多选题2011年3月1日，某银行经办人员接到中国农业银行贵宾客户提供的100万元的现金支票，该客户称时间紧，催经办人员尽快处理，该经办人员认为该客户有预约且为贵宾客户，本着急客户所急，便在未核对印鉴的情况下先办理了取支业务，客户走后再进行核对时，发现该客户提供的支票预留印鉴与银行的不相符，为假印鉴。请指出该银行经办人员违反的条款及给予的处理档次（）A给予有关责任人员记过至开除处分B为无印鉴、应填未填电子支付密码或印鉴、电子支付密码不符的客户办理取款业务的C警告D未有违规行为

题目
多选题
2011年3月1日，某银行经办人员接到中国农业银行贵宾客户提供的100万元的现金支票，该客户称时间紧，催经办人员尽快处理，该经办人员认为该客户有预约且为贵宾客户，本着急客户所急，便在未核对印鉴的情况下先办理了取支业务，客户走后再进行核对时，发现该客户提供的支票预留印鉴与银行的不相符，为假印鉴。请指出该银行经办人员违反的条款及给予的处理档次（）
A

给予有关责任人员记过至开除处分

B

为无印鉴、应填未填电子支付密码或印鉴、电子支付密码不符的客户办理取款业务的

C

警告

D

未有违规行为

相似考题

1.开立定期存款账户单位未在经办银行开立过活期结算账户或临时存款账户的，银行营业网点经办人员应比照客户首次开立人民币账户的方式审核客户身份资料。()

2.客户办理账户挂失或补办手续，()应在该客户的“客户账户类资料更改登记表”上写明变更事项、变更时间，并签名或盖章。A:经办人员和复核人员B:经办人员和营业部负责人C:营业部相关负责人D:复核人员和营业部负责人

3.客户办理现金支票支取业务，金额8万元，需要（）使用鉴别仪鉴别票据真伪后进行付款。A、经办柜员B、授权柜员C、经办柜员与授权柜员D、经办柜员与其他柜员

4.对于客户遗失的重要空白凭证，经办人员应在接到客户出具加盖()的遗失申明书后，才能进行相关账务处理。A.单位公章 B.法人签字 C.财务专用章 D.预留印鉴

参考答案和解析
正确答案： B,C
解析： 暂无解析
更多“2011年3月1日，某银行经办人员接到中国农业银行贵宾客户提供的100万元的现金支票，该客户称时间紧，催经办人员尽快处理”相关问题

  • 第1题：

    客户张某11月3日在农业银行柜台购买本利丰人民币理财产品10万元，该产品的募集结束日是11月7日，11月4日早晨张某由于个人原因要求撤销该笔交易，经办人员是否可以受理？（）

    • A、经办人员不能受理
    • B、经办人员只能在11月3日受理
    • C、经办人员可以受理，使用3102理财产品认购撤销
    • D、经办人员可以受理，使用3103理财产品认购撤销

    正确答案:C

  • 第2题：

    在办理个人电子银行业务过程中，审核客户身份证件时，如客户提供护照（或军官证、士兵证、警官证、港澳台通行证）办理业务的（）。

    • A、业务经办人员应审核身份证件在有效期内，并仔细核对身份证件上的照片与客户本人是否相符。B.业务经办人员应通过联网核查公民身份信息系统进行核查。
    • B、业务经办人员应审核身份证件在有效期内
    • C、业务经办人员应仔细核对身份证件上的照片与客户本人是否相符。

    正确答案:A

  • 第3题：

    个人客户经理或个人业务顾问在对单笔认购或累计追加购买单支产品低于300万元（不含）的客户进行风险评估时，应在评估后打印《评估问卷》，该《评估问卷》需由（）签字后盖网点业务用章，随当日凭证上交。

    • A、客户
    • B、经办人员
    • C、经办人员上级主管或其授权人员
    • D、任意柜员

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    储蓄开户与续存环节返还客户不合规凭证包括以下（）风险表现。

    • A、信用社经办人员返还客户作废、伪造的存款凭证，实际不入账、挪用、侵占客户资金
    • B、信用社经办人员以打印故障或其他原因为借口，返还客户白条或加盖业务印章的白条，实际不入账，挪用、侵占客户资金
    • C、信用社经办人员利用客户对银行业务不熟悉，用其他单证代替存单给客户，私自留存客户存单、挪用、侵占客户资金
    • D、信用社经办人员私自扣留或毁损传票，客户身份证复印件等应归档保存的业务资料，以挪用、侵占客户资金或消除作案痕迹

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    某客户未加办支付密码器，办理现金支票支取业务，金额2万元，电子验印时未自动通过，要求（）进行验印。

    • A、经办柜员
    • B、经办柜员与一名复核员共同
    • C、复核员进行复核验印

    正确答案:C

  • 第6题：

    贵金属权益卖出，客户需将（）交经办人员，并告知经办人员所要卖出的账户金品种、数量。

    • A、签约借记卡
    • B、本人身份证
    • C、《提货凭证》
    • D、《中国农业银行存金通业务客户协议》

    正确答案:A

  • 第7题：

    接到有权机关要求冻结的通知书后，经办人员应及时声明该客户如果开通了网上银行、手机银行等，有可能发生资金被转走的情况，营业网点无法把控，同时及时办理冻结手续。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    广东农村信用社国际业务对公共业务处理的规定，在额度维护业务的交易处理中，以下对“客户额度冻结批复书“的使用情况描述正确的是（）

    • A、当客户的额度发生变化需要修改时，经办人员使用此功能为客户修改额度
    • B、当客户的资信/抵押品/担保品出现问题，影响客户额度的使用，经办人员使用此功能暂时冻结客户的额度
    • C、当客户的额度处在冻结状态，且可以恢复其使用时，经办人员使用此功能
    • D、当客户的资信/抵押品/担保品出现问题，影响客户额度的使用，经办人员使用此功能终止授信额度给客户

