单选题王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是：（）。A 王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动；B 王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票；C 王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的5000股上市公司的股票依法转让；D 王某因工作出色，受到某上市公司赞赏，该上市公司决定向王某赠送其公司股票，王某接受了。

题目
单选题
王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是：（）。
A

王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动；

B

王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票；

C

王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的5000股上市公司的股票依法转让；

D

王某因工作出色，受到某上市公司赞赏，该上市公司决定向王某赠送其公司股票，王某接受了。

相似考题

1.张某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，张某的下列行为符合法律规定的是( )。A．张某化名王某在另一家证券公司进行开户登记，进行个人股票买卖活动B．张某在成为该证券公司从业人员前，将持有的1万股上市公司的股票依法转让C．张某以自己真实姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，买入并持有股票D．因工作出色，张某受到某上市公司赞赏，该上市公司决定向张某赠送其公司股票，张某接受了

2.：宋某持三角刮刀抢劫王某财物。王某夺下宋某的三角刮刀，并将宋某推倒在水泥地上，宋某头部着地，当即昏迷。王某随后持三角刮刀将宋某杀死。关于王某行为的性质，下列哪一选项是正确的？（ ）A．根据刑法第20条第3款，王某将抢劫犯杀死，属子正当防卫B．王某的行为属于防卫过当C．王某前面的行为是正当防卫，后面的行为是防卫过当D．王某前面的行为是正当防卫，后面的行为是故意杀人

3.根据(1)所提示的内容，下列表述符合规定的是( )。A．甲公司向王某收取200元的做法是不符合劳动合同法律规定的B．劳动行政部门应责令甲公司限期退还王某200元的押金C．劳动行政部门处以甲公司3000元的罚款D．若给王某造成损害，甲公司应当同时承担赔偿责任

4.张某与李某为邻居，一日张某回家路过李某家，见李妻独自一人在家收拾衣服，遂起歹念，便破门而入，将其推倒在院内柴堆上欲行强奸，李妻大声呼救。刚好民警王某下班路过听到，王某表明身份后，喝令张某住手。张某掏出随身携带的匕首袭击王某，刺伤王某胸部，王某倒地。张某仍持匕首继续刺向王某。王某掏枪射击，将张某击伤，同时将路人刘某误伤。根据以上案情回答下列问题( )A、合法，符合法律规定的枪支使用情形B、不合法，不符合法律规定的枪支使用情形C、王某射击前应先警告D、击伤刘某是违法行

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  • 第1题：

    对于乙会计师事务所未勤勉尽责、出具虚假审计报告的行为，根据《证券法》的规定，乙会计师事务所应承担何种行政责任?对于注册会计师王某的行为，根据《证券法》的规定，王某应承担何种行政责任?如情节严重，根据《刑法》的规定，王某应承担何种刑事责任?


    正确答案：
    ①乙会计师事务所应承担的行政责任：证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入1倍以上·5倍以下的罚款。②王某应承担的行政责任：给予警告，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。③王某应承担的刑事责任：处5年以上10年以下有期徒刑或者拘役。

  • 第2题：

    宋某持三棱刮刀抢劫王某财物，王某夺下宋某的三棱刮刀砸在宋某头部，宋某当即昏迷。王某随后持三棱刮刀将宋某杀死。下列说法正确的是( )。

    A．根据《刑法》第20条第3款的规定，王某将抢劫犯杀死，属于正当防卫

    B．王某的行为属于防卫过当

    C．王某前面的行为属于正当防卫，后面的行为属于防卫过当

    D．王某前面的行为属于正当防卫，后面的行为属于故意杀人


    正确答案：D
    解析：宋某对王某持刀抢劫的行为属于不法侵害，在其实施过程中，王某夺刀并砸在宋某头部致使其昏迷的行为，没有明显超过必要限度造成重大损害，属于正当防卫行为。但是，在宋某昏迷失去侵害能力，即不法侵害已经结束的情况下，王某将宋某杀死的行为不符合正当防卫的条件，而是故意非法剥夺他人生命的行为，成立故意杀人罪。

