单选题内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发，面向（）使用。A 内控合规部门B 全行C 总行D 一级分行及以上

题目
单选题
内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发，面向（）使用。
A

内控合规部门

B

全行

C

总行

D

一级分行及以上

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1.()上全行大额交易和可疑交易报告工作的牵头部门。A、总行内控合规部B、总行运行管理部C、一级分行内控合规部D、一级分行运行管理部

2.内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发，面向()使用。A.内控合规部门B.全行C.总行D.一级分行及以上

3.下面关于农业银行合规报告工作，说法正确的是( )A.初步形成了以量化分析为基础的合规风险评估报告机制B.农业银行在五大银行中率先建立了依托数据的合规风险报告体系C.内控合规管理信息系统的应用和数据的积累是我行合规报告工作的重要基础D.目前总行内控与法律合规部向高级管理层报送全行合规报告，高级管理层每年向董事会提交合规报告

4.根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号)，各业务条线的合规风险信息收集、风险评估和报告的主体是()A.总行内控与法律合规部B.各级行内控合规部C.各级行相关业务部门D.各级行管理层

更多“内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发，面向（）使用。”相关问题

  • 第1题：

    根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是( )

    A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告

    B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作

    C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告

    D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发，只面向内控合规部门使用。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第3题：

    合规风险管理标准如确需修改部分内容，经总行行领导批准后，由（）统一组织修改

    • A、分行法律合规部
    • B、总行法律与合规事务部
    • C、总行
    • D、分行

    正确答案:B

  • 第4题：

    （）负责低风险等级客户的最终认定。

    • A、分行内控合规部
    • B、支行营业室经理
    • C、分行会计部
    • D、总行内控合规部

    正确答案:A

  • 第5题：

    内部交易风险事件特别报告的对象为（）

    • A、总行内控与法律合规部
    • B、总行风险管理部
    • C、总行内控与法律合规部、风险管理部
    • D、总行风险管理委员会

    正确答案:C

  • 第6题：

    在内控合规管理信息系统中，外规及合规手册由（）负责维护。

    • A、总行
    • B、一级分行及以上
    • C、二级分行及以上
    • D、支行及以上

    正确答案:A

  • 第7题：

    判断题
    中国农业银行董事会对行长授权管理工作由总行内控与法律合规部负责。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    （）负责低风险等级客户的最终认定。
    A

    分行内控合规部

    B

    支行营业室经理

    C

    分行会计部

    D

    总行内控合规部


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发，只面向内控合规部门使用。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    合规风险管理标准如确需修改部分内容，经总行行领导批准后，由（）统一组织修改
    A

    分行法律合规部

    B

    总行法律与合规事务部

    C

    总行

    D

    分行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    下列关于内控合规管理信息系统表述正确的是（）。
    A

    内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，只面向内控合规条线人员使用

    B

    内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，面向全行员工使用

    C

    全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案

    D

    只有授权用户才可以登陆内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    在内控合规管理信息系统中，（）通过“督办事项”功能对二级分行提交的县级支行评价结果进行督办复审。
    A

    一级分行及总行内控合规部

    B

    一级分行内控合规部

    C

    总行内控合规部

    D

    系统管理员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    中国农业银行董事会对行长授权管理工作由总行内控与法律合规部负责。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第14题：

    总行负责外汇交易业务的是（）。

    • A、运营管理部
    • B、金融市场部
    • C、国际业务部
    • D、内控与法律合规部

    正确答案:B

  • 第15题：

    网点的业务公章由（）保管和使用。

    • A、网点营业部经理
    • B、网点内控合规主任
    • C、网点营业部经理指定的授权柜员
    • D、网点内控合规主任指定的柜员

    正确答案:B

  • 第16题：

    总、分行内控合规预警委员会办公室设在法律合规部，由法律合规部负责人担任主任。委员会办公室负责内控合规预警委员会的日常工作，主要职责包括、（）

    • A、负责内控合规预警委员会会议的组织、筹备工作
    • B、对收集到的内控合规预警信号进行初步筛选，对有效的内控合规预警信号提出相关解决方案后提交委员会讨论
    • C、整理内控合规预警委员会会议纪要，并跟踪和督促纪要的贯彻落实
    • D、内控合规预警委员会授权的其他职责

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    中国农业银行董事会对行长授权管理工作由总行内控与法律合规部负责。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    在内控合规管理信息系统中，（）通过“督办事项”功能对二级分行提交的县级支行评价结果进行督办复审。

    • A、一级分行及总行内控合规部
    • B、一级分行内控合规部
    • C、总行内控合规部
    • D、系统管理员

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号），各业务条线的合规风险信息收集、风险评估和报告的主体是（）
    A

    总行内控与法律合规部

    B

    各级行内控合规部

    C

    各级行相关业务部门

    D

    各级行管理层


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    内部交易风险事件特别报告的对象为（）
    A

    总行内控与法律合规部

    B

    总行风险管理部

    C

    总行内控与法律合规部、风险管理部

    D

    总行风险管理委员会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    在内控合规管理信息系统中，外规及合规手册由（）负责维护。
    A

    总行

    B

    一级分行及以上

    C

    二级分行及以上

    D

    支行及以上


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    关于内部交易的按季报告，下列说法正确的是（）
    A

    交易方为总行的，由交易发起部门在季后7个工作日内将交易信息报送内控与法律合规部

    B

    交易方为农业银行分支机构的，由各一级分行及境外分行内控合规部门汇总后于季后10个工作日内报总行内控与法律合规部

    C

    附属机构的内部交易报表，由总行内控与法律合规部于每季度结束后7个工作日内统计汇总

    D

    交易双方只对交易金额达到一定标准的交易进行报告


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下面关于农业银行合规报告工作，说法正确的是（）
    A

    初步形成了以量化分析为基础的合规风险评估报告机制

    B

    农业银行在五大银行中率先建立了依托数据的合规风险报告体系

    C

    内控合规管理信息系统的应用和数据的积累是农业银行合规报告工作的重要基础

    D

    目前总行内控与法律合规部向高级管理层报送全行合规报告，高级管理层每年向董事会提交合规报告


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

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