单选题农行审计、内控合规部门或业务主管部门（）向下级监察部门移送违规问题或要求处理。A 不得B 可以C 经批准可以D 原则上不可以

题目
单选题
农行审计、内控合规部门或业务主管部门（）向下级监察部门移送违规问题或要求处理。
A

不得

B

可以

C

经批准可以

D

原则上不可以

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1.违规问题线索来源包括那些?()A.监察部门发现,包括受理信访举报、特派员履职发现、专项检查、巡视移交等途径;B.审计部门发现并移交;C.各级机构内控合规部门及其他业务主管部门发现并移交;D.司法机关移送;E.监管单位及外部审计单位发现;F.上级行交办;

2.对问题行为纠正或者风险控制到位与否存在争议的，由()会同同级业务主管部门认定。A.监督检查部门B.内控合规部门C.风险管理部门D.监察部门

3.《中国建设银行员工违规处理程序规定》中的违规问题线索来源包括：（）；各级机构内控合规部门及其他业务主管部门发现并移交；监管单位及外部审计单位发现；其他渠道发现。A、监察部门发现，包括受理信访举报、特派员履职发现、专项检查、巡视移交等途径B、审计部门发现并移交C、司法机关移送D、上级行交办

4.一级分行及以下机构应建立()的经济责任审计信息归集机制。A.内控合规部门主导、业务主管部门配合B.业务主管部门主导、内控合规部门配合C.内控合规部门和业务主管部门共同主导D.内控合规部门或业务主管部门主导

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  • 第1题：

    以下说法错误的是（）。

    • A、经初步核实，确实存在违规事实，需要追究行为人责任的，应按照规定的权限和程序办理立案手续
    • B、上级机构监察部门核查的问题线索，涉及下级机构管理员工的，可以指令下级机构监察部门立案
    • C、查明违规事实后，调查组应要求被审查人写出对本人违规问题的认识检讨材料，之后即可移送审理
    • D、立案审查期间，未经立案机构监察部门同意，不得批准被审批人出国

    正确答案:C

  • 第2题：

    证券公司（）向合规总监、合规部门及其他合规管理人员分配或施加业务考核指标与任务。

    • A、可以
    • B、不得
    • C、经审批可以

    正确答案:B

  • 第3题：

    对移送的违规问题，纪检监察部门进行审查，移送文件要件齐全、认定事实清楚、证据充分、程序合规的，纪检监察部门（）。

    • A、应当受理
    • B、不再受理
    • C、拒绝受理
    • D、视为撤回

    正确答案:A

  • 第4题：

    《中国建设银行员工违规处理程序规定》中的违规问题线索来源包括：监察部门发现，包括（）；审计部门发现并移交；各级机构内控合规部门及其他业务主管部门发现并移交；司法机关移送；监管单位及外部审计单位发现；上级行交办；其他渠道发现。

    • A、受理信访举报
    • B、特派员履职发现
    • C、专项检查
    • D、巡视移交等途径
    • E、办案中发现

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    农行对违规人员作出纪律处分决定抄送（）后，由人力资源部门负责按《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》规定办理绩效工资、职务职级调整和归档等手续。

    • A、人力资源部门
    • B、监察部门
    • C、内控合规部门
    • D、审计部门

    正确答案:A

  • 第6题：

    对问题行为纠正或者风险控制到位与否存在争议的，由（）会同同级业务主管部门认定。

    • A、监督检查部门
    • B、内控合规部门
    • C、风险管理部门
    • D、监察部门

    正确答案:A

  • 第7题：

    销毁临柜业务印章须经分管行长、运营管理部门负责人审批，销毁时由（）共同派人参加，核对无误后销毁。

    • A、运营管理部门
    • B、内控合规部门（或内控合规派驻机构）
    • C、安全保卫部门
    • D、监察部门

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    多选题
    （）发现违规行为需要给予违规责任人员纪律处分的，按照农行内部移送办法向监察部门移送。
    A

    审计部门

    B

    营业网点

    C

    业务主管部门

    D

    内控合规部门

    E

    运营主管


    正确答案： A,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    一级分行及以下机构应建立（）的经济责任审计信息归集机制。
    A

    内控合规部门主导、业务主管部门配合

    B

    业务主管部门主导、内控合规部门配合

    C

    内控合规部门和业务主管部门共同主导

    D

    内控合规部门或业务主管部门主导


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    对问题行为纠正或者风险控制到位与否存在争议的，由（）会同同级业务主管部门认定。
    A

