单选题中国农业银行某网点柜员擅自动用银行承兑汇票保证金或其他保证金，应给予下列哪种形式处分：（）。A 警告B 记过C 留用察看D 开除

题目
单选题
中国农业银行某网点柜员擅自动用银行承兑汇票保证金或其他保证金，应给予下列哪种形式处分：（）。
A

警告

B

记过

C

留用察看

D

开除

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1.关于电子银行承兑汇票保证金交易，正确的是（）。A、只能通过保证金预存交易进行B、只能通过承兑确认环节当场缴纳保证金C、客户可按照协议自由选择保证金预存或当场缴纳保证金D、柜员需将保证金转入保证金账户并手工冻结

2.中国农业银行某网点柜员擅自动用银行承兑汇票保证金或其他保证金，应给予下列哪种形式处分：（）。A、警告B、记过C、留用察看D、开除

3.中国农业银行某网点柜员擅自动用质押单证，应给予下列哪种形式处分：（）。A、警告B、记过C、留用察看D、开除

4.银行承兑汇票未到期前，不可动用保证金账户存款。

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  • 第1题：

    中国农业银行某网点柜员擅自账外发放贷款，应给予下列哪种形式处分：（）

    • A、警告
    • B、记过
    • C、留用察看
    • D、开除

    正确答案:D

  • 第2题：

    中国农业银行某网点柜员赵某为客户办理购买基金业务后，发现金额输入错误，之后未采取正确的处理办法，而是擅自冻结王某帐户资金，可给予的纪律处分不包括（）。

    • A、记过
    • B、记大过
    • C、撤职
    • D、开除

    正确答案:A

  • 第3题：

    违反信贷业务规章制度中，有下列行为之一的，给予有关责任人员开除处分：（）

    • A、发放虚假住房按揭贷款、虚假汽车贷款和虚假质押贷款，造成100万元（含）以上资金风险的；
    • B、账外发放贷款的；
    • C、泄露贷审会审议内容的；
    • D、转移银行承兑汇票保证金或其他保证金的；
    • E、动用质押存款或存单的；
    • F、内外勾结、弄虚作假骗取银行贷款的。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    中国农业银行某网点柜员王某凭大小写金额明显不符的支票办理支票转账业务，可给予（）处分。

    • A、记大过
    • B、记过
    • C、警告
    • D、开除

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    单选题
    中国农业银行某网点柜员李某在为客户办理代收代付业务的过程，私自将手续费截留不入账，应给予（）处分。
    A

    警告

    B

    记过

    C

    撤职

    D

    开除


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    多选题
    中国农业银行某网点柜员王某凭大小写金额明显不符的支票办理支票转账业务，可给予（）处分。
    A

    记大过

    B

    记过

    C

    警告

    D

    开除


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    判断题
    银行承兑汇票未到期前，不可动用保证金账户存款。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    以下关于保证金管理说法正确的是（）
    A

    可以以华夏银行贷款资金（包括贴现资金）作为保证金

    B

    银行承兑汇票未用退回或放款审批否决的，可以提前全额或部分支取保证金

    C

    保证金存入保证金账户，可以用企业结算账户存款或其他存款代替保证金

    D

    保证金账户存款可用于承付任一到期的银行承兑汇票


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    下列关于191140银行承兑汇票保证金追加交易，描述正确的是（）。
    A

    使用“191140银行承兑汇票追加保证金”交易追加银行承兑汇票保证金，仍需维护银行承兑汇票卡片。

    B

    “191140银行承兑汇票追加保证金”交易联动账务处理。

    C

    “191140银行承兑汇票追加保证金”交易支持活期保证金和定期保证金追加。

    D

    银行承兑汇票追加存入的定期保证金，因其存期达不到原保证金主卡定期存期，系统将按活期计息。


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    中国农业银行某支行客户经理利用客户虚假贸易背景，并通过网点柜员协助，为客户办理贴现1000万元。应给予相关责任人下列哪种形式处分：（）。
    A

    警告

    B

    记过

    C

    留用察看

    D

    开除


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    银行承兑汇票保证金应专户管理。在保证金科目下按客户设立承兑汇票保证金户，在该专户下（）。
    A

    按每个承兑合同（或每笔银行承兑汇票）逐笔设立子账户

    B

    保证金户与银行承兑汇票客户建立一一对应关系。

    C

    保证金专户必须实行封闭管理，用于支付对应到期的银行承兑汇票。

    D

    保证金不得挪作它用，不得提前支取。

    E

    我省对银行承兑汇票保证金实行集中管理，由市分行统一核算。


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于保险专业代理机构的保证金的说法，错误的是（　　）。
    A

