单选题资产支持证券转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过（　　）人。资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于（　　）万元人民币。A 50；100B 200；100C 100；200D 200；200

题目
单选题
资产支持证券转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过（　　）人。资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于（　　）万元人民币。
A

50；100

B

200；100

C

100；200

D

200；200

相似考题

1.发行资产支持证券时，发行人应该组建承销团，承销人可在发行期内向其他投资者分销其所承销的资产支持证券。（ ）

2.单只基金持有的同一信用级别资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的()。A、5%B、10%C、15%D、20%

3.定向发行资产支持证券可免于信用评级。定向发行的资产支持证券只能在认购人之间转让。()此题为判断题(对，错)。

4.下列关于资产支持证券的表述，不正确的是( )。A．2005年12月15日资产证券化业务正式进入中国内地B．我国资产支持证券只在全国银行间债券市场发行和交易C．我国资产支持证券只在证券交易市场发行和交易D．商业银行是资产支持证券的主要投资者

参考答案和解析
正确答案： D
解析：
资产支持证券仅限于在合格投资者范围内转让。转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过200人。资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于100万元人民币。
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  • 第1题：

    单只基金持有的同一信用级别资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    关于证券公司及基金管理公司子公司资产支持证券投资者享受的权利有（　　）。
    Ⅰ．管理专项计划资产
    Ⅱ．分享专项计划收益
    Ⅲ．依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券
    Ⅳ．办理资产支持证券发行事宜

    A.Ⅰ．Ⅲ
    B.Ⅱ．Ⅲ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
    D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：B
    解析：
    《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第28条规定，资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明。可以依法继承、交易、转让或出质。资产支持证券投资者不得主张分割专项计划资产，不得要求专项计划回购资产支持证券。资产支持证券投资者享有下列权利：①分享专项计划收益；②按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产；③按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料；④依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券；⑤根据证券交易场所相关规则，通过回购进行融资；⑥认购协议或者计划说明书约定的其他权利。

  • 第3题：

    企业应收账款资产支持证券，是指证券公司、基金管理公司子公司作为管理人，通过设立资产支持专项计划开展资产证券化业务，以企业应收账款债权为基础资产或基础资产现金流来源所发行的资产支持证券。（　　）


    答案：对
    解析：
    通过本题掌握应收账款支持证券的含义。

  • 第4题：

    资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（ ）人。

    A.100
    B.200
    C.300
    D.400

    答案：B
    解析：
    本题考查资产支持证券的发行，资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过200人。

  • 第5题：

    下列关于资产支持证券的说法正确的有（　）。

    A、资产支持证券应当面向合格投资者发行，没有人数限制
    B、单笔认购不少于100 万元人民币发行面值或等值份额
    C、资产支持证券可以面向社会公众转让
    D、转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过200 人
    E、资产支持证券可以在全国中小企业股份转让系统挂牌、转让

    答案：B,D,E
    解析：
    选项 A：资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过 200 人。选项C：资产支持证券仅限于在合格投资者范围内转让。

  • 第6题：

    根据中国人民银行公告（2005）第15号，下列关于资产支持证券在银行间债券市场的登记、托管、交易和结算等有关事项的规定正确的有（）。

    • A、每期资产支持证券的实际发行额应不少于人民币5亿元
    • B、同期各档次资产支持证券的实际发行额应不少于人民币2亿元
    • C、资产支持证券应以非交易过户的方式在银行间债券市场交易流通
    • D、资产支持证券的发起机构和受托机构不得认购、买卖其发起或发行的资产支持证券，但受托机构依据有关规定（或合同）进行提前赎回的除外资产支持证券应以现券买卖的方式在银行间债券市场交易流通

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    资产支持证券投资者不得（）。

    • A、交易资产支持证券
    • B、转让资产支持证券
    • C、主张分割专项计划资产
    • D、以上都不对

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    （）是以已发行的资产支持证券为支撑发行资产支持证券，或者有信贷资产和资产支持证券组成资产池发行证券。
    A

    管道型售证券化

    B

    多宗销售证券化

    C

    传统型证券化

    D

    衍生资产证券化


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    下列关于资产证券化说法正确的是()。 Ⅰ．资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式 Ⅱ．在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券被称为资产支持证券 Ⅲ．通过资产证券化，将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券 Ⅳ．资产证券化提高了基础资产的流动性，便于投资者进行投资，还可以改变发起人的资产结构，改善资产质量，加快发起人的资金周转
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    解析： 资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券被称为“资产支持证券”。通过资产证券化，将流动性较低的资产(如银行贷款、应收账款、房地产等)转化为具有较高流动性的可交易证券，提高了基础资产的流动性，便于投资者进行投资，还可以改变发起人的资产结构，改善资产质量，加快发起人的资金周转。

  • 第10题：

    单选题
    资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（  ）人。
    A

    100

    B

    200

    C

    300

    D

    400


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于（  ）万元人民币。
    A

    100

    B

    200

    C

    300

    D

    500


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    资产支持证券投资机构又称为（　　），其按照相关法律文件约定享有信托财产利益并承担风险。
    A

    资产支持证券持有人

    B

    资产支持证券所有人

    C

    资产支持证券投资人

    D

    资产支持证券发行人


    正确答案： C
    解析：
    《信贷资产证券化试点管理办法》第四条第三款规定，资产支持证券投资机构（也称资产支持证券持有人）按照相关法律文件约定享有信托财产利益并承担风险，通过资产支持证券持有人大会对影响其利益的重大事项进行决策。

