单选题关于机构投资者的表述，正确的是（）。A 合格境外投资者也是一类重要的机构投资者B 企业年金财产可以投资非流动性资产，但要控制在一定比例以内C 证券公司、私募投资公司等可接受投资者的资金，但不能成为基金公司的客户D 机构投资者主要包括基金公司、商业银行、保险公司等，暂不包括社保基金

题目
单选题
关于机构投资者的表述，正确的是（）。
A

合格境外投资者也是一类重要的机构投资者

B

企业年金财产可以投资非流动性资产，但要控制在一定比例以内

C

证券公司、私募投资公司等可接受投资者的资金，但不能成为基金公司的客户

D

机构投资者主要包括基金公司、商业银行、保险公司等，暂不包括社保基金

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1.关于公募证券的特征，下列表述正确的有( )。A．发行对象为不特定的社会公众投资者B．采取公示制度C．与私募证券相比，审核较严格D．投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者

2.关于机构投资者的表述，正确的是( )。A.合格境外投资者也是一类重要的机构投资者B.机构投资者主要包括基金公司、商业银行、保险公司等，暂不包括社保基金C.企业年金财产可以投资非流动性资产，但要控制在一定比例以内D.证券公司、私募投资公司等可能接受投资者的资金，但不能成为基金公司的客户

3.(2017年)下列关于开放式基金认购时需要开立相关账户的表述中，正确的是（ ）。A.登记机构需为投资者开立证券账户 B.基金托管人需为投资者开立证券账户 C.基金托管人需为投资者开立基金账户 D.登记机构需为投资者开立基金账户

4.以下关于公司型基金的表述，正确的是( )A.基金是独立的法人机构B.主要依据基金合同营运基金C.投资者享有直接管理基金的权利D.相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些

参考答案和解析
正确答案： D
解析： 企业年金基金财产的投资范围限于银行存款、国债和其他具有良好流动性的金融产品；证券公司、私募投资公司等可接受投资者的资金，也可能称为基金公司的客户，即机构投资者；机构投资者主要包括基金公司、商业银行、保险公司、社保基金等。
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  • 第1题：

    以下关于银行间债券市场的表述中，正确的是()。

    A:市场参与者是各类机构投资者
    B:属于大宗交易市场
    C:属于零售市场
    D:实行双边谈判成交
    E:典型的结算方式是逐笔结算

    答案：A,B,D,E
    解析：
    银行间债券市场属于大宗交易市场（批发市场）。

  • 第2题：

    关于机构投资者买卖基金涉及的所得税，表述正确的（ ）。

    A.机构投资者从基金分配中获得的收入，暂免所得税
    B.内地企业投资者通过基金互认从香港基金分配得到的收益，暂免征所得税
    C.机构投资者在境内买卖基金份额获得的差价收入，暂免征所得税
    D.内地企业投资者通过基金互认买卖基金份额取得的差价收入，暂免征所得税

    答案：A
    解析：
    机构投资者在境内买卖基金份额获得的差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得，机构投资者从基金分配中获得的收入,不不征收企业所得税。对内地企资者通过基金互认买卖香港基金份额取得的转让差价所得，计入其收入总额，依法征收企业所得税。对内地企业投资者通过基金互认从香港港基金分配取得的收益，计入其收入总额，依法征收企涵得税

  • 第3题：

    下列关于机构投资者买卖基金产生的税收的表述中，正确的是（ ）。

    A.机构投资者买卖基金份额征收印花税
    B.机构投资者买卖基金份额免征增值税
    C.机构投资者在境内买卖基金份额获得的差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税
    D.对内地企业投资者通过基金互认买卖香港基金份额取得的转让差价所得，暂不征收企业所得税

    答案：C
    解析：
    机构投资者买卖基金的税收1．增值税根据《营业税改征增值税试点有关事项的规定》，机构投资者买卖基金份额属于金融商品转让，应按照卖出价扣除买入价后的余额为销售额计征增值税。但机构投资者购入基金、信托、理财产品等各类资产管理产品持有至到期，不属于金融商品转让。根据《营业税改征增值税试点过渡政策的规定》，合格境外投资者（QFII）委托境内公司在我国从事证券买卖业务、香港市场投资者通过基金互认买卖内地基金份额取得的收入免征增值税。2．印花税机构投资者买卖基金份额暂免征收印花税。3．所得税（1）机构投资者在境内买卖基金份额获得的差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税；机构投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收企业所得税。（2）对内地企业投资者通过基金互认买卖香港基金份额取得的转让差价所得，计入其收入总额，依法征收企业所得税。（3）对内地企业投资者通过基金互认从香港基金分配取得的收益，计入其收入总额，依法征收企业所得税。

