单选题企业内部机构层面的风险不包括（）。A 内部机构运行效率低下B 内部机构形同虚设C 内部机构设计不科学D 权责分配不合理

题目
单选题
企业内部机构层面的风险不包括（）。
A

内部机构运行效率低下

B

内部机构形同虚设

C

内部机构设计不科学

D

权责分配不合理

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1.在个人住房贷款风险管理中，对合作机构进行分析的要点不包括( )。A．分析合作机构的管理规范程度B．分析合作机构员工素质C．分析合作机构业界声誉D．分析合作机构领导层素质

2.下列说法正确的是( )。A、各级职能部门和业务单位，理论上都需要成为风险管理的参与方B、管理层是风险管理的领导机构C、管理层是是风险管理的重要参与者D、内审人员通常是风险管理的监督机构E、管理层是风险管理监督机构

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4.《若干意见》提出不断提升保险中介机构的专业技术能力,发挥中介机构在若干方面的积极作用,其中不包括( )。A、防灾防损B、产品创新C、风险顾问D、风险定价

参考答案和解析
正确答案： D
解析： 暂无解析
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    施工监理机构的层次不包括（ ）。

    Ａ决策层Ｂ协调层和执行层

    Ｃ管理层Ｄ作业层


    正确答案：C

  • 第2题：

    下列说法正确的是（）。

    A.各级职能部门和业务单位，理论上都需要成为风险管理的参与方
    B.管理层是风险管理的领导机构
    C.管理层是是风险管理的重要参与者
    D.内审人员通常是风险管理的监督机构
    E.管理层是风险管理监督机构

    答案：A,C,D
    解析：

  • 第3题：

    现场检查的作用不包括（ ）。

    A.对金融机构的经营风险作出初步评价和早期预警
    B.有助于全面、深入了解金融机构的经营和风险状况
    C.核实和查清非现场监管中发现的问题和疑点
    D.有助于对金融机构的风险作出客观，全面的判断和评价

    答案：A
    解析：
    现场检查是金融监管的重要手段和方式。通过实施现场检查，有助于全面、深入了解金融机构的经营和风险状况；核实和查清非现场监管中发现的问题和疑点；有助于对金融机构的风险作出客观、全面的判断和评价。

  • 第4题：

    组织架构的风险包括哪两个方面。（）

    • A、 治理结构的风险
    • B、 组织机构方面的风险
    • C、 缺乏执行力风险
    • D、 机构形同虚设的风险

    正确答案:A,B

  • 第5题：

    企业内部人员对信息的非法访问、篡改、泄密和破坏等方面的风险是（）。

    • A、系统故障风险
    • B、内部人员道德风险
    • C、系统关联方道德风险
    • D、社会道德风险

    正确答案:B

  • 第6题：

    LTE用户面的层二协议模块不包括（）

    • A、RLC
    • B、MAC
    • C、PDCP
    • D、RRC

    正确答案:D

  • 第7题：

    （）主要负责风险管理方面的重大决策、监控农合机构的风险管理体系以及风险状况。

    • A、高管层
    • B、业务单位
    • C、监管部门
    • D、董事会（理事会）

    正确答案:D

  • 第8题：

    企业内部控制经历了从内部牵制到会计控制再到今天的全面的风险控制发展过程。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    多选题
    某上市公司根据：企业内部控制基本规范》建立了反舞弊机制，关注的反舞弊风险重点应当包括（）。
    A

    与编制虚假财务报告导致的错报相关的舞弊风险

    B

    与侵占资产导致的错报相关的舞弊风险

    C

    治理层、管理层和监事可能凌驾于控制之上或者对财务报告过程实施不当影响的风险

    D

    相关机构和人员串通舞弊的风险


    正确答案： A,B
    解析： 企业内部控制基本规范》关于信息与沟通要求中明确：企业应当建立反舞弊机制，坚持惩防并举、重在预防的原则，明确反舞弊工作的重点领域、关键环节和有关机构在反舞弊工作中的职责权限，规范舞弊案件的举报、调查、处理、报告和补救程序。企业至少应当将下列情形作为反舞弊工作的重点：（1）未经授权或者采取其他不法方式侵占、挪用企业资产，牟取不当利益；（2）在财务会计报告和信息披露等方面存在的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等：（3）董事、监事、经理及其他高级管理人员滥用职权；（4）相关机构或人员串通舞弊。所以正确答案选择ABCD。