  • 第13题：

    关于资产支持证券管理人，下列说法错误的是（ ）。

    A：资产支持专项计划不得变更管理人
    B：管理人不得超过计划说明书约定的规模募集资金
    C：管理人不得以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债
    D：管理人可以以自有资金或其管理的资产管理计划认购资产支持证券
    E：最近1年因重大违法违规行为受到行政处罚的管理人不得设立专项计划、发行资产支持证券

    答案：A
    解析：
    A项，《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第20条规定，专项计划变更管理人，应当充分说明理由，并向中国基金业协会报告，同时抄送变更前后对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。

  • 第14题：

    下列关于资产支持证券的表述，正确的有()。

    A:信贷资产证券化发起机构是指通过设立特定目的信托转让信贷资产的金融机构
    B:资产支持证券的外部信用增级包括但不限于备用信用证、担保和保险等方式
    C:资产支持证券的发行可采取一次性足额发行或限额内分期发行方式
    D:信用增级是指在信贷资产证券化交易结构中通过合同安排所提供的信用保护

    答案：A,B,D
    解析：
    A项，信贷资产证券化发起机构是指通过设立特定目的信托转让信贷资产的金融机构。B项，信用增级可以采用内部信用增级或外部信用增级的方式。内部信用增级包括但不限于超额抵押、资产支持证券分层结构、现金抵押账户和利差账户等方式，外部信用增级包括但不限于备用信用证、担保和保险等方式。C项，金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。D项，信用增级是指在信贷资产证券化交易结构中通过合同安排所提供的信用保护。信用增级机构根据在相关法律文件中所承诺的义务和责任，向信贷资产证券化交易的其他参与机构提供一定程度的信用保护，并为此承担信贷资产证券化业务活动中的相应风险。

  • 第15题：

    资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过()人。

    A.100
    B.200
    C.300
    D.400

    答案：B
    解析：
    考点：考查资产支持证券的挂牌、转让。资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过200人。

  • 第16题：

    资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于（ ）万元人民币。

    A.100
    B.200
    C.300
    D.500

    答案：A
    解析：
    资产支持证券的挂牌、转让。资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于100万元人民币。

  • 第17题：

    资产支持证券是资产证券化产生的资产，我国的资产支持证券在（）上发行和交易。

    • A、交易所债券市场
    • B、债券回购市场
    • C、银行间同业拆借市场
    • D、银行间债券市场

    正确答案:D

  • 第18题：

    资产支持证券的管理人应履行以下职责（）。

    • A、对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查
    • B、办理资产支持证券发行事宜
    • C、按照约定及时将募集资金支付给原始权益人
    • D、为资产支持证券投资者的利益管理专项计划资产
    • E、以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    下列关于我国资产支持证券表述正确的有（）。

    • A、是资产证券化产生的资产
    • B、我国资产支持证券只在全国银行间债券市场上发行和交易
    • C、现阶段我国资产支持证券的主要投资者是商业银行
    • D、现阶段我国资产支持证券的主要投资者是个人及企业
    • E、投资者仅限于银行间债券市场的参与者

    正确答案:A,B,C,E

  • 第20题：

    单选题
    资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过（  ）人。
    A

    100

    B

    200

    C

    300

    D

    400


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    根据《信贷资产证券化试点管理办法》的规定，下列说法正确的有（　　）。
    A

    资产支持证券在全国银行间债券市场发行与交易应聘请具有评级资质的资信评级机构，对资产支持证券进行持续信用评级

    B

    分期发行资产支持证券的，在每期资产支持证券发行前5个工作日，受托机构应将最终的发行说明书、评级报告及所有最终的相关法律文件报中国人民银行备案，并按要求披露信息

    C

    资产支持证券可以向投资者定向发行，但发行前必须进行信用评级

    D

    定向发行的资产支持证券只能在认购人之间转让


    正确答案： A,B,D
    解析：
    A项，《信贷资产证券化试点管理办法》第三十五条规定，资产支持证券在全国银行间债券市场发行与交易应聘请具有评级资质的资信评级机构，对资产支持证券进行持续信用评级。资信评级机构应保证其信用评级客观公正。B项，第三十八条规定，资产支持证券的发行可采取一次性足额发行或限额内分期发行的方式。分期发行资产支持证券的，在每期资产支持证券发行前5个工作日，受托机构应将最终的发行说明书、评级报告及所有最终的相关法律文件报中国人民银行备案，并按中国人民银行的要求披露有关信息。CD两项，第四十一条规定，资产支持证券可以向投资者定向发行。定向发行资产支持证券可免于信用评级。定向发行的资产支持证券只能在认购人之间转让。

  • 第22题：

    单选题
    关于信贷资产证券化，下列说法错误的是（　　）。[2018年9月真题]
    A

    受托机构若发现贷款服务机构不能按照服务合同约定的方式、标准履行职责，经资产支持证券持有人大会决定，可以更换贷款服务机构

    B

    信贷资产证券化发起机构和贷款服务机构不得担任同一交易的资金保管机构

    C

    信贷资产证券化发起机构是因承诺信托而负责管理特定目的信托财产并发行资产支持证券的机构

    D

    资产支持证券可以向投资者定向发行，定向发行资产支持证券可免于信用评级


    正确答案： A
    解析：
    C项，《信贷资产证券化试点管理办法》第11条规定，信贷资产证券化发起机构是指通过设立特定目的信托转让信贷资产的金融机构。第15条规定，特定目的信托受托机构（以下简称受托机构）是因承诺信托而负责管理特定目的信托财产并发行资产支持证券的机构。

  • 第23题：

    单选题
    资产支持证券投资者不得（）。
    A

    交易资产支持证券

    B

    转让资产支持证券

    C

    主张分割专项计划资产

    D

    以上都不对


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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