场外交收主体之间的法人资金结算交收服务的一种客户资金存管制度。

  • 第4题：

    客户通过个人网银办理金鑫存管签约业务的条件是（）。

    • A、客户在证券公司开立了资金账户
    • B、选择建行作为其开办第三方存管业务的银行
    • C、鑫存管签约账号为网银签约账户
    • D、鑫存管签约账号为存折类储蓄账户

    正确答案:A,B

  • 第5题：

    融资融券资金存管是农业银行为参与融资融券业务的个人或对公客户提供资金存管，实现银行结算账户和（）之间的资金划转等的服务。

    • A、存管资金账户
    • B、客户交易资金专用结算账户
    • C、保证金存管专户
    • D、信用资金账户

    正确答案:D

  • 第6题：

    与兴业银行合作开展第三方存管业务，证券公司可在兴业银行开设如下第三方存管专用账户，用于客户交易结算资金的存放与清算交收（）

    • A、客户交易结算资金交收账户
    • B、客户交易结算资金汇总账户
    • C、客户交易结算资金汇总分账户
    • D、客户交易结算资金小额休眠账户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    客户签约/解约第三方存管不包含（）。

    • A、第三方存管/融资融券签约
    • B、对公结算账户第三方存管/融资融券签约
    • C、第三方存管/融资融券带资金账号签约
    • D、第三方存管/融资融券强制变更签约账户

    正确答案:D

  • 第8题：

    客户可使用以下哪些资金购买基金（）。

    • A、一卡通理财专户
    • B、活期账户
    • C、个人通知存款
    • D、第三方存管证券保证金账户

    正确答案:A,B,D

  • 第9题：

    多选题
    在第三方存管模式下，存管银行提供的服务有（）。
    A

    管理客户交易结算资金管理账户

    B

    管理客户交易结算资金汇总账户

    C

    交易结算资金存取服务

    D

    负责客户证券交易

    E

    负责客户清算交收


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    账户互转附加第三方存管业务是农业银行与中小银行建立系统对接，通过账户互转，利用农业银行第三方存管业务平台，为中小银行的客户提供（）第三方存管服务。
    A

    证券交易结算资金

    B

    贷款

    C

    存款

    D

    拆借资金


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    融资融券资金存管是农业银行为参与融资融券业务的个人或对公客户提供资金存管，实现银行结算账户和（）之间的资金划转等的服务。
    A

    存管资金账户

    B

    客户交易资金专用结算账户

    C

    保证金存管专户

    D

    信用资金账户


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    第三方存管客户通过（）存取保证金账户资金
    A

    银行

    B

    券商

    C

    证券交易所

    D

    证券登记结算公司


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    (2018年)依据我国第三方存管的要求，客户想完成客户交易结算资金的进出只能通过的方式是（）。

    A.客户通过网银直接将钱划入券商的三方存管账户
    B.银证转账
    C.券商提供的柜面客户资金存取
    D.银行柜台办理资金划转

    答案：B
    解析：
    第三方存管中，证券公司为客户交易结算资金建立二级明细簿记账户（即证券资金账户），实现为每个客户单独立户管理；客户资金进出通过封闭式银证转账完成。

  • 第14题：

    下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有()。

    A:指定存管银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同
    B:客户交易结算资金的存取通过指定存管银行办理
    C:登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务
    D:登记结算公司为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户

    答案：A,B
    解析：
    C项，指定存管银行为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务；D项，指定存管银行为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。

  • 第15题：

    下列关于客户保证金存取的表述，错误的是（　　）。

    A.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户
    B.期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金
    C.客户向期货公司交纳保证金时，经期货公司同意，可以将现金直接存入期货公司按规定开立的期货保证金账户
    D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户

    答案：C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第七十条规定，期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。

  • 第16题：

    期货公司在农业银行开立（）时应与经办行签订《期货公司客户保证金存管协议》。

    • A、客户交易资金专用存管账户
    • B、交易所自有资金账户
    • C、期货公司自有资金账户
    • D、期货保证金专用账户

    正确答案:D

  • 第17题：

    针对不具有办理证券保证金第三方存管业务资格的现实，在代理第三方存管业务前，农信社应当与合作银行签订委托代理协议，取得相应授权。在这种模式下，以下（）是农信社的主要工作。

    • A、负责与证券公司联网实施第三方存管
    • B、承担客户交易结算资金存管银行职责
    • C、为投资者提供客户资金第三方存管服务
    • D、为投资者提供资金存取、资金转账等银行结算服务

    正确答案:D

  • 第18题：

    在客户交易结算资金第三方存管制度下，客户交易结算资金的存取全部通过指定商业银行办理。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    账户互转附加第三方存管业务是农业银行与中小银行建立系统对接，通过账户互转，利用农业银行第三方存管业务平台，为中小银行的客户提供（）第三方存管服务。

    • A、证券交易结算资金
    • B、贷款
    • C、存款
    • D、拆借资金

    正确答案:A

  • 第20题：

    在第三方存管模式下，存管银行提供的服务有（）。

    • A、管理客户交易结算资金管理账户
    • B、管理客户交易结算资金汇总账户
    • C、交易结算资金存取服务
    • D、负责客户证券交易
    • E、负责客户清算交收

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    单选题
    下列关于客户交易结算资金存管制度的说法中错误的是（　　）。
    A

    商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用

    B

    客户资金存取应当以银证转账方式通过本人银行结算账户进行

    C

    指定商业银行开立的账户称为“资金账户”，证券公司为客户开立的二级账户称为“管理账户”

    D

    客户交易结算资金三方存管，是指证券公司将客户交易结算资金存放在指定的商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理


    正确答案： C
    解析：
    客户交易结算资金三方存管，是指证券公司将客户交易结算资金存放在指定的商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。客户资金三方存管制度的主要内容如下：
    ①明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用。其中，指定商业银行开立的账户称为“管理账户”账户，证券公司为客户开立的二级账户称为“资金账户”。②明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用。③除向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款等特定情形外，证券公司不得将客户资金转入自有资金账户。

  • 第22题：

    多选题
    第三方存管业务的基本业务功能包括：（）
    A

    账户管理类：客户交易结算资金管理账户开户、账户控制、客户信息修改等；

    B

    实时转账类：包括客户资金转账、查询证券交易保证金资金余额、账户冲正、取款额度控制、账户簿记等；

    C

    日终对账类：包括客户资金存取核对、账户勾稽核对、客户交易结算资金管理账户余额及流水核对等。


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    按广东农村信用社第三方存管业务中对代理兴业银行存管签约流程后续处理的规定，以下资料在交易完成后需交客户保存的是（）
    A

    《代理开立第三方存管过渡账户暨客户资金转账服务协议书》（农村合作金融机构留存联）

    B

    客户的保证金资金账号卡/股东代码卡复印件

    C

    《代理开立第三方存管过渡账户暨客户资金转账服务协议书》的第二联

    D

    《客户交易结算资金银行存管协议》的客户留存联


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    针对不具有办理证券保证金第三方存管业务资格的现实，在代理第三方存管业务前，农信社应当与合作银行签订委托代理协议，取得相应授权。在这种模式下，以下（）是农信社的主要工作。
    A

    负责与证券公司联网实施第三方存管

    B

    承担客户交易结算资金存管银行职责

    C

    为投资者提供客户资金第三方存管服务

    D

    为投资者提供资金存取、资金转账等银行结算服务


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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