  • 第4题：

    关于公司型基金的表述，正确的是（）。

    • A、相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些
    • B、基金是独立的法人机构
    • C、主要依据基金合同运营基金
    • D、投资者享有直接管理基金的权利

    正确答案:B

  • 第5题：

    下列关于封闭式基金表述正确的是（）。

    • A、基金单位总份数不固定
    • B、投资者可随时向基金经理公司购买基金单位
    • C、投资者不能要求基金公司赎回基金单位
    • D、委托人为银行机构

    正确答案:C

  • 第6题：

    下列关于ETF认购的表述正确的是（）。

    • A、场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构以现金进行的认购
    • B、场外现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金方式参与证券交易所上网定价发售
    • C、证券认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以指定的证券参与证券交易所上网定价发售

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    关于投资者适当性匹配方法，以下表述正确的是（）。 Ⅰ.由基金募集机构制定 Ⅱ.由基金托管机构制定 Ⅲ.至少要在普通投资人的风险承受能力类型和基金产品的风险等级之间建立合理的对应关系 Ⅳ.将基金产品风险超越普通投资者风险承受能力的情况定义为风险匹配
    A

    Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    关于基金服务业务的委托关系与服务主体，以下表述正确的是（  ）。
    A

    基金服务机构接受投资者的委托，为股权投资基金提供服务

    B

    基金服务机构接受管理人的委托，为股权投资基金提供服务

    C

    基金服务机构接受管理人的委托，为管理人提供服务

    D

    基金服务机构接受投资者的委托，为投资者提供服务


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    关于机构投资者的总体特征，以下表述正确的是（  ）。
    A

    常常需要借助基金销售机构进行投资

    B

    资金量较小

    C

    风险承受能力较弱

    D

    投资管理相对专业


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    关于公司型基金的表述，正确的是（）。
    A

    相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些

    B

    基金是独立的法人机构

    C

    主要依据基金合同运营基金

    D

    投资者享有直接管理基金的权利


    正确答案： D
    解析： 与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小。公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。虽然公司型基金在形式上类似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的财务顾问来经营与管理基金资产。

  • 第11题：

    单选题
    关于机构投资者的表述，正确的是（  ）。
    A

    合格境外投资者也是一类重要的机构投资者

    B

    证券公司、私募投资公司等可接受投资者的资金，但不能成为基金公司的客户

    C

    机构投资者主要包括基金公司、商业银行、保险公司等，暂不包括我国的社会保障基金

    D

    企业年金基金财产可以投资非流动性资产，但要控制在一定比例以内


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于普通投资者和专业投资者，以下说法正确的是（  ）。
    A

    专业投资者必须是法人机构或金融机构发行的产品

    B

    符合转化条件的专业投资者可以自主选择转化为普通投资者，只需书面告知基金销售机构

    C

    自然人只能是普通投资者，普通投资者还包括部分法人机构

    D

    基金销售机构应当自动将符合转化条件的普通投资者转化为专业投资者


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    关于投资者特征，以下表述错误的是（）。

    A风险承受能力较强的可以投资期限较长的品种

    B机构投资者的风险评估能力和风险承受能力通常比较强

    C具有稳定收入来源的投资者可以投资期限较长的品种

    D机构投资者可以向所有个人投资者发行产品

    答案：D
    解析：

  • 第14题：

    关于投资者特征，以下表述错误的是（ ）。

    A.风险承受能力较强的可以投资期限较长的品种
    B.机构投资者的风险评估能力和风险承受能力通常比较强
    C.具有稳定收入来源的投资者可以投资期限较长的品种
    D.机构投资者可以向所有个人投资者发行产品

    答案：D
    解析：
    个人投资者以自然人身份进行投资，总体上具有以下特征： （1）投资需求受个人所处生命周期的不同阶段和个人境况的影响，呈现较大的差异化特征； （2）可投资的资金量较小； （3）风险承受能力较弱； （4）投资相关的知识和经验较少，专业投资能力不足； （5）常常需要借助基金销售服务机构进行投资。 相比个人投资者，机构投资者通常具有以下特征： （1）资金实力雄厚，投资规模相对较大； （2）具有比个人投资者更高的风险承受能力； （3）投资管理专业； （4）投资行为规范。

  • 第15题：

    关于投资者适当性匹配方法，以下表述正确的是（）。 Ⅰ.由基金募集机构制定 Ⅱ.由基金托管机构制定 Ⅲ.至少要在普通投资人的风险承受能力类型和基金产品的风险等级之间建立合理的对应关系 Ⅳ.将基金产品风险超越普通投资者风险承受能力的情况定义为风险匹配