  • 第10题：

    单选题
    （）主要负责风险管理方面的重大决策、监控农合机构的风险管理体系以及风险状况。
    A

    高管层

    B

    业务单位

    C

    监管部门

    D

    董事会（理事会）


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    企业内部人员对信息的非法访问、篡改、泄密和破坏等方面的风险是（）。
    A

    系统故障风险

    B

    内部人员道德风险

    C

    系统关联方道德风险

    D

    社会道德风险


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    注册会计师应对舞弊导致的特别风险的措施中，不包括（　　）。
    A

    应对舞弊的总体应对措施

    B

    针对管理层凌驾于控制之上的风险实施的审计程序

    C

    针对舞弊导致的认定层次重大错报风险实施的审计程序

    D

    与管理层、治理层或监管机构进行沟通


    正确答案： D
    解析：
    舞弊导致的重大错报风险属于特别风险，注册会计师应当按照审计准则的规定予以应对。注册会计师通常从三个方面应对此类风险：①总体应对措施；②针对舞弊导致的认定层次的重大错报风险实施的风险实施的程序；③针对管理层凌驾于控制之上的风险实施的程序。

  • 第13题：

    企业法律风险防范工作体系的核心是（ ）。

    A．企业内部法律事务机构与外聘律师的联动机制

    B．企业内部法律风险防范机制

    C．社会总结组织提供的企业法律风险防范交流平台

    D．企业总法律顾问制度


    正确答案：B
    【解析】企业法律风险防范工作体系包括企业内部法律风险防范机制、企业内部法律事务机构与外聘律师的联动机制、社会中介组织提供的企业内部法律风险防范交流平台三个层次。其中，企业内部法律风险防范机制是建立法律风险防范工作体系的核心，企业内部法律事务机构与外聘律师的联动机制是企业法律风险防范机制的延伸，企业法律顾问协会等中介组织为企业法律风险防范工作的交流、沟通提供良好的平台，促进企业法律风险防范工作的建立健全。

  • 第14题：

    按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。

    A.监事会
    B.经理层
    C.董事会
    D.各业务部门、分支机构和子公司

    答案：A
    解析：
    本题考查全面风险管理的责任主体。

  • 第15题：

    企业治理层面的风险不包括（）。

    • A、治理机构形同虚设
    • B、缺乏科学决策机制
    • C、缺乏良性运行机制
    • D、权责分配不合理

    正确答案:D

  • 第16题：

    企业内部机构层面的风险不包括（）。

    • A、内部机构运行效率低下
    • B、内部机构形同虚设
    • C、权责分配不合理
    • D、内部机构设计不科学

    正确答案:B

  • 第17题：

    企业对经销商经营管理方面的指导不包括（）

    • A、提供财务管理意见
    • B、指导制定销售目标
    • C、支援经销商所举办的活动
    • D、指导设置企业内部组织机构

    正确答案:C

  • 第18题：

    某培训机构在处理会员信息时，其信息资料系统遭遇黑客入侵，所有会员的个人资料全部外泄，导致会员收到很多骚扰短信，给会员造成困扰，并且使得该培训机构的声誉严重受损。该风险属于（）。

    • A、《企业内部控制应用指引》提出的内部信息传递中企业应关注的风险
    • B、《企业内部控制应用指引》提出的企业利用信息系统实施内部控制中应关注的风险
    • C、《企业内部控制应用指引》提出的针对企业拥有无形资产应关注的有关风险
    • D、《企业内部控制应用指引》提出的全面梳理项目各个环节可能存在的风险

    正确答案:B

  • 第19题：

    有效风险管理要求银行内部就风险进行积极的内部沟通，不包括（）。

    • A、组织机构问的沟通
    • B、向董事会的报告
    • C、召开股东大会
    • D、向高管层的报告

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    合规风险的评价组组建人员不包括（）
    A

    合规人员

    B

    业务人员

    C

    中介机构的业务或管理方面的专家

    D

    监管人员


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    合规与风险控制部的职责不包括（　　）。
    A

    风险的日常管理

    B

    识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险

    C

    向高级管理层和董事会提出合规建议和报告

    D

    制定书面的合规政策


    正确答案： B
    解析：
    基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策。

  • 第22题：

    判断题
    企业内部控制经历了从内部牵制到会计控制再到今天的全面的风险控制发展过程。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    企业治理层面的风险不包括（）。
    A

    治理机构形同虚设

    B

    缺乏科学决策机制

    C

    缺乏良性运行机制

    D

    权责分配不合理


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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