  • 第3题：

    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（ ）。

    A.王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改
    B.对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告
    C.对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告
    D.王某督促该证券公司进行专项检查

    答案：C
    解析：
    合规负责人应当同时督促公司及时向中国证监会相关派出机构报告；公司未及时报告的，合规负责人应当直接向中国证监会相关派出机构报告;有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告。

  • 第4题：

    李某就其私有房产一处与王某签订了房产买卖合同，王某付给李某人民币20万，李某在与王某依有关法律规定办理了房产过户登记、交纳了房产交易税后，将房产交予王某使用。李某和王某的上述行为属于（）

    • A、个人行为
    • B、单方行为
    • C、自主行为
    • D、积极行为
    • E、要式行为

    正确答案:A,C,D,E

  • 第5题：

    王某和孙某是夫妻，王某要求和孙某离婚，孙某不同意，于是王某独自去南方，10年间孙某多方打听，始终没有王某的消息。根据我国法律规定，其配偶孙某（）

    • A、只能申请宣告王某失踪
    • B、只能申请宣告王某死亡
    • C、应当先申请宣告王某失踪，再申请宣告王某死亡
    • D、既可以申请宣告王某失踪，也可以申请宣告王某死亡

    正确答案:D

  • 第6题：

    宋某持三角刮刀抢劫王某财物，王某夺下宋某的三角刮刀，并将宋某推倒在水泥地上，宋某头部着地，当即昏迷。王某随后持三角刮刀将宋某杀死。关于王某行为的性质，下列说法中正确的是（）。

    • A、根据《刑法》第20条第3款的规定，王某将抢劫犯杀死，属于正当防卫
    • B、王某的行为属于防卫过当
    • C、王某前面的行为是正当防卫，后面的行为是防卫过当
    • D、王某前面的行为是正当防卫，后面的行为是故意杀人

    正确答案:D

  • 第7题：

    李某，系某证券公司的从业人员，根据证券法规定，李某的下列哪些行为不符合法律规定?（　）

    • A、李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动
    • B、李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便，遂化名王某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票
    • C、李某在成为该证券公司从业人员前，将其所持有的股票1000股依法转让
    • D、李某由于工作出色，受到某上市公司的赞赏，该上市公司决定向李某赠送本公司股票，李某也接受了

    正确答案:A,B,D

  • 第8题：

    根据《民法通则》的规定，下面可以称为无民事行为能力的精神病人王某的监护人的是（）。

    • A、王某16岁的女儿
    • B、王某所在地的居委会
    • C、王某患有老年痴呆的父亲
    • D、王某的新邻居

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是：（）。
    A

    王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动；

    B

    王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票；

    C

    王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的5000股上市公司的股票依法转让；

    D

    王某因工作出色，受到某上市公司赞赏，该上市公司决定向王某赠送其公司股票，王某接受了。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    某期货公司注册资本6500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，王某已经获得期货从业资格。2007年5月，该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月，该期货公司的资本达到2.3亿元，于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况，回答下列问题： 该期货公司申请金融期货全面结算业务资格但未获批准，根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，其原因可能是（）。
    A

    该期货公司的注册资本不符合法律规定

    B

    王某、赵某和李某的期货或者证券从业时间不符合法律规定

    C

    李某因违法犯罪受到刑事处罚

    D

    王某、赵某和李某中具有期货从业人员资格的人数不符合法律规定


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    某上市公司董事张某，得知公司增资计划，在该信息公开前，将其透漏给王某，王某据此购进该公司1000股股票。根据证券法律制度的规定，该行为构成（）。
    A

