多选题我国创业板上市公司的风险有（）。A经营风险B“一股独大”的风险C诚信风险D低成长高估值的风险

题目
多选题
我国创业板上市公司的风险有（）。
A

经营风险

B

“一股独大”的风险

C

诚信风险

D

低成长高估值的风险

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1.相对第1号准则，境内首次公开发行股票并在创业板上市编制的招股说明书封面增加（ ）要求。A．明确提示创业板投资风险B．发行人应列示核心竞争优势的具体表现C．发行人成长性专项意见D．列示创业板上市公司在经营业绩、内部管理、控制(权)、行业等相对特殊的风险

2.创业板上市公司生产经营活动受到严重影响且预计在（　）个月以内不能恢复正常，深圳证券交易所对该上市公司的股票实行其他风险警示处理。A:4 B:5 C:3 D:2

3.创业板上市公司生产经营活动受到严重影响且预计在（ ）个月以内不能恢复正常， 深圳证券交易所对该上市公司的股票实行其他风险警示处理。 A. 4 B. 5 C. 3 D. 2

4.创业板上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前一个交易日发布公告。 （ ）

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  • 第1题：

    以下应当由股东大会审议的交易有（ ）。

    A：上交所上市公司交易成交金额占净资产50％以上且超过3000万元
    B：创业板上市公司交易标的营业收入占上市公司营业收入50％以上且超过3000万元
    C：中小板上市公司交易产生的利润占上市公司净利润10％且超过100万元
    D：创业板上市公司交易产生的利润总额占上市公司总利润50％且超过500万元

    答案：B
    解析：
    A项，《上海证券交易所股票上市规则》（2014年修订）第9．3条第1款第2项规定，上市公司发生的交易（提供担保、受赠现金资产、单纯减免上市公司义务的债务除外）的成交金额（包括承担的债务和费用）占上市公司最近1期经审计净资产的50％以上，且绝对金额超过5000万元的，上市公司除应当及时披露外，还应当提交股东大会审议。BD两项，《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2014年修订）第9．3条第1款第2项、第5项规定，上市公司发生的交易（上市公司受赠现金资产除外）达到交易标的（如股权）在最近1个会计年度相关的营业收入占上市公司最近1个会计年度经审计营业收入的50％以上，且绝对金额超过3000万元的，或者交易产生的利润占上市公司最近1个会计年度经审计净利润的50％以上，且绝对金额超过300万元的，上市公司除应当及时披露外，还应当提交股东大会审议。
    　　C项，根据《深圳证券交易所股票上市规则》（2014年修订）第9．3条第1款第5项规定，上市公司发生的交易（上市公司受赠现金资产除外）产生的利润占上市公司最近1个会计年度经审计净利润的50％以上，且绝对金额超过500万元的，上市公司除应当及时披露外，还应当提交股东大会审议。

  • 第2题：

    中小企业板块的设计要点主要包括（ ）
    ①避免因发行上市标准变化带来风险
    ②扩大行业覆盖面,以增强上市公司行业结构的互补性
    ③避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险
    ④逐步推进制度创新,为建设创业板市场积累经验?

    A：①③④
    B：②③
    C：①②④
    D：①②③④

    答案：D
    解析：
    中小企业板块的设计要点主要有四个方面：第一，暂不降低发行上市标准，而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险；第二，在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时，尽可能扩大行业覆盖面，以增强上市公司行业结构的互补性；第三，在现有主板市场内设立中小企业板块，可以依托主板市场形成初始规模，避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险；第四，在主板市场的制度框架内实行相对独立运行，目的在于有针对性地解决市场监管的特殊性问题，逐步推进制度创新，从而为建立创业板市场积累经验。

  • 第3题：

    关于募集资金，以下说法正确的有（　　）

    A.创业板上市公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币1000万元或募集资金净额的10％的， 上市公司及商业银行应当及时通知保荐机构；
    B.创业板上市公司有一个募投项目，该项目结余资金50万，补充流动资金，需股东大会审议批准：
    C.创业板上市公司募集资金总额为3亿元，12月内累计用超募资金归还银行贷款一亿元；
    D.创业板上市公司拟使用超募资金归还银行贷款，但有一个独立董事不同意。

