判断题根据“了解客户”原则，客户由他人代理办理业务的，银行只需对代理人的身份证明文件进行核对并登记。（ ）A 对B 错

题目
判断题
根据“了解客户”原则，客户由他人代理办理业务的，银行只需对代理人的身份证明文件进行核对并登记。（  ）
A

对

B

错

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1.客户由他人代理办理业务的,金融机构应当对()身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。A.代理人B.被代理人C.代理人和被代理人D.客户

2.根据《反洗钱法》及相关规定,客户由他人代理办理业务的,金融机构应当同时对()的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。A.代理人B.被代理人C.代理人和被代理人D.受益人

3.根据“了解客户”原则，客户由他人代理办理业务的，银行只需对代理人的身份证明文件进行核对并登记。（ ） A．对 B．错

4.根据“了解客户”原则，客户由他人代理办理业务的，银行只需对代理人的身份证明文 件进行核对并登记。（ ）此题为判断题(对，错)。

更多“根据“了解客户”原则，客户由他人代理办理业务的，银行只需对代理人的身份证明文件进行核对并登记。（  ）”相关问题

  • 第1题：

    根据客户了解原则，客户由他人代理办理业务的，银行只需对代理人的身份证明文件进行核对并登记。( )

    A．正确

    B．错误


    正确答案：B
    解析：此行为违反了授信尽责原则。

  • 第2题：

    客户由他人代理办理业务的,金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证或者其他身份证明文件进行核对登记。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第3题：

    客户由他人代理在金融机构办理业务的，当对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记，可以不对代理人审核。()


    参考答案：错

  • 第4题：

    根据“了解客户”原则，客户由他人代理办理业务的，银行只需对代理人的身份证明文件进行核对并登记。()


    答案：错
    解析：
    “了解客户”原则规定，客户由他人代理办理业务的，银行应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

  • 第5题：

    根据“了解客户”原则，客户由他人代理办理业务的，银行只需对代理人的身份证明文 件进行核对并登记。 （ )


    答案：错
    解析：
    错。根据“了解客户”原则，客户由他人代理办理业务的，银行需对代理 人和被代理人的身份证明文件进行核对并登记。在出现问题时，才能及时追溯责任。

  • 第6题：

    客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对（）的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

    • A、代理人
    • B、被代理人
    • C、代理人和被代理人
    • D、受益人

    正确答案:C

  • 第7题：

    客户由他人代理办理业务的，金融机构只对被代理人的身份证件进行核对并登记。（）


    正确答案:错误

  • 第8题：

    客户由他人代理办理业务时，营业机构应对（）或者其他身份证明文件进行核对并登记。

    • A、两人的代理协议
    • B、代理人的身份证件
    • C、被代理人的委托书
    • D、被代理人的身份证件

    正确答案:B,D

  • 第9题：

    单选题
    客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行（）。
    A

    核对

    B

    登记

    C

    核对并登记

    D

    留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    客户由他人代理办理业务的，金融机构应当（）身份证件或者其他身份证明文件。
    A

    核对并登记代理人

    B

    核对并登记被代理人

    C

    核对并登记代理人和被代理人

    D

    核对代理人、核对并登记被代理人


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    客户由他人代理办理业务的，金融机构应当对（）的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
    A

    代理人

    B

    被代理人

    C

    第三方提供

    D

    口头提供


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    客户由他人代理办理业务的，证券公司（　　）。
    A

    只需对代理人的身份证或其他身份证明文件进行核对并登记

    B

    只需对被代理人的身份证或其他身份证明文件进行核对并登记

    C

    同时对代理人和被代理人的身份证或其他身份证明文件进行核对并登记

    D

    同时留存代理人和被代理人的有效身份证或其他身份证明的复印件


    正确答案： C
    解析：
    根据《中国人民共和国反洗钱法》第十六条，客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证或其他身份证明文件进行核对并登记。

  • 第13题：

    客户由他人代理办理业务的，银行应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。 （ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第14题：

    客户由他人代理在金融机构办理业务的,金融机构应当对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记,可以不对代理人审核。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第15题：

    客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对( )的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

    A、代理人

    B、被代理人

    C、经办人

    D、承办人


    参考答案：AB
    解析：规范保险营销团队管理通知

  • 第16题：

    银行业从业人员在办理业务时须遵循的规则有(　)。

    A．客户由他人代理办理业务的，应该对代理人和被代理人的身份证或者其他身份证明文件进行核对并登记

    B．不得为客户开立匿名账户或者假名账户

    C．对客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记

    D．不得为同一客户开立多个储蓄存款账户

    E．不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易

    答案：A,B,C,E
    解析：
    从业人员在办理业务时须遵循以下规则：
    ①银行在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记;
    ②客户由他人代理办理业务的，银行应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记;
    ③银行不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。

  • 第17题：

    客户由他人代理办理业务的，金融机构应当对（）的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

    • A、代理人
    • B、被代理人
    • C、第三方提供
    • D、口头提供

    正确答案:A,B

  • 第18题：

    客户由他人代理在金融机构办理业务的，当对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行汇兑并登记，可以不对代理人审核。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    客户由他人代理办理业务的，金融机构应当（）身份证件或者其他身份证明文件。

    • A、核对并登记代理人
    • B、核对并登记被代理人
    • C、核对并登记代理人和被代理人
    • D、核对代理人、核对并登记被代理人

    正确答案:C

  • 第20题：

    填空题
    客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和（）的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

    正确答案： 被代理人
    解析： 《中华人民共和国反洗钱法》第十六条第三款规定，客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

  • 第21题：

    判断题
    客户由他人代理办理业务的，金融机构只对被代理人的身份证件进行核对并登记。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    客户由他人代理办理业务的，金融机构应当对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 错误，应为同时对代理人和被代理人

  • 第23题：

    判断题
    根据“了解客户”原则，客户由他人代理办理业务的，银行只需对代理人的身份证明文件进行核对并登记。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 根据“了解客户”原则，客户由他人代理办理业务的，银行需对代理人和被代理人的身份证明文件进行核对并登记。在出现问题时．才能及时追溯责任。

  • 第24题：

    单选题
    客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对（）的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
    A

    代理人

    B

    被代理人

    C

    代理人和被代理人

    D

    受益人


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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