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    银行直接提出申请时，由经办人员填写“客户号合并申请表”，对于对公客户，必须请客户提供账户的（）及书面确认。
    A

    账号；

    B

    户名；

    C

    营业执照；

    D

    预留印鉴


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    客户签约所用“中国农业银行全国银期转账业务三方协议”（以下简称三方协议）由（）负责提供给客户，协议另有约定的除外。
    A

    期货公司

    B

    经办行

    C

    期货公司或经办行


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    个人客户经理或个人业务顾问在对单笔认购或累计追加购买单支产品低于300万元（不含）的客户进行风险评估时，应在评估后打印《评估问卷》，该《评估问卷》需由（）签字后盖网点业务用章，随当日凭证上交。
    A

    客户

    B

    经办人员

    C

    经办人员上级主管或其授权人员

    D

    任意柜员


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    2011年3月1日，某银行经办人员接到中国农业银行贵宾客户提供的100万元的现金支票，该客户称时间紧，催经办人员尽快处理，该经办人员认为该客户有预约且为贵宾客户，本着急客户所急，便在未核对印鉴的情况下先办理了取支业务，客户走后再进行核对时，发现该客户提供的支票预留印鉴与银行的不相符，为假印鉴。请指出该银行经办人员违反的条款及给予的处理档次（）
    A

    给予有关责任人员记过至开除处分

    B

    为无印鉴、应填未填电子支付密码或印鉴、电子支付密码不符的客户办理取款业务的

    C

    警告

    D

    未有违规行为


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    受理客户用电申请，应主动向客户提供（）

    • A、用电咨询服务
    • B、接收并查验客户用电申请资料
    • C、与客户预约现场勘查时间
    • D、告知经办人员手机号码

    正确答案:A,B,C

  • 第14题：

    下列关于“凭证资料发放和留存”环节描述正确的有（）.

    • A、客户申请注册电子银行的，柜员应向
    • B、客户一次申请多项电子银行业务，涉及到多个柜员办理的，申请表原件纳入第一个业务经办人员的当日传票中。其他业务经办人员在业务处理完毕后可将申请表复印一份，在复印件上注明原因（复印理由及原始凭证去向）并由业务经办人员和业务授权人员签章，纳入业务经办人员当日传票
    • C、资料、凭证的传递必须严密登记交接手续。
    • D、客户申请变更电子银行的，柜员则无需向客户发放安全宣传折页（手册）。

    正确答案:A,B,C

  • 第15题：

    客户签约所用“中国农业银行全国银期转账业务三方协议”（以下简称三方协议）由（）负责提供给客户，协议另有约定的除外。

    • A、期货公司
    • B、经办行
    • C、期货公司或经办行

    正确答案:A

  • 第16题：

    银行受理客户开户申请，办理开户审核的人员与前台经办人员应实行岗位分离.


    正确答案:正确

  • 第17题：

    对于客户遗失的重要空白凭证，经办人员应在接到客户出具加盖（　）的遗失声明书后，才能进行相关账务处理。

    • A、单位公章
    • B、法人签字
    • C、财务专用章
    • D、预留印鉴

    正确答案:D

  • 第18题：

    存金通账户提货（）。客户需将签约借记卡交经办人员，填写《中国农业银行贵金属零售业务实物销售／提货（客户买入／提货）凭证》，并告知经办人员所要提取的实物贵金属产品的（），经办人员应根据当日优惠信息，提示客户是否满足客户级别优惠条件。

    • A、品种
    • B、数量
    • C、规格
    • D、提金总重量

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    银行直接提出申请时，由经办人员填写“客户号合并申请表”，对于对公客户，必须请客户提供账户的（）及书面确认。

    • A、账号；
    • B、户名；
    • C、营业执照；
    • D、预留印鉴

    正确答案:D

  • 第20题：

    判断题
    如果对公客户的业务经办人员信息未登记的，银行应在登记业务经办人员身份信息后，再办理相关业务。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    客户张某11月3日在农业银行柜台购买本利丰人民币理财产品10万元，该产品的募集结束日是11月7日，11月4日早晨张某由于个人原因要求撤销该笔交易，经办人员是否可以受理？（）
    A

    经办人员不能受理

    B

    经办人员只能在11月3日受理

    C

    经办人员可以受理，使用3102理财产品认购撤销

    D

    经办人员可以受理，使用3103理财产品认购撤销


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    某单位财务人员向银行谎称原预留银行的印鉴丢失，无法向工商管理部门提供样式，要求银行提借预留印鉴复印件，经办人员认为该客户为大客户，便复印该单位预留印鉴样式交该财务人员，后该财务人员凭样式私自刻制印章。请指出该银行经办人员违反的条款及给予的处理档次。（）
    A

    给予有关责任人员记过至开除处分

    B

    违规向他人提供预留印鉴的

    C

    警告

    D

    未有违规行为


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    贵金属权益卖出，客户需将（）交经办人员，并告知经办人员所要卖出的账户金品种、数量。
    A

    签约借记卡

    B

    本人身份证

    C

    《提货凭证》

    D

    《中国农业银行存金通业务客户协议》


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    存金通账户提货（）。客户需将签约借记卡交经办人员，填写《中国农业银行贵金属零售业务实物销售／提货（客户买入／提货）凭证》，并告知经办人员所要提取的实物贵金属产品的（），经办人员应根据当日优惠信息，提示客户是否满足客户级别优惠条件。
    A

    品种

    B

    数量

    C

    规格

    D

    提金总重量


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

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