    内幕交易行为

    B

    操纵市场行为

    C

    虚假陈述行为

    D

    欺诈客户行为


    正确答案： C
    解析： 内幕信息知情人员自己未买卖证券，也未建议他人买卖证券，但将内幕信息泄露给他人，接受内幕信息者依此买卖证券的，也属于内幕交易行为。

  • 第12题：

    单选题
    宋某持三角刮刀抢劫王某财物，王某夺下宋某的三角刮刀，并将宋某推倒在水泥地上，宋某头部着地，当即昏迷。王某随后持三角刮刀将宋某杀死。关于王某行为的性质，正确的是：（）
    A

    根据《刑法》第20条第3款的规定，王某将宋某杀死属于正当防卫

    B

    王某的行为属于防卫过当

    C

    王某前面的行为是正当防卫，后面的行为是防卫过当

    D

    王某前面的行为是正当防卫，后面的行为是故意杀人


    正确答案： A
    解析： 本案中王某前面的行为应属正当防卫，后面将昏迷中的宋某杀死应属故意杀人。因为宋某处于昏迷状态，对王某不能造成任何不法侵害，正当防卫就无从谈起了。

  • 第13题：

    君乐公司出纳王某在支票上修改收款人名称记载的行为（ ）。

    A．不符合法律规定，票据的出票金额、出票日期和收款人名称不得更改，更改的票据无效

    B．不符合法律规定，王某修改正确后应当在修改处加盖公章

    C．符合法律规定，王某修改正确并加盖了公章

    D．符合法律规定，支票的收款人名称可以授权补记


    正确答案：A
    根据规定，出票金额、出票日期、收款人名称不得更改，更改的票据无 效；更改的结算凭证银行不予受理。

  • 第14题：

    甲证券公司面向社会招聘从业人员，张、王、李、赵四人前来应聘，其中张某原来是律师，6年前因违约行为被撤销资格；王某以前在证券交易所工作，6年前因违纪被开除；李某在国家机关工作，想来甲证券公司兼职；赵某是乙证券公司的监事，欲辞职到甲证券公司发
    展。甲证券公司不能聘任的人员为（ ）。
    A.张某 B.王某
    C.李某 D.赵某


    答案：C
    解析：
    张某被撤销律师资格、王某因违纪被开除均已超过五年，可以到证券公司任职。国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得在证券公司中兼任职务。由此可知，李某不得到证券公司兼职。证券公司的董事、监事、经理和业务人员不得在其他证券公司中兼任职务。但赵某辞职后到甲证券公司工作则不在此限制条件内。因此本题答案为C。

  • 第15题：

    宋某持三角刮刀抢劫王某财物，王某夺下宋某的三角刮刀，并将宋某推倒在水泥地上，宋头部着地，当即昏迷。王某随后持三角刮刀将宋某杀死。关于王某行为的性质，下列说法正确的是（　　）。
    A.根据《刑法》第20条第3款，王某将抢劫犯杀死，属于正当防卫
    B.王某的行为属于防卫过当
    C.王某前面的行为是正当防卫，后面的行为是防卫过当
    D.王某前面的行为是正当防卫，后面的行为是故意杀人


    答案：D
    解析：
    【精解】特殊防卫权与一般防卫权仅仅是在防卫的限度上存在区别，成立特殊防卫同样要求满足一般的正当防卫所要满足的其他条件。王某夺下宋某的三角刮刀，并将宋某推倒在水泥地上，完全符合正当防卫的条件，成立正当防卫。但是在宋某昏迷后，其不法侵害已经结束，王某杀害宋某的行为属于事后防卫，应当承担故意杀人的刑事责任。故选D项。

  • 第16题：

    某上市公司董事张某，得知公司增资计划，在该信息公开前，将其透漏给王某，王某据此购进该公司1000股股票。根据证券法律制度的规定，该行为构成（）。

    • A、内幕交易行为
    • B、操纵市场行为
    • C、虚假陈述行为
    • D、欺诈客户行为

    正确答案:A

  • 第17题：

    张某与李某为邻居，一日张某回家路过李家，见李妻独自一人在家收拾衣服，遂起歹念，便破门而入，将其推倒在院内柴堆上欲行强奸，该女大声呼救，刚好民警王某下班路过听到，王某表明身份，喝令张某住手，张某掏出随身携带的匕首袭击王某，将王某的胸部刺伤，王某倒地，张某仍持匕首继续刺向王某，王某掏枪射击，将张某击伤，同时将路人刘某误伤。根据以上案情回答下列问题。王某开枪的行为（）。

