单选题巴林银行交易员里森同时负责前台交易和后台操作两种部门，职权集中于一人，从巴塞尔委员会《操作风险管理与监管的稳健做法》10项原则看，这一点体现出巴林银行违反了（）。A 原则5监控B 原则6控制、缓释C 原则8监管要求D 原则10信息披露

第1题：

第2题：

根据巴塞尔委员会《有效银行监管的核心原则》和《巴塞尔新资本协议》，下面哪些属于银行风险（）。

• A、信用风险
• B、市场风险
• C、交易风险
• D、投资风险
• E、操作风险
• F、流动性风险

第3题：

金融监管国际化的进程如下：1975年2月，在瑞士巴塞尔成立了银行管理和监督实施委员会，简称巴塞尔银行监管委员会。1988年7月，巴塞尔银行监管委员会公布了《关于统一国际银行资本测量和资本标准的报告》，简称《巴塞尔资本协议》。1997年9月，巴塞尔银行监管委员会公布了《巴塞尔有效银行监管的核心原则》。2004年6月，巴塞尔银行监管委员会公布了《资本计量和资本标准的国际协议：修订框架》，简称“巴塞尔新资本协议”。2006年10月，巴塞尔银行监管委员会正式颁布了经过不断修改的新版《巴塞尔有效银行监管的核心原则》及其评估方法。根据上述资料，回答下列问题。2004年的《巴塞尔新资本协议》对最低资本充足率要求的风险计量涉及的风险种类有（）。

• A、操作风险
• B、国家风险
• C、市场风险
• D、信用风险

第4题：

在法国兴业银行的案件中，凯维埃尔称自己的上级“只要我在盈利，就没有什么问题”，从巴塞尔委员会《操作风险管理与监管的稳健做法》10项原则看，这一点违背了（）。

• A、将操作风险管理确立为经营管理的重中之重
• B、必须确保内审独立性
• C、要制定操作风险管理政策
• D、披露操作风险管理信息，使得交易对手和投资者了解

第5题：

1994年7月和8月，巴林银行曾对新加坡期货公司进行了一次内部审计，审计在职责分工层面提出了明确的建议，但该审计报告没得到很好的执行。从巴塞尔委员会《操作风险管理与监管的稳健做法》10项原则看，这一点体现出巴林银行违反了（）。

• A、原则2内部审计的角色
• B、原则3管理者的角色
• C、原则4风险识别评估
• D、原则7业务连续性管理

第6题：

2009年1月，巴塞尔银行监管委员会公布了（）征求意见稿。该文件是巴塞尔委员会首次发布的专门的压力测试监管文件，系统、全面地阐述了银行和监管机构的压力测试要求。

• A、《稳健的压力测试实践和监管原则》
• B、《银行内部控制指引》
• C、《加强银行公司治理的原则》
• D、《重大风险管理报告》

第7题：

第8题：

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

巴塞尔委员会于1997年9月公布了《有效银行监管的核心原则》，其中包括（）。

• A、监管主体的独立性原则
• B、依法监管原则
• C、“内控”与“外控”相结合的原则
• D、稳健运营与风险预防原则
• E、母国与东道国共同监管原则

第15题：

巴林银行交易员里森同时负责前台交易和后台操作两种部门，职权集中于一人，从巴塞尔委员会《操作风险管理与监管的稳健做法》10项原则看，这一点体现出巴林银行违反了（）。

• A、原则5监控
• B、原则6控制、缓释
• C、原则8监管要求
• D、原则10信息披露

第16题：

巴林银行对各种重大灾害、损失缺乏准备，当危机发生时缺乏有效的处理机制，这些直接导致了被以1美元收购的结局，从巴塞尔委员会《操作风险管理与监管的稳健做法》10项原则看，这一点体现出巴林银行违反了（）。

• A、原则1董事会的角色
• B、原则4风险识别评估
• C、原则7业务连续性管理
• D、原则10信息披露

第17题：

巴塞尔委员会、各国银行业监管机构均强调完善银行风险治理架构的重要性，并出台了一系列监管指引，如巴塞尔委员会（）。

• A、《加强银行公司治理的原则》
• B、《有效银行监管的核心原则》
• C、《信用风险管理原则》
• D、《巴塞尔新资本协议》
• E、《巴塞尔资本协议》

第18题：

巴塞尔银行监管委员会在《有效银行监管的核心原则》中银行业风险分为信用风险、国家和转移风险、市场风险、利率风险、（）等大类。

• A、流动性风险
• B、操作风险
• C、法律风险
• D、声誉风险

第19题：

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：