单选题监管评级应当遵循的原则不包括（）。A 全面性原则B 及时性原则C 系统性原则D 差异性原则

题目
单选题
监管评级应当遵循的原则不包括（）。
A

全面性原则

B

及时性原则

C

系统性原则

D

差异性原则

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1.银行监管应当遵循的基本原则不包括（ ）。 A．利益原则 B．公开原则 C．公正原则 D．效率原则

2.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类详级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。（ ）

3.监管评级应当遵循的原则不包括（ ）。A.全面性原则 B.及时性原则 C.系统性原则 D.差异性原则

4.证券信用评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则。 （ ）

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  • 第1题：

    监管评级应当遵循的原则包括（ ）。

    A.全面性原则
    B.及时性原则
    C.系统性原则
    D.审慎性原则
    E.差异性原则

    答案：A,B,C,D
    解析：
    监管评级应当遵循以下原则： 一是全面性原则，即汇集监管过程中收集到的各方面信息。全面反映银行业金融机构公司治理、风险管理、业务经营、并表管理等各方面情况。二是及时性原则，即发生对监管评级结论可能产生实质影响的重大事件后，应当遵循评级流程和权限及时调整监管评级。三是系统性原则，即在评级过程中充分考虑同业的情况、宏观经济形势、区域经济发展、外部政策等影响因素。四是审慎性原则，即尽可能作出合理的判断和审慎的预测．对于被监管机构不愿提供或者无法证实的信息．应视为对机构不利的信息。

  • 第2题：

    中国银监会对商业银行的监管评级遵循全面性、及时性、系统性和审慎性原则。（　　）


    答案：对
    解析：
    监管评级是一个综合非现场监管、现场检查、对监管对象持续关注以及风险评估与预警等信息的过程。监管评级遵循全面性、及时性、系统性和审慎性原则。

  • 第3题：

    《电力监管条例》中规定电力监管的原则是：电力监管应当依法进行，并遵循公开、公正、效率的原则。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    监管评级应当遵循的原则不包括（）。

    • A、全面性原则
    • B、及时性原则
    • C、系统性原则
    • D、差异性原则

    正确答案:D

  • 第5题：

    电力监管应当依法进行，并遵循（）、（）和（）的原则。


    正确答案:公开；公正；效率

  • 第6题：

    如何理解银监会应当遵循依法监管的原则？


    正确答案: 依法原则是指监管职权的设定、行使必须依据法律、行政法规的规定。依法原则是行政法的基本原则，监管的法律性质是一种行政行为，因此监管应当遵循依法原则。依法原则的内容包括任何监管职权都必须基于法律的授权才能存在；任何监管职权的行使都依据法律、遵守法律；任何监管职权的授予及其运用都必须依据法律。
    银监会在实施监督管理过程中，依法原则主要体现在两方面，一是在制定规章和其他规范性文件时，应当遵守法律、行政法规的规定，不得与其相抵触；二是在市场准入、日常监管和市场退出等过程中，实施行政许可、现场检查和非现场监管、行政处罚等具体行政行为时，必须以法律、行政法规和规章为依据，没有依据的，不得实施。

  • 第7题：

    监管评级应当遵循的原则包括（）。

    • A、全面性原则
    • B、及时性原则
    • C、系统性原则
    • D、审慎性原则
    • E、差异性原则

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    实施监管评级应严格遵循《农村信用社监管评级内部指引（试行）》确定的（）

    • A、评级方法
    • B、评级标准
    • C、评级操作规程
    • D、评级结果

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    多选题
    实施监管评级应严格遵循《农村信用社监管评级内部指引（试行）》确定的（）
    A

    评级方法

    B

    评级标准

    C

    评级操作规程

    D

    评级结果


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列各项关于风险评级原则的论述中，正确的是（）。
    A

    全面性原则是指风险评级应系统分析股份制商业银行的整体风险和经营状况，以及风险发展趋势

    B

    系统性原则是指风险评级应在全面收集股份制商业银行相关信息的基础上，综合全部信息进行

    C

    持续性原则是指风险评级应根据监管周期持续进行

    D

    有效性原则是指风险评级应当遵循审慎监管原则，以审慎监管的要求为依据，有效识别和认定股份制商业银行存在的和潜在的风险


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    银行监管应当遵循的基本原则不包括（）。
    A

    利益原则

    B

    公开原则

    C

    公正原则

    D

    效率原则


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    监管评级应遵循哪些原则（）
    A

    系统性原则

    B

    准确性原则

    C

    审慎性原则

    D

    及时性原则

    E

    合规性原则


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    监管评级应当遵循（ ）原则。

    A.及时性
    B.全面性
    C.差异性
    D.审慎性
    E.系统性

    答案：A,B,D,E
    解析：
    监管部门应当根据日常监管、风险评估和现场检查结果，对银行业金融机构法人开展监管评级。监管评级应当遵循以下原则：①全面性原则；②及时性原则；③系统性原则；④审慎性原则。

  • 第14题：

    监管评级应当遵循全面性、及时性、系统性和审慎性原则。( )


    答案：对
    解析：
    有效的日常监管有利于提高监管评级的效率，增强监管评级的准确性。监管评级遵循全露性、及时性、系统性和审慎性原则。

  • 第15题：

    黄金市场监管应当遵循哪些原则？


    正确答案: 1.依法监管原则
    2.公开、公正原则
    3.效率原则
    4.独立性原则
    5.协调性原则

  • 第16题：

    证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。（）


    正确答案:错误

  • 第17题：

    银行监管应当遵循的基本原则不包括（）。

    • A、利益原则
    • B、公开原则
    • C、公正原则
    • D、效率原则

    正确答案:A

  • 第18题：

    客户评级遵循（）的原则。

    • A、分类管理
    • B、严格程序
    • C、分级评审
    • D、动态监管

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    监管评级应遵循哪些原则（）

    • A、系统性原则
    • B、准确性原则
    • C、审慎性原则
    • D、及时性原则
    • E、合规性原则

    正确答案:A,C,D

  • 第20题：

    取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公正 Ⅳ.公平

    • A、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公正 Ⅳ.公平
    A

    Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    监管评级应当遵循的原则包括（  ）。
    A

    全面性原则

    B

    及时性原则

    C

    系统性原则

    D

    审慎性原则

    E

    差异性原则


    正确答案： E,B
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    客户评级遵循（）的原则。
    A

    分类管理

    B

    严格程序

    C

    分级评审

    D

    动态监管


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

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