    监督检查部门

    B

    内控合规部门

    C

    风险管理部门

    D

    监察部门


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    《中国建设银行员工违规处理程序规定》中的违规问题线索来源包括：监察部门发现，包括（）；审计部门发现并移交；各级机构内控合规部门及其他业务主管部门发现并移交；司法机关移送；监管单位及外部审计单位发现；上级行交办；其他渠道发现。
    A

    受理信访举报

    B

    特派员履职发现

    C

    专项检查

    D

    巡视移交等途径

    E

    办案中发现


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    以下说法错误的是（）。
    A

    经初步核实，确实存在违规事实，需要追究行为人责任的，应按照规定的权限和程序办理立案手续

    B

    上级机构监察部门核查的问题线索，涉及下级机构管理员工的，可以指令下级机构监察部门立案

    C

    查明违规事实后，调查组应要求被审查人写出对本人违规问题的认识检讨材料，之后即可移送审理

    D

    立案审查期间，未经立案机构监察部门同意，不得批准被审批人出国


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    内部审计部门在组织审计中发现重大违规问题或重大风险事项等方面事项，可以采用（）方式向派出审计机构或上一级审计部门报告。

    • A、审计告知单
    • B、审计移送处理书
    • C、专题报告
    • D、审计要情专报

    正确答案:C,D

  • 第14题：

    集中采购时，业务主管部门签订的合同，须将合同副本送（）备案。

    • A、法律部门
    • B、监察部门
    • C、集中采购部
    • D、内控合规部门

    正确答案:C

  • 第15题：

    下列关于合规部门与审计监察部门关系表述不正确的是（）

    • A、审计部门应配合合规管理部门对营业网点合规运行情况定期开展现场检查。
    • B、审计部门对合规管理部门尽职程度的有效性、公正性和客观性定期审计。
    • C、合规管理部门应为审计部门提供审计方向，审计部门将审计、检查发现的合规性问题抄送合规管理部门。
    • D、合规管理部门检查发现的违规问题后，应将认定材料提交监察部门，监察部门负责对相关人员处理。

    正确答案:A

  • 第16题：

    （）发现违规行为需要给予违规责任人员纪律处分的，按照农行内部移送办法向监察部门移送。

    • A、审计部门
    • B、营业网点
    • C、业务主管部门
    • D、内控合规部门
    • E、运营主管

    正确答案:A,C,D

  • 第17题：

    农行审计、内控合规部门或业务主管部门（）向下级监察部门移送违规问题或要求处理。

    • A、不得
    • B、可以
    • C、经批准可以
    • D、原则上不可以

    正确答案:A

  • 第18题：

    内部监督项目实行“谁监督、谁督办”原则，具体包括：（）。

    • A、上级行监督检查发现问题，整改责任在下级行的，由监督检查部门按照先纵后横的顺序层层督办
    • B、下级行监督检查发现问题需要上级行整改的，由监督检查部门会同内控合规部门逐级上报，直至问题原因所在行，其对应主管部门为整改督办部门
    • C、职能部门开展尽职监督时，可以既是整改责任部门又是整改督办部门
    • D、审计局（分局）审计项目可移送内控合规部门督办

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    一级分行及以下机构应建立（）的经济责任审计信息归集机制。

    • A、内控合规部门主导、业务主管部门配合
    • B、业务主管部门主导、内控合规部门配合
    • C、内控合规部门和业务主管部门共同主导
    • D、内控合规部门或业务主管部门主导

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    农行对违规人员作出纪律处分决定抄送（）后，由人力资源部门负责按《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》规定办理绩效工资、职务职级调整和归档等手续。
    A

    人力资源部门

    B

    监察部门

    C

    内控合规部门

    D

    审计部门


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列关于合规部门与审计监察部门关系表述不正确的是()
    A

    审计部门应配合合规管理部门对营业网点合规运行情况定期开展现场检查。

    B

    审计部门对合规管理部门尽职程度的有效性、公正性和客观性定期审计。

    C

    合规管理部门应为审计部门提供审计方向，审计部门将审计、检查发现的合规性问题抄送合规管理部门。

    D

    合规管理部门检查发现的违规问题后，应将认定材料提交监察部门，监察部门负责对相关人员处理。


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    农行审计、内控合规部门或业务主管部门发现违规行为需要给予违规责任人员纪律处分的，按照农行内部移送办法向（）移送。
    A

    行长办公室

    B

    工会

    C

    监察部门

    D

    法律部门


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    集中采购时，业务主管部门签订的合同，须将合同副本送（）备案。
    A

    法律部门

    B

    监察部门

    C

    集中采购部

    D

    内控合规部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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