    答案：A
    解析：
    A，关于通知义务的规定，上交所：>5000万且≥募资净额20％；深交所主板：>5000万或≥募资净额10％：中小板，>1000万或≥募资净额5％；创业板，>1000万或≥募资净额10％。
    B，创业板单个或全部募集资金投资项目完成后，使用节余募集资金，由董事会审议通过，保荐机构发表明确同意的意见后使用，节余募集资金(包括利息收入)低于100万元或低于单个项目或者全部项目募集资金承诺投资额1％的，可以豁免履行前述程序，其使用情况应当在年度报告中披露。当公司节余募集资金(包括利息收入)超过单个或者全部募集资金投资项目计划资金的30％或者以上，需提交股东大会审议通过。本题8，项目结余资金50万，小于100万，使用情况在年度报告中披露即可，无需董事会、股东大会审议。
    C，公司应当按照实际需求偿还银行贷款或者补充流动资金，每12个月内累计金额不得超过超募资金总额的30％：
    D，创业板规范运作指引规定，创业板上市公司计划使用超募资金偿还银行贷款或者补充流动资金的，经董事会全体董事的2／3以上和全体独立董事同意，并经公司股东大会审议通过，保荐机构就本次超募资金使用计划是否符合前述条件进行核查并明确表示同意。

  • 第4题：

    以下关于创业板上市和主板上市的说法正确的有( )。

    Ⅰ.发行人都是持续经营三年以上的公司

    Ⅱ.创业板上市公司需报送最近两年公司原始财务报表

    Ⅲ.主板上市公司需报送最近三年公司原始财务报表

    Ⅳ.创业板上市公司发行人控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见

    A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
    C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

    答案：A
    解析：
    A
    创业板上市公司需报送最近三年公司原始财务报表。

  • 第5题：

    （2019年）中小企业板块的设计要点主要包括（ ）
    Ⅰ、避免因发行上市标准变化带来风险
    Ⅱ、扩大行业覆盖面,以增强上市公司行业结构的互补性
    Ⅲ、避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险
    Ⅳ、逐步推进制度创新,为建设创业板市场积累经验

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    中小企业板块的设计要点主要有四个方面：第一，暂不降低发行上市标准，而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险；第二，在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时，尽可能扩大行业覆盖面，以增强上市公司行业结构的互补性；第三，在现有主板市场内设立中小企业板块，可以依托主板市场形成初始规模，避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险；第四，在主板市场的制度框架内实行相对独立运行，目的在于有针对性地解决市场监管的特殊性问题，逐步推进制度创新，从而为建立创业板市场积累经验。

  • 第6题：

    创业板上市公司信息披露监管和主板相比有什么突出特点？


    正确答案: 一是明确实际控制人信息披露责任。控股股东、实际控制人应当在股票上市前签署《控股股东、实际控制人声明及承诺书》，承诺不得滥用股东权利损害上市公司或其他股东的利益，保护上市公司和中小股东的利益。交易所将实际控制人纳入证券法规定的“相关信息披露义务人”之列，强化了实际控制人信息披露责任意识。
    二是更快捷地披露年报数据。创业板上市公司应在会计年度结束之日起两个月内披露年度报告或披露相关会计期间的业绩快报，提高年报信息披露的及时性同时避免业绩提前泄漏。
    三是实时披露临时报告：（1）上市公司可以在中午休市期间或下午3点30分后通过指定网站披露临时报告；（2）在公共媒体中传播的信息，可能或者已经对上市公司相关股票及其衍生品种交易价格产生较大影响等紧急情况下，上市公司可以申请股票及其衍生品种临时停牌，并在上午开市前或市场交易期间通过指定网站披露临时报告。
    四是三类情形需作出临时公告：（1）合理确定一般交易和关联交易等重大临时报告需予披露及提交股东大会审议的触发指标值；（2）对提供财务资助、委托理财等披露要求更充分，只要十二个月内累计发生金额达到100万元，就需要进行公告；（3）对创业板公司影响较大的一次性签署重大生产经营合同、关键技术人员的离职及商标、专利、专有技术、特许经营权发生变化造成重大风险等重大事件均要求及时披露。
    五是增减持1%须及时披露。为了规范股东、实际控制人出售股份的行为，避免因股东、实际控制人大量集中出售股份对二级市场交易造成巨大冲击，创业板实施增、减持1%事后披露制度，即要求持股5%以上的股东、实际控制人通过证券交易系统买卖上市公司股份，每增加或减少比例达到上市公司股份总数的1%时，相关股东、实际控制人及信息披露义务人应当在该事实发生之日起两个交易日内就该事项作出公告。

  • 第7题：

    健全创业板投资者教育工作制度，需要（）。

    • A、通过公司网站与营业场所，开设专门的创业板投资者教育专栏或园地
    • B、应将深交所有关创业板市场的紧急通知、风险提示、盘中临时停牌公告等重要信息，通过行情系统、网上交易系统等有效方式及时向客户发布
    • C、应关注客户持有创业板股票的情况，对出现股价大幅波动、公司年度业绩预亏等情形的股票，及时向客户提示投资风险
    • D、应将创业板上市公司发布的退市风险提示信息公告，通过有效方式及时向持有该公司股票的客户传达。信息传达情况不予以记录留存