    • A、合法，符合法律规定的枪支使用情形
    • B、不合法，不符合法律规定的枪支使用情形
    • C、王某射击前应先警告
    • D、击伤刘某是违法行为

    正确答案:A

  • 第18题：

    宋某持三角刮刀抢劫王某财物，王某夺下宋某的三角刮刀，并将宋某推倒在水泥地上，宋某头部着地，当即昏迷。王某随后持三角刮刀将宋某杀死。关于王某行为的性质，正确的是：（）

    • A、根据《刑法》第20条第3款的规定，王某将宋某杀死属于正当防卫
    • B、王某的行为属于防卫过当
    • C、王某前面的行为是正当防卫，后面的行为是防卫过当
    • D、王某前面的行为是正当防卫，后面的行为是故意杀人

    正确答案:D

  • 第19题：

    根据《民法通则》规定，下面可以成为无民事行为能力的精神病人王某的监护人的是（）

    • A、王某16岁的女儿
    • B、王某所在地的居委会
    • C、王某患有老年痴呆的父亲
    • D、王某的新邻居

    正确答案:B

  • 第20题：

    宋某持三角刮刀抢劫王某财物，王某夺下宋某的三角刮刀，并将宋某推倒在水泥地上，宋某头部着地，当即昏迷。王某随后持三角刮刀将宋某杀死。关于王某行为的性质，下列（）项是正确的。

    • A、根据刑法第20条第3款，王某将抢劫犯杀死，属于正当防卫
    • B、王某的行为属于防卫过当
    • C、王某前面的行为是正当防卫，后面的行为是防卫过当
    • D、王某前面的行为是正当防卫，后面的行为是故意杀人

    正确答案:D

  • 第21题：

    多选题
    中国公民王某(20岁)定居于丹麦，与国内彭某是大学同学。彭某与王某订立一份购买纸张的合同。合同期满后，彭某多次催货，王某均未作答复。彭某遂向中国法院起诉。王某称丹麦法律规定25岁为成年，所以其设有民事行为能力，王某与彭某之间的合同无效。根据我国有关法律的规定，下列表述哪些是正确的?
    A

    如果合同是在中国境内订立则适用我国法律，认定王某有民事行为能力

    B

    认定王某有无民事行为能力不能适用我国法律

    C

    如果合同是在丹麦订立，可以适用丹麦法律，认定王某没有民事行为能力

    D

    认定王某有无民事行为能力不能适用丹麦法律


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    李某，系某证券公司的从业人员，根据证券法规定，李某的下列哪些行为不符合法律规定?（　）
    A

    李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动

    B

    李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便，遂化名王某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票

    C

    李某在成为该证券公司从业人员前，将其所持有的股票1000股依法转让

    D

    李某由于工作出色，受到某上市公司的赞赏，该上市公司决定向李某赠送本公司股票，李某也接受了


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    王某和孙某是夫妻，王某要求和孙某离婚，孙某不同意，于是王某独自去南方，10年间孙某多方打听，始终没有王某的消息。根据我国法律规定，其配偶孙某（）
    A

    只能申请宣告王某失踪

    B

    只能申请宣告王某死亡

    C

    应当先申请宣告王某失踪，再申请宣告王某死亡

    D

    既可以申请宣告王某失踪，也可以申请宣告王某死亡


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司设立合规负责人王某，王某发现证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法中错误的是（  ）。
    A

    王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改

    B

    对于违规行为，王某督促证券公司及时向中国证监会相关派出机构报告

    C

    对于公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向中国证监会相关派出机构进行了报告

    D

    王某督促证券公司进行专项检查


    正确答案： A
    解析：

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