单选题银行业从业人员的下列行为中正确的是（ ）。A 与其所在机构的同事谈论客户的个人状况B 保守客户隐私，不向银行以外的机构和个人透露客户的交易信息C 从银行离职后与朋友交流以前客户的交易信息D 在有关国家机关依法调查时，禁止透露有关客户信息

题目
单选题
银行业从业人员的下列行为中正确的是（  ）。
A

与其所在机构的同事谈论客户的个人状况

B

保守客户隐私，不向银行以外的机构和个人透露客户的交易信息

C

从银行离职后与朋友交流以前客户的交易信息

D

在有关国家机关依法调查时，禁止透露有关客户信息

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1.对于银行业从业人员的行为，《银行业从业人员职业操守》规定的监督者有( )。A．社会公众B．银行业自律组织C．银行业监管机构D．从业人员所在机构

2.制定《银行业从业人员职业操守》的目的是()。A、规范银行业从业人员职业行为B、提高中国银行业从业人员整体素质和职业道德水准C、建立健康的银行业企业文化和信用文化D、维护银行业良好信誉E、促进银行业的健康发展

3.制定《银行业从业人员职业操守》的目的是，规范银行业从业人员职业行为，提高中国银行业从业人员整体素质和职业道德水准，建立健康的银行业企业文化和信用文化，维护银行业良好信誉，促进银行业的健康发展。()

4.下列关于违反银行业监督管理规定的处罚措施的说法，正确的有（ ）。 A．对银行业从业人员的行政处罚是对其犯罪行为的法律制裁 B．对银行业从业人员的行政处分措施包括警告、记过、降级、开除等 C．对银行业从业人员进行管制是对其触犯《刑法》的一种制裁措施 D．吊销银行某业务许可证是一种行政处分 E．某银行从业人员违规查询账户可能受到行政处分

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  • 第1题：

    根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为哪几类?

    A.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的

    B.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯民法的

    C.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的

    D.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的

    E.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的


    参考答案：ACD

  • 第2题：

    按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,下列关于从业人员行为管理的监管的描述中,正确的是()

    A、非现场监管和现场检查是银行业监督管理机构的常用手段

    B、银行业监督管理机构在监管评级中可考虑对银行业金融机构从业人员行为管理的评估结果

    C、对不符合要求的，银行业监督管理机构可以要求其制定整改方案，责令限期改正

    D、对不符合要求的，银行业监督管理机构也可视情况采取相应的监管措施


    答案：ABC

  • 第3题：

    银行业金融机构应定期制定从业人员行为的评估规划,下列说法符合《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的要求的是()

    A、每隔三年制定从业人员行为评估规划

    B、定期评估对象为全体从业人员行为

    C、针对评估中发现的从业人员不当行为及其风险隐患，应予以记录并及时提出处理建议

    D、评估结果应定期向高级管理层报告


    答案：BCD

  • 第4题：

    银行业监督管理机构应对银行业金融机构从业人员行为管理进行评估和监督管理,对于不能满足《银行业金融机构从业人员行为管理指引》及其他法律法规中关于从业人员行为管理相关要求的银行业金融机构,银行业监督管理机构可以要求其制定整改方案,责令限期改正,并视情况采取相应的监管措施。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第5题：

    对于银行业从业人员的行为，《银行业从业人员职业操守》规定的监督者有（ ）。

    A．社会公众

    B．银行业自律组织

    C．银行业监管机构

    D．从业人员所在机构

    E．证监会


    正确答案：ABCD
    银行业从业人员应当遵守银行业从业人员职业操守，并接受所在机构、银行业自律组织、监管机构和社会公众的监督。故选ABCD。

  • 第6题：

    下列行为不符合《银行业从业人员职业操守》中关于银行业从业人员与同事之间相关规定的是()。

    A:尊重同事的工作方式及工作成果
    B:尊重同事的爱好及个人信仰
    C:引用共同成果需经所在机构及同事的同意与授权
    D:将同事不当行为通知媒体

