判断题对于监管部门和银行内部的合规检查，员工应自觉接受并主动配合。A 对B 错

题目
判断题
对于监管部门和银行内部的合规检查，员工应自觉接受并主动配合。
A

对

B

错

相似考题

1.合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行高层做起。()此题为判断题(对，错)。

2.商业银行法律/合规部门不需接受内部审计部门的审计。 ( )A、对 B、错

3.农行员工应牢固树立法律意识和合规意识，了解 岗位合规要求，自觉遵守法律法规和单位内部规章，在任何情况下， 都不得以违规为代价追求利益。( )此题为判断题(对，错)。

4.商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会备案。()此题为判断题(对，错)。

更多“判断题对于监管部门和银行内部的合规检查，员工应自觉接受并主动配合。A 对B 错”相关问题

  • 第1题：

    依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），保险公司各部门和分支机构应当主动进行日常的合规自查，定期向合规管理部门或者合规岗位提供合规风险信息或者风险点，支持并配合合规管理部门或者合规岗位的风险监测和评估。（）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    合规文化倡导“合规从高层做起”和“合规人人有责”,鼓励员工主动合规尽责。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第3题：

    农村信用社员工的风险合规工作主要职责有（）

    • A、牢固树立风险合规管理意识
    • B、积极配合风险合规管理工作
    • C、发现风险合规事件立即报告，及时采取应急措施
    • D、自觉接受风险合规管理监督与检查、教育与培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    判断题
    合规文化倡导“合规从高层做起”和“合规人人有责”，鼓励员工主动合规尽责。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第5题：

    判断题
    商业银行法律或合规部门不需接受内部审计部门的审计。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第6题：

    判断题
    员工应自觉接受并主动配合监管部门和银行内部的合规检查。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    判断题
    合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，并分管业务条线。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第8题：

    判断题
    应在银行员工中树立“合规人人有责”、“主动合规”、“合规创造价值”等理念。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    商业银行法律/合规部门不需要接受内部审计部门的审计检查。（　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 商业银行法律/合规部门也要接受内部审计部门的审计检查。

  • 第10题：

    判断题
    商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    以下说法正确的是（）
    A

    合规是商业银行所有员工的共同责任

    B

    董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念

    C

    银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性

    D

    商业银行的合规政策应明确重要岗位员工和业务条线需要遵守的基本原则


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行基层做起。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第13题：

    内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：正确

  • 第14题：

    对监管部门和银行内部的合规检查，员工应按以下方式处理：（）

    • A、只要检查人员是熟人，员工都应自觉接受并主动配合
    • B、无论是监管部门还是内部人员，开展合规检查时都要出具相关检查手续，否则有权拒绝检查
    • C、单位领导亲自陪同的，无需出具检查手续，员工都应自觉接受并主动配合
    • D、外部监管部门进行合规检查时须出具齐备的手续，银行内部的合规检查，无需出具检查手续，员工都应自觉接受并主动配合

    正确答案:B

  • 第15题：

    关于合规文化建设的观点，以下正确的是（）。

    • A、合规文化建设主要是高级管理层的职责
    • B、合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从每一个员工做起
    • C、合规文化建设应融入企业文化建设全过程
    • D、合规管理部门应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念

    正确答案:C

  • 第16题：

    判断题
    《商业银行合规风险管理指引》规定，合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行基层做起。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第17题：

    判断题
    商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会备案。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    判断题
    合规管理部门协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    判断题
    合规风险的识别和评估就是要在银行内部对于合规法律、规则和准则有关的风险暴露进行追踪、核查，属于合规风险的验证阶段。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第20题：

    判断题
    银行从业人员应坚持依法合规办事，自觉抵制各种违法违规行为。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第22题：

    判断题
    董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第23题：

    判断题
    合规文化建设目的在于使每一位员工熟知并掌握本岗位业务操作中的主要风险点和控制方法，使“合规”成为银行一切经营活动的自觉行为。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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