    保险专业代理机构增加注册资本的，应当增加保证金数额

    B

    保证金应当以银行存款形式或者中国保监会认可的其他方式缴存

    C

    保证金以银行存款方式缴存的，应存储在商业银行

    D

    保证金被擅自动用的，由银行承担责任


    正确答案： D
    解析：
    《保险专业代理机构监管规定》第四十条第三款规定，保证金以银行存款形式缴存的，应当专户存储到商业银行。保证金存款协议中应当约定：“未经中国保监会书面批准，保险专业代理公司不得擅自动用或者处置保证金。银行未尽审查义务的，应当在被动用保证金额度内对保险专业代理公司的债务承担连带责任。”

  • 第13题：

    中国农业银行某支行客户经理利用客户虚假贸易背景，并通过网点柜员协助，为客户办理贴现1000万元。应给予相关责任人下列哪种形式处分：（）。

    • A、警告
    • B、记过
    • C、留用察看
    • D、开除

    正确答案:D

  • 第14题：

    抽逃抵（质）押物、银行承兑汇票保证金或其他保证金，造成严重后果的，应给予有关责任人（）处分。

    • A、降职
    • B、记大过
    • C、撤职
    • D、解除劳动合同

    正确答案:C,D

  • 第15题：

    下列选项，属于银行承兑汇票出票会计分录的是（）

    • A、借：应收承兑汇票、贷：承兑汇票
    • B、借：承兑汇票、贷：应解承兑汇票
    • C、借：利息支出——保证金利息支出、贷：保证金——出票人保证金户
    • D、借：保证金——出票人保证金户、贷：应解汇款——出票人户

    正确答案:A

  • 第16题：

    客户经理有下列行为之一的，给予记过以上纪律处分，形成不良资产要负责清收（）

    • A、未按规定进行帐户监管
    • B、未及时发现应发现的重大风险预警信号
    • C、未按审批内容办理信贷业务
    • D、擅自转移银行承兑汇票保证金或其他保证金

    正确答案:C,D

  • 第17题：

    单选题
    中国农业银行某网点柜员赵某为客户办理购买基金业务后，发现金额输入错误，之后未采取正确的处理办法，而是擅自冻结王某帐户资金，可给予的纪律处分不包括（）。
    A

    记过

    B

    记大过

    C

    撤职

    D

    开除


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    违反信贷业务规章制度中，有下列行为之一的，给予有关责任人员开除处分：（）
    A

    发放虚假住房按揭贷款、虚假汽车贷款和虚假质押贷款，造成100万元（含）以上资金风险的；

    B

    账外发放贷款的；

    C

    泄露贷审会审议内容的；

    D

    转移银行承兑汇票保证金或其他保证金的；

    E

    动用质押存款或存单的；

    F

    内外勾结、弄虚作假骗取银行贷款的。


    正确答案： F,A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    中国农业银行某网点柜员擅自账外发放贷款，应给予下列哪种形式处分：（）
    A

    警告

    B

    记过

    C

    留用察看

    D

    开除


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    以下哪一条不属于银行承兑汇票保证金收取与管理方面的风险表现？（）
    A

    未足额收取保证金，违规签发承兑汇票

    B

    申请人以非自有经营性资金作为保证金，特别是以贷款资金作为保证金

    C

    非全额保证金敞口部分以抵质押方式担保的，在没有办理抵质押登记或转移占有质押物情况下，签订合同和办理出票

    D

    保证金缴存后，客户与银行（信用社）工作人员勾结抽逃保证金E、银行机构擅自动用、挪用或违规返还保证金


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    下列关于191140银行承兑汇票保证金追加交易，描述错误的是（）。
    A

    使用“191140银行承兑汇票追加保证金”交易追加银行承兑汇票保证金，仍需维护银行承兑汇票卡片

    B

    “191140银行承兑汇票追加保证金”交易联动账务处理

    C

    银行承兑汇票追加存入的定期保证金，因其存期达不到原保证金主卡定期存期，系统将按活期计息

    D

    如原来采取存单质押、仓单质押、保单质押等方式（未存入保证金）开票的，银行承兑汇票到期前均可转换为保证金方式担保


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    抽逃抵（质）押物、银行承兑汇票保证金或其他保证金，造成严重后果的，应给予有关责任人（）处分。
    A

    降职

    B

    记大过

    C

    撤职

    D

    解除劳动合同


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    中国农业银行某网点柜员擅自动用质押单证，应给予下列哪种形式处分：（）。
    A

    警告

    B

    记过

    C

    留用察看

    D

    开除


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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