    答案：D
    解析：
    根据《银行业从业人员职业操守》中“尊重同事”的要求，银行业从业人员应当尊重同事，不得因同事的国籍、肤色、民族、年龄、性别、宗教信仰、婚姻状况、身体健康或残障而进行任何形式的骚扰和侵害。禁止带有任何歧视性的语言和行为。故B选项不符合题意。“尊重同事”还要求尊重同事的个人隐私。工作中接触到同事个人隐私的，不得擅自向他人透露。尊重同事的工作方式和工作成果，不得不当引用、剽窃同事的工作成果，不得以任何方式予以贬低、攻击、诋毁。故A、C选项不符合题意。“互相监督”原则规定，对于同事非故意的违反规章行为要及时地进行善意的提示，对违规行为要及时制止，不能制止的，要及时向所在机构、银行业协会、监管者及公检法等部门报告（而不是通知媒体）。故D选项符合题意。

  • 第7题：

    下列哪项属于《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）中“第三类案件”（）

    • A、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的
    • B、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的
    • C、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但其不当行为导致案件发生的
    • D、银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的

    正确答案:A

  • 第8题：

    按《银行从业人员职业操守》第18条对礼貌服务的要求，以下说法不正确的是（）

    • A、银行业从业人员在接洽业务过程中，应当衣着得体
    • B、银行业从业人员在接洽业务过程中，应当态度稳重
    • C、银行业从业人员在接洽业务过程中，应当举止大方
    • D、银行业从业人员在接洽业务过程中，应礼貌周到

    正确答案:C

  • 第9题：

    下列有关各银行业金融机构的说法正确的是（）

    • A、各银行业金融机构应建立从业人员人力资源管理档案
    • B、各银行业金融机构应对从业人员加强监督和考评
    • C、对各银行业金融机构中的优秀从业人员不需要进行评价和监管
    • D、各银行业金融机构应制定从业人员违规责任追究办法

    正确答案:A,B,D

  • 第10题：

    下列不属贿赂行为的是（）。

    • A、银行业从业人员向监管人员提供纪念品
    • B、银行业从业人员为监管人员报销因公费用
    • C、由于特殊情况需要，监管人员由银行业从业人员安排住宿，但费用自理
    • D、因工作临时需要，银行业从业人员无偿将所在机构交通工具交监管人员使用

    正确答案:C

  • 第11题：

    单选题
    下列哪项属于《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）中“第三类案件”（）
    A

    银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的

    B

    银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的

    C

    银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但其不当行为导致案件发生的

    D

    银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列不属于《银行业从业人员职业操守》制定宗旨的是（  ）。
    A

    规范银行业从业人员职业行为

    B

    提高中国银行业从业人员整体素质和职业道德水准

    C

    加强风险控制

    D

    建立健康的银行业企业文化和信用文化


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构向银行业监督管理机构报告本机构从业人员行为评估报告,报告内容应至少包括本机构从业人员行为管理的()等内容。

    A、治理架构

    B、制度建设

    C、从业人员不当行为

    D、以上都包括


    答案：D

  • 第14题：

    根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定,银行业金融机构应建立覆盖全面、授权明晰、相互制衡的从业人员行为管理体系,并明确()、()、()和()在从业人员行为管理中的职责分工。

    A、董事会

    B、监事会

    C、高级管理层

    D、相关职能部门


    答案：ABCD

  • 第15题：

    按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,《银行业金融机构从业人员行为管理指引》对各银行业金融机构从业人员行为管理的制度建设作出了规定,以下说法正确的是()

    A、从业人员行为管理应以经营为本

    B、制定与自身业务复杂程度相匹配的行为守则供关键岗位从业人员遵循

    C、行为守则应包括但不限于从业人员的行为规范、禁止性行为及其问责处罚机制等

    D、应及时对行为守则进行更新和修订


    答案：CD

  • 第16题：

    银行业从业人员不允许有任何礼物收送的行为。( )

