判断题对于未作尽职调查、调查不审慎或未充分了解产品即进行销售的，上海银监局将予以经济处罚。A 对B 错

题目
判断题
对于未作尽职调查、调查不审慎或未充分了解产品即进行销售的，上海银监局将予以经济处罚。
A

对

B

错

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1.对于未作尽职调查、调查不审慎或未充分了解产品即进行销售的,上海银监局将予以经济处罚。()此题为判断题(对，错)。

2.（ ）是整个尽职调查工作的核心，目的是了解过去及现在企业创造价值的机制，以及这种机制未来的变化趋势。A.财务尽职调查 B.初步尽职调查 C.业务尽职调查 D.法律尽职调查

3.（ ）阶段，对目标公司业务、财务与法律进行非常详尽而深入的调查与了解。A.尽职调查 B.初步尽职调查 C.项目开发与筛选 D.决策调查

4.公司最近（ ）年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释；担任主承销商的证券公司应当重点关注,并在尽职调查报告中予以说明。A．3B．2C．4D．1

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  • 第1题：

    尽职推荐是指保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则，按照中国证监会对保荐机构尽职调查工作的要求，对发行人进行全面调查，充分了解发行人的经营状况及其面临的风险和问题。()


    答案：错
    解析：
    尽职调查是指保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则，按照中国证监会对保荐机构尽职调查工作的要求，对发行人进行全面调查，充分了解发行人的经营状况及其面临的风险和问题。本题说法错误。

  • 第2题：

    为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的（ ）

    A.委托人资格审查
    B.产品尽职调查
    C.市场调查
    D.委托人资格审查和产品尽职调查

    答案：D
    解析：
    证券公司应在代销金融产品前进行必要的委托人资格审查和产品尽职调查。

  • 第3题：

    尽职调查结果运用于（）

    • A、尽职问责
    • B、经济处罚
    • C、人事处分
    • D、内部审计

    正确答案:A

  • 第4题：

    对于未作尽职调查、调查不审慎或未充分了解产品即进行销售的，上海银监局将予以经济处罚。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    对于新开户的客户，首年度购买支票的尽职调查可结合开户尽职调查一并进行，原则上首次出售凭证张数不超过25张。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    下列关于尽职调查的说法错误的是（）。

    • A、尽职调查中要了解标的企业的竞争优势、主要价值驱动因素
    • B、在做业务尽职调查时，可以以估值模型为线索进行调查
    • C、在做财务尽职调查时，要与审计师充分沟通，与业务尽职调查没有联系
    • D、尽职调查中要了解行业/企业的业务模型、盈利模式

    正确答案:C

  • 第7题：

    判断题
    商业银行应支持授信工作尽职调查人员独立行使尽职调查职能，调查要采取现场方式进行。必要时，可聘请外部专家或委托专业机构开展特定的授信尽职调查工作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    股权投资基金对目标企业进行尽职调查，包括（）。Ⅰ.项目立项尽职调查Ⅱ.法律尽职调查Ⅲ.财务尽职调查Ⅳ.业务尽职调查
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    对于商业银行代销具体产品前（），上海银监局将予以问责。
    A

    未作尽职调查

    B

    调查不审慎

    C

    调查未回避关系人

    D

    未充分了解代销产品即进行销售的


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    对于单位客户在开户时系统未提示触发本通知所列尽职调查情形的，由客户经理确认是否需进行尽职调查；如无需的，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”但事后发现符合本条所列情形时仍需在（）个工作日内完成尽职调查及审批工作。
    A

    3

    B

    5

    C

    10

    D

    15


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于尽职调查报告表述不正确的是（）。
    A

    财务尽职调查报告属于尽职调查报告的一种类型

    B

    尽职调查报告是反映尽职调查质量，陈述尽职调查中所发现的风险，及出现问题后追究尽职调查人员的直接凭据

    C

    在尽职调查报告的陈述上，尽职调查小组必须表明其调查已经全面，所要求进行调查的内容，所必须了解的事项，和需要接触的人已经访谈，要求关注的问题和风险点并无遗漏，保证基础资料的翔实和全面，不出现相关的信息盲点