    • A、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:B

  • 第16题：

    关于“基金/理财账户开户”，以下表述正确的是（）。

    • A、投资者在同一天对同一个基金账户只能在一个代销或直销机构进行开户
    • B、支持预受理
    • C、光大银行各网点柜台、网上银行均可办理
    • D、以下表述均正确

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    下列关于集合资产管理计划合格投资者表述正确的是（）。 Ⅰ.合格投资者累计不超过200人 Ⅱ.公司、企业等机构净资产不低于100万元人民币 Ⅲ.依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者 Ⅳ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

    • A、I、Ⅲ、Ⅳ
    • B、I、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ
    • D、I、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第18题：

    单选题
    关于个人投资者的总体特征，以下表述正确的是（）。
    A

    资金雄厚，投资规模大

    B

    投资行为规范

    C

    投资管理专业

    D

    常常需要借助基金销售服务机构进行投资


    正确答案： D
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    下列关于封闭式基金表述正确的是（）。
    A

    基金单位总份数不固定

    B

    投资者可随时向基金经理公司购买基金单位

    C

    投资者不能要求基金公司赎回基金单位

    D

    委托人为银行机构


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    关于机构投资者的表述，正确的是（）。
    A

    合格境外投资者也是一类重要的机构投资者

    B

    企业年金财产可以投资非流动性资产，但要控制在一定比例以内

    C

    证券公司、私募投资公司等可接受投资者的资金，但不能成为基金公司的客户

    D

    机构投资者主要包括基金公司、商业银行、保险公司等，暂不包括社保基金


    正确答案： C
    解析： 企业年金基金财产的投资范围限于银行存款、国债和其他具有良好流动性的金融产品；证券公司、私募投资公司等可接受投资者的资金，也可能称为基金公司的客户，即机构投资者；机构投资者主要包括基金公司、商业银行、保险公司、社保基金等。

  • 第21题：

    单选题
    以下关于公司型基金的表述，正确的是（　　）。[2018年5月真题]
    A

    基金是独立的法人机构

    B

    主要依据基金合同营运基金

    C

    投资者享有直接管理基金的权利

    D

    相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些


    正确答案： B
    解析：
    B项，契约型基金依据基金合同营运基金，公司型基金依据投资公司章程营运基金；C项，基金管理人直接管理基金；D项，与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小。

  • 第22题：

    单选题
    关于证券市场，下列表述正确的是（）
    A

    流通市场是一级市场，发行市场是二级市场

    B

    证券发行人是指发行证券的单位，但不包括政府部门

    C

    证券登记结算机构、证券公司、证券交易所都是证券中介机构

    D

    证券投资者是指证券的买卖者，分为个人投资者与机构投资者


    正确答案： A
    解析： 本题考核证券市场。发行市场是一级市场，流通市场是二级市场，选项A的表述错误。证券发行人是指发行证券的单位，一般有公司、企业、金融机构与政府部门等，选项B的表述错误。证券登记结算机构、证券公司是证券中介机构，证交所是交易场所，选项C的表述错误。

  • 第23题：

    单选题
    关于机构投资者的表述，正确的是（）。[2015年9月真题]
    A

    合格境外机构投资者也是一类重要的机构投资者

    B

    证券公司、私募投资公司等可接受投资者的资金，但不能成为基金公司的客户

    C

    企业年金基金财产可以投资非流动性资产，但要控制在一定比例以内

    D

    机构投资者主要包括基金公司、商业银行、保险公司等，暂不包括社保基金


    正确答案： A
    解析： B项，基金公司、证券公司、私募投资公司等金融机构均可接受投资者的资金，为其提供投资服务，但同时这些机构本身也可能以一个机构投资者的身份成为基金公司的客户；C项，企业年金基金财产的投资范围，限于银行存款、国债和其他具有良好流动性的金融产品，其在投资过程中需要严格遵循有关法规确定的投资比例限制；D项，中国的社会保障基金也是重要的机构投资者，它由全国社会保障基金理事会负责统筹管理，用于为社会提供基本养老保险、基本医疗保险、工伤保险、失业保险和生育保险服务。

  • 第24题：

    单选题
    下列关于投资者的表述中，正确的是（  ）。Ⅰ.投资者主要有个人和机构两种类型，两者的经验和能力存在一定的差异Ⅱ.影响个人投资者投资需求的基本因素是对风险和收益的要求Ⅲ.机构投资者有许多不同的类型，例如养老金、公益基金、银行、保险公司、共同基金等Ⅳ.拥有更多财富的个人投资者的风险承受能力更强
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

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