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    我国创业板上市公司的风险有（）。

    • A、经营风险
    • B、“一股独大”的风险
    • C、诚信风险
    • D、低成长高估值的风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    创业板股票上市公告书与主板的上市公告书的主要差异在于（）。

    • A、增加发行人核心竞争优势的列示
    • B、增加披露发行人业务的独特性与创新性
    • C、增加对创业板上市公司在经营业绩、内部管理等相对特殊的风险披露
    • D、增加对创业板上市的重要声明与提示

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    我国上市公司中，需要强制提交内部控制审计报告的是（）
    A

    创业板上市公司

    B

    中小板上市公司

    C

    沪深主板上市公司


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    我国创业板上市公司的风险有（）。
    A

    经营风险

    B

    “一股独大”的风险

    C

    诚信风险

    D

    低成长高估值的风险


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    我国创业板上市公司的风险有（）。
    A

    诚信风险

    B

    自然灾害

    C

    经营风险

    D

    低成长高估值的风险


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    当创业板上市公司当年出现亏损时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（）


    答案：错
    解析：
    出现最近两年连续亏损（以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据）情形的创业板上市公司，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

  • 第14题：

    创业板上市公司可以在中午12点公告临时公告。（　　）


    答案：对
    解析：
    根据创业板股票上市规则的规定，创业板上市公司可以在中午休市期间或者下勺二3点30分后通过指定网站披露临时报告，午休时间为11：30—13：O0。

  • 第15题：

    以下关于创业板上市和主板上市的说法正确的有（ ）。[2015年5月真题]
    Ⅰ．发行人都是持续经营3年以上的公司
    Ⅱ．创业板上市公司需报送最近2年公司原始财务报表
    Ⅲ．主板上市公司需报送最近3年公司原始财务报表
    Ⅳ．创业板上市公司发行人控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见

    A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B．Ⅱ
    C．Ⅳ
    D．Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    Ⅰ项，《首次公开发行股票并上市管理办法》（2015年修订）第9条第1款规定，发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外。根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》（2015年修订）第11条第1项规定，发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司。Ⅱ项，根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件》（2014年修订），创业板上市公司需报送最近3年公司原始财务报表。Ⅲ项，根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》（2006年修订），主板上市公司需报送最近3年公司原始财务报表。Ⅳ项，根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书》（2015年修订）第106条第3项，招股说明书结尾应列明附件，并在中国证监会指定网站披露。附件应包括的文件之一即是发行人控股股东、实际控制人对招股说明书的确认意见。

  • 第16题：

    下列关于创业板市场的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．在创业板上市的企业规模较小，上市条件相对较低
    Ⅱ．我国创业板市场于2008年在深交所正式启动
    Ⅲ．我国创业板市场主要面向成长型创业企业
    Ⅳ．创业板市场具有优化资源配置、促进产业升级等作用

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：B
    解析：
    创业板市场又被称为二板市场，是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。创业板市场是不同于主板市场的独特的资本市场，具有前瞻性、高风险、监管要求严格以及明显的高技术产业导向的特点。与主板市场相比，在创业板市场上市的企业规模较小、上市条件相对较低，中小企业更容易上市募集发展所需资金。创业板市场的功能主要表现在两个方面：一是在风险投资机制中的作用，即承担风险资本的退出窗口作用；二是作为资本市场所固有的功能，创业板市场具有优化资源配置、促进产业升级等作用，因而，建立创业板市场是完善风险投资体系，为中小高科技企业提供直接融资服务的重要一环，也是多层次资本市场的重要组成部分。经国务院同意、中国证监会批准，我国创业板市场于2009年10月23日在深圳证券交易所正式启动。我国创业板市场主要面向成长型创业企业，重点支持自主创新企业，支持市场前景好、带动能力强、就业机会多的成长型创业企业，特别是支持新能源、新材料、电子信息、生物医药、环保节能、现代服务等新兴产业的发展。

