单选题以上市公司的股权出质的，以股票市值评估价的（）确定，市值则以其上一年度（不足一年，按其上市发行以后）的最低价确定。A 0.3B 0.5C 0.8D 1.0

题目
单选题
以上市公司的股权出质的，以股票市值评估价的（）确定，市值则以其上一年度（不足一年，按其上市发行以后）的最低价确定。
A

0.3

B

0.5

C

0.8

D

1.0

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1.在境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司，上市时的股票总市值应不少于1亿港元，而由公众持有的股票市值应不少于5000万港元。（ ）

2.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（ ）的情形。A．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的7%D．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%

3.证券公司自营买人任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。（ ）

4.对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股;市值排名靠前，累计市值占市场总市值( )以上的为大盘股。A.20%B.30%C.50%D.80%

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  • 第1题：

    单个资产管理计划持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该计划资产净值的20%。 （ ）


    正确答案：A
    考点：熟悉特定客户资产管理业务规范性要求。见教材第四章第四节，P97。

  • 第2题：

    上市公司若采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的股票市值总和，按买入股票的委托手续办理申购。


    正确答案：×

  • 第3题：

    网上定价市值配售以投资者持有的上市流通证券市值确定申购权，投资者自愿申购，无需缴款。


    正确答案：√

  • 第4题：

    投资者持有上市流通股票的市值，是指按发行公告确定的交易日登记在投资者股票账户内的各已上市流通人民币普通股(即A股)的数量乘以该日各股票（ ）的总和，包括可流通但暂时锁定的股份的市值；。

    A．最高价

    B．最低价

    C．开盘价

    D．收盘价


    正确答案：D

  • 第5题：

    中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值，不得超过该上市公司总市值的20%。


    正确答案：×

  • 第6题：

    将一个市场的全部上市公司按市值大小排名，市值排名靠前、累计市值占市场总市值（ ）以上的公司为大盘股。

    A.20%
    B.30%
    C.40%
    D.50%

    答案：D
    解析：
    依据相对规模进行划分。如将一个市场的全部上市公司按市值大小排名。市值排名靠后、累计币值占市场总市值20％以下的公司归为小盘股；市值排名靠前、累计市值占市场总市值50％以上的公司为大盘股。

  • 第7题：

    有关以股权出质的说法中错误的是（　　）。

    A.以股权出质的，当事人应当订立书面合同
    B.以上市公司的股权出质的，应当在证券登记结算机构办理出质登记
    C.以非上市公司的股权出质的，应到工商行政管理部门办理出质登记
    D.以股权出质的，质权自向证券登记机构办理出质登记之日起生效

    答案：D
    解析：
    根据《物权法》第二百二十六条的规定，以股权出质的，当事人应当订立质权合同。以在证券登记结算机构登记的股权出质的，应当在证券登记结算机构办理出质登记，质权自办理出质登记后发生效力。以其他股权出质的，质权自在工商行政管理部门办理出质登记时设立。

  • 第8题：

    基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的（）。

    • A、5%
    • B、10%
    • C、30%
    • D、50%

    正确答案:B

  • 第9题：

    基金份额质押的，以其上一年度（不足一年，按其发行以后）基金净值均价的75%确定。


    正确答案:错误

  • 第10题：

    多选题
    下列关于资产管理产品所投资资产的集中度说法正确的是（　　）。
    A

    单只公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该资产管理产品净资产的30%

    B

    同一金融机构发行的全部公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该证券市值或者证券投资基金市值的30%

    C

    同一金融机构全部资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的30%

    D

    同一金融机构全部开放式公募资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的15%


    正确答案： A,C
    解析：
    资产管理产品所投资资产的集中度要求包括：①单只公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该资产管理产品净资产的10%。②同一金融机构发行的全部公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该证券市值或者证券投资基金市值的30%。其中，同一金融机构全部开放式公募资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的15%。③同一金融机构全部资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的30%。非因金融机构主观因素导致突破前述比例限制的，金融机构应当在流动性受限资产可出售、可转让或者恢复交易的10个交易日内调整至符合相关要求。

