单选题商业银行应将营运操作、合规风险管理知识作为基层支行负责人任职的必要条件，对（）内多次跨不同银行变动工作的支行负责人、销售人员要加强资格审查。A 短期B 一个月C 三个月D 半年

题目
单选题
商业银行应将营运操作、合规风险管理知识作为基层支行负责人任职的必要条件，对（）内多次跨不同银行变动工作的支行负责人、销售人员要加强资格审查。
A

短期

B

一个月

C

三个月

D

半年

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1.“三线一网格”运营(合规)线主要工作。运营(合规)线责任主体为各级行( )、一级支行及以上部室主要负责人和运营(合规)员、基层网点主要负责人和运营主管。A.行长B.分管副行长C.运营负责人

2.支行合规管理岗应同时向本级合规机构负责人和 上级合规管理部门报告合规管理的有关事项。( )此题为判断题(对，错)。

3.根据银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》的规定，商业银行董事会应负责( )。A.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督 B.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性 C.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决 D.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 E.识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划

4.根据《商业银行合规风险管理指引》,以下哪项为商业银行应及时向银保监会报送或报告的事项?()A、合规风险管理计划B、合规风险评估报告C、重大事项报告D、任命合规负责人

更多“商业银行应将营运操作、合规风险管理知识作为基层支行负责人任职的必要条件，对（）内多次跨不同银行变动工作的支行负责人、销售”相关问题

  • 第1题：

    《商业银行合规风险管理指引》规定，董事会履行的合规管理职责包括：（）

    • A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    • B、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    • C、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
    • D、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    正确答案:A,C,D

  • 第2题：

    运营（合规）线责任主体为（）和运营主管。

    • A、各级行分管副行长
    • B、一级支行及以上部室主要负责人
    • C、运营（合规）员
    • D、基层网点主要负责人

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    商业银行应将营运操作、合规风险管理知识作为基层支行负责人任职的必要条件，对（）内多次跨不同银行变动工作的支行负责人、销售人员要加强资格审查。

    • A、短期
    • B、一个月
    • C、三个月
    • D、半年

    正确答案:A

  • 第4题：

    内控合规主任工作职责包括（）。

    • A、是网点各项风险管理工作的主要执行人，负责全面监控网点业务的合规风险和操作风险
    • B、协助支行行长监督网点的销售风险
    • C、业务管理、业务授权、业务检查、合规管理、三反工作、实物管理及运营委派的其他工作
    • D、支行行长可向其分配营销工作

    正确答案:B,C

  • 第5题：

    《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的（）个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况。

    • A、十
    • B、二十
    • C、三十
    • D、五

    正确答案:A

  • 第6题：

    网点日间库备用的密码、钥匙由（）共同加封后，分别由入保险柜保管。

    • A、管库员、会计暨合规主管；支行负责人、综合科有关人员
    • B、管库员、会计暨合规主管；支行负责人、会计暨合规主管​
    • C、支行负责人、会计暨合规主管；支行负责人、综合科有关人员
    • D、管库员、支行负责人；支行负责人、会计暨合规主管

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    （）应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。
    A

    市场负责人

    B

    风险负责人

    C

    合规负责人

    D

    总经理


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    对营销人员代理销售保险产品的登记和对账工作是由（）部门负责？
    A

    分支行业务部门

    B

    分支行交易银行部

    C

    分支行运营部

    D

    总行合规部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    在全面合规管理的工作中（）
    A

    总行法律与合规部员工小王要协助高级管理层制定、有效推动和执行兴业银行的合规管理制度

    B

    分行合规管理职能部门员工小范具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险

    C

    分行负责人老范带头贯彻执行各项法律和规章制度，不搞违法违纪经营

    D

    支行合规经理小汤负责支行日常合规管理工作


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    内控合规主任工作职责包括（）。
    A

    是网点各项风险管理工作的主要执行人，负责全面监控网点业务的合规风险和操作风险

    B

    协助支行行长监督网点的销售风险

    C

    业务管理、业务授权、业务检查、合规管理、三反工作、实物管理及运营委派的其他工作

    D

    支行行长可向其分配营销工作


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据《商业银行合规风险管理指引》，下列说法错误的是（  ）。
    A

    商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度报银监会审批

    B

    商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告

    C

    商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告

    D

    商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的10个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    商业银行应将（）作为基层支行负责人任职的必要条件。
    A

    营运操作

    B

    合规风险管理知识

    C

    营销能力

    D

    业绩考核合格


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对营销人员代理销售保险产品的登记和对账工作是由（）部门负责？

    • A、分支行业务部门
    • B、分支行交易银行部
    • C、分支行运营部
    • D、总行合规部

    正确答案:B

  • 第14题：

    农村商业银行提名任免下列（）中层管理人员，应事后报省联社备案。

    • A、总行营业部以及直属支行（或一级支行）主要负责人
    • B、异地分行（或支行）、主发起设立的村镇银行的主要负责人
    • C、二级支行负责人
    • D、分理处负责人

    正确答案:A,B

  • 第15题：

    商业银行应将（）作为基层支行负责人任职的必要条件。

    • A、营运操作
    • B、合规风险管理知识
    • C、营销能力
    • D、业绩考核合格

    正确答案:A,B

  • 第16题：

    下列哪项管理行为不符合《商业银行合规风险管理指引》的是（）。

    • A、由合规部门负责人全面协调商业银行合规风险的识别和管理。
    • B、由合规部门负责人分管高风险的信贷业务。
    • C、由合规部门负责人监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。
    • D、由合规部门负责人定期向高级管理层提交合规风险评估。

    正确答案:B

  • 第17题：

    交通银行基层营业机构会计管理人员工作指引所称的基层营业机构会计管理人员包括（）。

    • A、基层营业机构（支行）会计业务分管行长，
    • B、基层营业机构（支行）营运主管，
    • C、基层营业机构（支行）会计业务分管行长和基层营业机构（支行）营运主管，
    • D、基层营业机构（支行）会计业务分管行长或基层营业机构（支行）营运主管。

    正确答案:C

  • 第18题：

    单选题
    根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会，在合规负责人离任后的(     )内，应向银监会报告离任原因等有关情况。
    A

    五个工作日

    B

    一个月

    C

    十个工作日

    D

    十五个工作日


    正确答案： C
    解析：

  • 第19题：

    多选题
    董事会在银行合规管理过程中的职责包括 （ ）
    A

    审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

    B

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价

    C

    授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    D

    任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的(     )内，应向银监会报告离任原因等有关情况。
    A

    5个工作日

    B

    10个工作日

    C

    1个月

    D

    15个工作日


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    运营（合规）线责任主体为（）和运营主管。
    A

    各级行分管副行长

    B

    一级支行及以上部室主要负责人

    C

    运营（合规）员

    D

    基层网点主要负责人


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    对短期内多次跨不同（）变动工作的支行负责人、销售人员要加强资格审查。
    A

    支行

    B

    分行

    C

    部门

    D

    银行


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    以下说法错误的是（）。
    A

    商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率。

    B

    商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求

    C

    合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。

    D

    银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    根据中国银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》的规定，下列不属于商业银行董事会应负职责的是（  ）。
    A

    任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

    B

    审议批准商业银行的合规政策，并监督合规致策的实施

    C

    对商业银行管理合规风险的有效性做出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解礁

    D

    授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会城专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督


    正确答案： B
    解析：

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