    A．正确

    B．错误


    正确答案：B

  • 第17题：

    下列行为不符合《银行业从业人员职业操守》中关于银行业从业人员与同事之间相关规定的是()。

    A:尊重同事的工作方式及工作成果
    B:尊重同事的爱好及个人信仰
    C:引用共同成果需经所在机构及同事的同意与授权
    D:将同事的不当行为通知媒体

    答案：D
    解析：
    根据《银行业从业人员职业操守》中“互相监督”原则规定，对于同事非故意的违反规章行为要及时地进行善意的提示，对违规行为要及时制止，不能制止的，要及时向所在机构、银行业协会、监管者及公检法等部门报告（而不是通知媒体）。故D选项符合题意。【专家点拨】根据《银行业从业人员职业操守》中“尊重同事”的要求，银行业从业人员应当尊重同事，不得因同事的国籍、肤色、民族、年龄、性别、宗教信仰、婚姻状况、身体健康或残障而进行任何形式的骚扰和侵害。禁止带有任何歧视性的语言和行为。故B选项不符合题意。“尊重同事”还要求尊重同事的个人隐私，工作中接触到同事个人隐私的，不得擅自向他人透露。尊重同事的工作方式和工作成果，不得不当引用、剽窃同事的工作成果，不得以任何方式予以贬低、攻击、诋毁。故A、C选项不符合题意。

  • 第18题：

    下列关于违反银行业监督管理规定的处罚措施的说法，正确的有()

    A:行政处分是对犯罪行为的法律制裁
    B:对银行业从业人员的行政处罚措施包括警告、记过、降级、开除等
    C:对银行业从业人员进行管制是对其触犯《刑法》的一种制裁措施
    D:行政拘留是一种行政处分
    E:某银行业从业人员违规查询账户会受到行政处分

    答案：C,E
    解析：
    行政处分是指国家行政机关对国家公务员和国家行政机关任命的其他人员违反行政纪律的行为给予的行政制裁措施，不是对犯罪行为的法律制裁。根据《中华人民共和国行政监察法》和《中华人民共和国公务员法》的规定，行政处分分为：警告、记过、记大过、降级、撤职、开除。D选项行政拘留是一种行政处罚。

  • 第19题：

    各银行业金融机构原则上只对（）按照《银行业金融机构案件处置工作规程》开展案件调查、审结及后续处置工作。

    • A、银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的。
    • B、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的。
    • C、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的。
    • D、银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯民法的。

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    对于银行业从业人员的行为，《银行业从业人员职业操守》规定的监督者有（）。

    • A、从业人员所在机构
    • B、银行业自律组织
    • C、银行业监管机构
    • D、社会公众

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    下列关于银行业从业人员的规定，正确的是（）。

    • A、银行业从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定，严禁一切关联交易
    • B、银行业从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定，不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知任何无关第三人
    • C、银行业从业人员不得利用内幕信息获取个人利益
    • D、银行业从业人员不得基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建

    正确答案:B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    下列不属贿赂行为的是（）。
    A

    银行业从业人员向监管人员提供纪念品

    B

    银行业从业人员为监管人员报销因公费用

    C

    由于特殊情况需要，监管人员由银行业从业人员安排住宿，但费用自理

    D

    因工作临时需要，银行业从业人员无偿将所在机构交通工具交监管人员使用


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    对于银行业从业人员的行为，《银行业从业人员职业操守》规定的监督者有（）。
    A

    从业人员所在机构

    B

    银行业自律组织

    C

    银行业监管机构

    D

    社会公众


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    下列行为违反了银行业同业竞争原则的有（）。
    A

    关联交易

    B

    内幕交易

    C

    银行业从业人员以不正当手段承揽业务

    D

    银行业从业人员在服务收费过程中恶意抢夺客户

    E

    虚假陈述


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

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