单选题1994年7月和8月，巴林银行曾对新加坡期货公司进行了一次内部审计，审计在职责分工层面提出了明确的建议，但该审计报告没得到很好的执行。从巴塞尔委员会《操作风险管理与监管的稳健做法》10项原则看，这一点体现出巴林银行违反了（）。A 原则2内部审计的角色B 原则3管理者的角色C 原则4风险识别评估D 原则7业务连续性管理

题目
单选题
1994年7月和8月，巴林银行曾对新加坡期货公司进行了一次内部审计，审计在职责分工层面提出了明确的建议，但该审计报告没得到很好的执行。从巴塞尔委员会《操作风险管理与监管的稳健做法》10项原则看，这一点体现出巴林银行违反了（）。
A

原则2内部审计的角色

B

原则3管理者的角色

C

原则4风险识别评估

D

原则7业务连续性管理

相似考题

1.根据有关规定，商业银行不得利用个人理财业务，违反国家利率管理政策进行高息揽储，应坚持的原则不包括( )。A．审慎性原则B．风险管理原则C．审计监督原则D．内部控制制度原则

2.2016年4月，巴塞尔委员会正式发布了最新的《银行账簿利率风险监管标准》，强化了银行账簿利率风险监管原则，其中原则1?7是对银行账簿利率风险（）流程的监管。A.识别 B.计量 C.监测 D.分析 E.控制

3.巴塞尔委员会2015年第四版《加强银行公司治理的原则》强调了内部审计在风险管理中的作用，包括的是（ ）。A.有效的内部审计职能构成内部控制系统中的第三道防线 B.内部审计职能应向董事会提供独立保证，并支持董事会及高级管理层推动有效的治理流程及银行的长期稳健 C.评估现行政策是否有效、适当并能满足银行业务需要 D.评估现行程序是否有效、适当并能满足银行业务需要 E.评估现行内部控制是否有效、适当并能满足银行业务需要

4.依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,商业银行应制定内部审计章程。以下哪些事项属于内部审计章程应规范的:( )A、内部审计部门的报告路径B、内部审计与风险管理、内部控制的关系C、内部审计职责外包的标准和原则D、对重点业务条线及风险领域的审计频率及后续整改要求

参考答案和解析
正确答案： D
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    《有效风险偏好框架制定原则》主要内容包括（　　）。

    A.内部审计
    B.风险偏好框架
    C.风险偏好声明关键因素
    D.风险限额
    E.内部管理角色和职责

    答案：B,C,D,E
    解析：
    2013年11月．金融稳定理事会公布了《有效风险偏好框架制定原则》，意在加强对系统重要性金融机构的监管，主要内容包括风险偏好框架、风险偏好声明关键因素、风险限额、内部管理角色和职责四个主要部分。

  • 第2题：

    按照相关规定，商业银行不得利用个人理财业务，违反国家利率管理政策进行高息揽储，应坚持的原则不包括（）

    • A、审慎性原则
    • B、风险管理原则
    • C、审计监督原则
    • D、内部控制制度原则

    正确答案:C

  • 第3题：

    在法国兴业银行的案件中，凯维埃尔称自己的上级“只要我在盈利，就没有什么问题”，从巴塞尔委员会《操作风险管理与监管的稳健做法》10项原则看，这一点违背了（）。

    • A、将操作风险管理确立为经营管理的重中之重
    • B、必须确保内审独立性
    • C、要制定操作风险管理政策
    • D、披露操作风险管理信息，使得交易对手和投资者了解

    正确答案:A

  • 第4题：

    1994年7月和8月，巴林银行曾对新加坡期货公司进行了一次内部审计，审计在职责分工层面提出了明确的建议，但该审计报告没得到很好的执行。从巴塞尔委员会《操作风险管理与监管的稳健做法》10项原则看，这一点体现出巴林银行违反了（）。

    • A、原则2内部审计的角色
    • B、原则3管理者的角色
    • C、原则4风险识别评估
    • D、原则7业务连续性管理

    正确答案:A

  • 第5题：

    巴塞尔委员会、各国银行业监管机构均强调完善银行风险治理架构的重要性，并出台了一系列监管指引，如巴塞尔委员会（）。

    • A、《加强银行公司治理的原则》
    • B、《有效银行监管的核心原则》
    • C、《信用风险管理原则》
    • D、《巴塞尔新资本协议》
    • E、《巴塞尔资本协议》

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    授信审批部门与授信执行（业务）部门未做到相互独立，也没有形成健全的内部制约机制，违反了（）。

    • A、限额管理原则
    • B、操作风险评估的原则
    • C、操作风险的监管规则
    • D、审贷分离原则

    正确答案:D

  • 第7题：

    多选题
    《有效风险偏好框架制定原则》的主要内容包括（）。
    A

    内部审计

    B

    风险偏好框架

    C

    风险偏好声明关键因素

    D

    风险限额

    E

    内部管理角色和职责


    正确答案： E,D
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    当前，中国企业都需要按照财政部、银监会、证监会、保监会、审计署等五部委共同发布的《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》来规范内部控制，银行及集团财务公司等非银行类金融机构参照（）执行。
    A

    《银行内部控制指引》

    B

    《有效银行监管的核心原则》

    C

    《信用风险管理原则》

    D

    《加强银行公司治理的原则》


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    巴林银行对各种重大灾害、损失缺乏准备，当危机发生时缺乏有效的处理机制，这些直接导致了被以1美元收购的结局，从巴塞尔委员会《操作风险管理与监管的稳健做法》10项原则看，这一点体现出巴林银行违反了（）。
    A