  • 第11题：

    单选题
    对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股；市值排名靠前，累计市值占市场总市值（）以上的为大盘股。
    A

    20%

    B

    30%

    C

    50%

    D

    80%


    正确答案： C
    解析： 对股票规模的划分并不严格，通常有两种划分方法。
    一种方法是依据市值的绝对值进行划分。如通常将超过20亿元人民币的公司归为大盘股。
    另一种方法是依据相对规模进行划分。
    如将一个市场的全部上市公司按市值大小排名：市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的公司归为小盘股；市值排名靠前，累计市值占市场总市值50%以上的公司为大盘股。

  • 第12题：

    判断题
    基金份额质押的，以其上一年度（不足一年，按其发行以后）基金净值均价的75%确定。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    投资者持有上市公司流通证券的市值，是按招股说明书摘要刊登前一个交易日计算的上市流通股票市值的总和。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第14题：

    采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的（），按买入股票的委托手续办理申购。

    A．股票市值总和

    B．股票和证券投资基金市值总和

    C．股票和债券市值总和

    D．所有证券市值总和


    正确答案：B

  • 第15题：

    证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。


    正确答案：√

  • 第16题：

    证券公司自营买入任意上市公司上市股票按当日（ ）计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。

    A．开盘价

    B．收盘价

    C．最高价

    D．最低价


    正确答案：B

  • 第17题：

    一只基金持有一定上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%。（ ）


    正确答案：√

  • 第18题：

    对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股;市值排名靠前，累计市值占市场总市值( )以上的为大盘股。

    A、20%
    B、30%
    C、50%
    D、80%

    答案：C
    解析：
    对股票规模的划分并不严格，通常有两种划分方法。
    一种方法是依据市值的绝对值进行划分。如通常将超过20亿元人民币的公司归为大盘股。
    另一种方法是依据相对规模进行划分。
    如将一个市场的全部上市公司按市值大小排名：市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的公司归为小盘股;市值排名靠前，累计市值占市场总市值50%以上的公司为大盘股。

  • 第19题：

    如果一个企业年金基金由多个投资管理人管理，它持有一家上市公司发行的股票的市值可能会超过基金财产总值的10%。


    正确答案:错误

  • 第20题：

    并购贷款业务中，当并购方以目标公司（非上市企业）的资产质押给农业银行时，下列哪项评估方法正确。（）

    • A、按其对应的有效净资产价值与农业银行本次股权并购评估价值之间的较高值确定
    • B、按其对应的有效净资产价值与农业银行本次股权并购评估价值之间的较低值确定
    • C、以评估前一年最低市场交易价格与农业银行本次股权并购评估价值的之间的较高值确定
    • D、以评估前一年最低市场交易价格与农业银行本次股权并购评估价值的之间的较低值确定

    正确答案:B

  • 第21题：

    证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的（）。

    • A、20%
    • B、30%
    • C、40%
    • D、50%

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    并购贷款业务中，当并购方以目标公司（非上市企业）的资产质押给农业银行时，下列哪项评估方法正确。（）
    A

    按其对应的有效净资产价值与农业银行本次股权并购评估价值之间的较高值确定

    B

    按其对应的有效净资产价值与农业银行本次股权并购评估价值之间的较低值确定

    C

    以评估前一年最低市场交易价格与农业银行本次股权并购评估价值的之间的较高值确定

    D

    以评估前一年最低市场交易价格与农业银行本次股权并购评估价值的之间的较低值确定


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列有关以股权出质的说法中错误的是（　　）。
    A

    以股权出质的，当事人应当订立书面合同

    B

    以上市公司的股权出质的，应当在证券登记结算机构办理出质登记

    C

    以非上市公司的股权出质的，应到工商行政管理部门办理出质登记

    D

    以股权出质的，质权自质押合同生效时设立


    正确答案： C
    解析：
    《物权法》第二百二十六条规定，以股权出质的，当事人应当订立质权合同。以在证券登记结算机构登记的股权出质的，应当在证券登记结算机构办理出质登记，质权自办理出质登记后发生效力。以其他股权出质的，质权自在工商行政管理部门办理出质登记时设立。

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