    D

    尽职调查报告模版保证了尽职调查的基本质量，但并不能防止出现由于人为差别而导致相关调查方式的千差万别


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    关于尽职调查报告，下列说法错误的是（）。
    A

    尽职调查报告写好以后，一次即可达到满意的效果

    B

    尽职调查要有充分的依据

    C

    尽职调查的内容不能模棱两可

    D

    尽职调查对评估人员能力有一定的要求


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    商业银行客户信息管理“展业三原则”是指( )。


    A.了解你的业务、了解你的客户、了解你的定位

    B.了解你的业务、了解你的客户、尽职调查

    C.了解你的渠道、了解你的客户、尽职调查

    D.了解你的业务、了解你的市场、尽职调查

    答案：B
    解析：
    “了解你的客户”“了解你的业务”和“尽职调查”，合称“展业三原则”，由中国人民银行在跨境人民币业务中首倡，如今已日益成为中国银行业监管机构对金融机构开展业务、控制风险、宏观审慎监管的基本指导原则。

  • 第14题：

    进行海事行政处罚案件的调查或检查，由海事管理机构负责人指定（）以上海事行政执法人员担任调查人员。


    正确答案:2名

  • 第15题：

    企业向银行、信托机构申请融资信贷时，银行及信托机构一般也会要求进行尽职调查，这种尽职调查称为（）。

    • A、IPO尽职调查
    • B、并购尽职调查
    • C、PE尽职调查
    • D、授信尽职调查

    正确答案:D

  • 第16题：

    开放式柜台柜员在销售理财产品时，应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户的风险承受能力，对所推荐的产品所涉及的各种风险进行充分的提示。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    对于单位客户在开户时系统未提示触发本通知所列尽职调查情形的，由客户经理确认是否需进行尽职调查；如无需的，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    关于尽职调查报告，下列说法错误的是（）。

    • A、尽职调查报告写好以后，一次即可达到满意的效果
    • B、尽职调查要有充分的依据
    • C、尽职调查的内容不能模棱两可
    • D、尽职调查对评估人员能力有一定的要求

    正确答案:A

  • 第19题：

    判断题
    对于单位客户在开户时系统未提示触发本通知所列尽职调查情形的，由客户经理确认是否需进行尽职调查；如无需的，客户经理在《开立单位银行结算账户申请书》右上角空白处注明“无需进行加强型尽职调查审批”字样并签字。”。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    下列关于尽职调查的说法错误的是（）。
    A

    尽职调查中要了解标的企业的竞争优势、主要价值驱动因素

    B

    在做业务尽职调查时，可以以估值模型为线索进行调查

    C

    在做财务尽职调查时，要与审计师充分沟通，与业务尽职调查没有联系

    D

    尽职调查中要了解行业/企业的业务模型、盈利模式


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    进行客户尽职调查及风险评估，对于投资性产品，各分支行客户代表或经理应该（）。
    A

    对有意投资境外理财产品客户的资质进行充分了解

    B

    通过评估程序了解其对投资产品的认识，风险偏好，风险承受力等

    C

    确保客户能满足相关产品的客户适当性要求

    D

    尽职调查和风险评估完成后，向客户推介相关代客境外理财产品


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    企业向银行、信托机构申请融资信贷时，银行及信托机构一般也会要求进行尽职调查，这种尽职调查称为（）。
    A

    IPO尽职调查

    B

    并购尽职调查

    C

    PE尽职调查

    D

    授信尽职调查


    正确答案： B
    解析： 企业向银行、信托机构申请融资信贷时，银行及信托机构一般也会要求进行授信尽职调查。

  • 第23题：

    单选题
    尽职调查结果运用于（）
    A

    尽职问责

    B

    经济处罚

    C

    人事处分

    D

    内部审计


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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