    原则1董事会的角色

    B

    原则4风险识别评估

    C

    原则7业务连续性管理

    D

    原则10信息披露


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列关于银行风险的监管规则中，不属于巴塞尔委员会制定的是（）。
    A

    《有效银行监管的核心原则》

    B

    《操作风险管理与监管的稳健办法》

    C

    《巴塞尔协议Ⅲ》

    D

    《商业银行资本管理办法》


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    美国证监会上市公司（SEC）的会计督查委员会（PCAOB）第5号准则要求审计师在履行其内部控制评估责任时，应采用（   ）。
    A

    自上而下审计原则

    B

    自下而上审计原则

    C

    通过内部审计协助

    D

    均衡审计原则


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    按照相关规定，商业银行不得利用个人理财业务，违反国家利率管理政策进行高息揽储，应坚持的原则不包括（）
    A

    审慎性原则

    B

    风险管理原则

    C

    审计监督原则

    D

    内部控制制度原则


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    巴塞尔委员会发布的《流动性风险管理和监督的稳健原则》构建的流动性风险监管制度框架包括（ ）。

    A.流动性风险管理和监管基本原则
    B.流动性风险管理的治理
    C.流动性风险管理的评估
    D.流动性风险计量和管理
    E.公开披露、监管机构的角色

    答案：A,B,D,E
    解析：
    《稳健原则》构建了以流动性风险管理和监管基本原则（原则1）为统领，流动性风险管理的治理（原则2～4）、流动性风险计量和管理（原则5～12）、公开披露（原则13）、监管机构的角色（原则14～17）四个维度展开的流动性风险监管制度框架。

  • 第14题：

    巴林银行交易员里森同时负责前台交易和后台操作两种部门，职权集中于一人，从巴塞尔委员会《操作风险管理与监管的稳健做法》10项原则看，这一点体现出巴林银行违反了（）。

    • A、原则5监控
    • B、原则6控制、缓释
    • C、原则8监管要求
    • D、原则10信息披露

    正确答案:B

  • 第15题：

    巴林银行对各种重大灾害、损失缺乏准备，当危机发生时缺乏有效的处理机制，这些直接导致了被以1美元收购的结局，从巴塞尔委员会《操作风险管理与监管的稳健做法》10项原则看，这一点体现出巴林银行违反了（）。

    • A、原则1董事会的角色
    • B、原则4风险识别评估
    • C、原则7业务连续性管理
    • D、原则10信息披露

    正确答案:C

  • 第16题：

    2010年4月，巴塞尔委员会发布了（），首次在全球范围内提出了两个流动性监管量化标准：流动性覆盖率和净稳定资金比率。

    • A、《银行内部控制指引》
    • B、《有效银行监管的核心原则》
    • C、《流动性风险测量的国际框架、标准和检测》
    • D、《信用风险管理原则》

    正确答案:C

  • 第17题：

    2009年1月，巴塞尔银行监管委员会公布了（）征求意见稿。该文件是巴塞尔委员会首次发布的专门的压力测试监管文件，系统、全面地阐述了银行和监管机构的压力测试要求。

    • A、《稳健的压力测试实践和监管原则》
    • B、《银行内部控制指引》
    • C、《加强银行公司治理的原则》
    • D、《重大风险管理报告》

    正确答案:A

  • 第18题：

    单选题
    授信审批部门与授信执行（业务）部门未做到相互独立，也没有形成健全的内部制约机制，违反了（）。
    A

    限额管理原则

    B

    操作风险评估的原则

    C

    操作风险的监管规则

    D

    审贷分离原则


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    2010年4月，巴塞尔委员会发布了（），首次在全球范围内提出了两个流动性监管量化标准：流动性覆盖率和净稳定资金比率。
    A

    《银行内部控制指引》

    B

    《有效银行监管的核心原则》

    C

    《流动性风险测量的国际框架、标准和检测》

    D

    《信用风险管理原则》


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    2009年1月，巴塞尔银行监管委员会公布了（）征求意见稿。该文件是巴塞尔委员会首次发布的专门的压力测试监管文件，系统、全面地阐述了银行和监管机构的压力测试要求。
    A

    《稳健的压力测试实践和监管原则》

    B

    《银行内部控制指引》

    C

    《加强银行公司治理的原则》

    D

    《重大风险管理报告》


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    巴塞尔委员会、各国银行业监管机构均强调完善银行风险治理架构的重要性，并出台了一系列监管指引，如巴塞尔委员会（）。
    A

    《加强银行公司治理的原则》

    B

    《有效银行监管的核心原则》

    C

    《信用风险管理原则》

    D

    《巴塞尔新资本协议》

    E

    《巴塞尔资本协议》


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    《有效风险偏好框架制定原则》主要内容包括（  ）。
    A

    内部审计

    B

    风险偏好框架

    C

    风险偏好声明关键因素

    D

    风险限额

    E

    内部管理角色和职责


    正确答案： C,D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    巴林银行交易员里森同时负责前台交易和后台操作两种部门，职权集中于一人，从巴塞尔委员会《操作风险管理与监管的稳健做法》10项原则看，这一点体现出巴林银行违反了（）。
    A

    原则5监控

    B

    原则6控制、缓释

    C

    原则8监管要求

    D

    原则10信息披露


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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