  • 第17题：

    什么是分拆上市？主板上市公司能否分拆到创业板上市？


    正确答案: 分拆上市通常是指母公司将其部分业务或者某个子公司独立出来单独上市。广义的分拆上市包括已上市公司或者尚未上市的集团公司将其部分业务从母公司独立出来单独上市；狭义的分拆上市指的是已上市公司将其部分业务或者某个子公司独立出来，另行公开招股上市，子公司上市后，母公司仍占相对控股地位。分拆上市作为一种特殊形式的IPO，通常具有以下特点：
    （1）母公司为上市公司，分拆出部分资产、业务后成立子公司，并将子公司另行公开招股上市。母子公司的股票交易市场可以相同，也可以不同。
    （2）子公司上市后，母公司的持股比例虽然有所下降，但仍处于控股地位。
    （3）子公司在出售其部分股份以后将拥有自己的董事会、经营管理层并编制独立的财务报表，从而在法律上和组织上将子公司的经营从母公司的经营中分拆出去，母公司将给予子公司以战略指导和资源支持。
    （4）国外资本*市场的分拆上市主要指母公司将其全资或部分控股的子公司的股权拿出一部分进行公开出售的行为。这些股权可由母公司以二次发行的方式发售也可由子公司以首次公开发行（IPO）的方式售出，大多采用存量发行方式，融资归母公司使用。
    2004年，中国证监会发布了《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》，对境内上市公司所属企业到境外上市的条件、信息披露的要求以及财务顾问职责等做出了明确规定。但是，目前境内上市公司所属企业在境内上市还没有明确的规定。众多主板上市公司控股子公司中，有些作为一个独立实体已经具备创新型和成长性特征，满足创业板上市条件，具有分拆上市的内在要求，能否分拆到创业板上市还有待于证券监管部门出台相关规则。

  • 第18题：

    我国上市公司中，需要强制提交内部控制审计报告的是（）

    • A、创业板上市公司
    • B、中小板上市公司
    • C、沪深主板上市公司

    正确答案:C

  • 第19题：

    我国创业板上市公司的风险有（）。

    • A、诚信风险
    • B、自然灾害
    • C、经营风险
    • D、低成长高估值的风险

    正确答案:A,C,D

  • 第20题：

    中国保监会发布《关于（）投资创业板上市公司股票等有关问题的通知》，允许保（）投资创业板上市公司股票。


    正确答案:保险资金；保险资金

  • 第21题：

    创业板市场上市公司的特点有（）。

    • A、经营历史较短
    • B、规模较小
    • C、经营稳定性相对较低
    • D、抵抗市场风险和行业风险的能力相对较弱

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    问答题
    创业板上市公司信息披露监管和主板相比有什么突出特点？

    正确答案： 一是明确实际控制人信息披露责任。控股股东、实际控制人应当在股票上市前签署《控股股东、实际控制人声明及承诺书》，承诺不得滥用股东权利损害上市公司或其他股东的利益，保护上市公司和中小股东的利益。交易所将实际控制人纳入证券法规定的“相关信息披露义务人”之列，强化了实际控制人信息披露责任意识。
    二是更快捷地披露年报数据。创业板上市公司应在会计年度结束之日起两个月内披露年度报告或披露相关会计期间的业绩快报，提高年报信息披露的及时性同时避免业绩提前泄漏。
    三是实时披露临时报告：（1）上市公司可以在中午休市期间或下午3点30分后通过指定网站披露临时报告；（2）在公共媒体中传播的信息，可能或者已经对上市公司相关股票及其衍生品种交易价格产生较大影响等紧急情况下，上市公司可以申请股票及其衍生品种临时停牌，并在上午开市前或市场交易期间通过指定网站披露临时报告。
    四是三类情形需作出临时公告：（1）合理确定一般交易和关联交易等重大临时报告需予披露及提交股东大会审议的触发指标值；（2）对提供财务资助、委托理财等披露要求更充分，只要十二个月内累计发生金额达到100万元，就需要进行公告；（3）对创业板公司影响较大的一次性签署重大生产经营合同、关键技术人员的离职及商标、专利、专有技术、特许经营权发生变化造成重大风险等重大事件均要求及时披露。
    五是增减持1%须及时披露。为了规范股东、实际控制人出售股份的行为，避免因股东、实际控制人大量集中出售股份对二级市场交易造成巨大冲击，创业板实施增、减持1%事后披露制度，即要求持股5%以上的股东、实际控制人通过证券交易系统买卖上市公司股份，每增加或减少比例达到上市公司股份总数的1%时，相关股东、实际控制人及信息披露义务人应当在该事实发生之日起两个交易日内就该事项作出公告。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    创业板市场上市公司的特点有（）。
    A

    经营历史较短

    B

    规模较小

    C

    经营稳定性相对较低

    D

    抵抗市场风险和行业风险的能力相对较弱


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    下列关于我国创业板的说法，错误的是()。
    A

    促进创业板投资良性循环

    B

    提高了我国资本市场的运行效率和竞争力

    C

    强化以市场为导向的资本约束机制

    D

    有效降低我国金融市场非系统性风险


    正确答案： B
    解析： 有效降低我国金融市场系统性风险。创业板市场为各类风险投资和社会资本提供了风险共担、利益共享的进入和退出机制，促进了创业投资的良性循环，逐步强化了以市场为导向的资源配置、价格发现和资本约束机制，提高了我国资本市场的运行效率和竞争力。

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