单选题证券公司的主要业务内容是（）。A 股票、债券和基金B 发行、自营与基金管理C 承销、咨询与基金管理D 代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务

题目
单选题
证券公司的主要业务内容是（）。
A

股票、债券和基金

B

发行、自营与基金管理

C

承销、咨询与基金管理

D

代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务

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1.下列关于自营业务的说法，正确的有（ ）。A．证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理C．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

2.关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.上市证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。（ ）A．正确B．错误C．放弃

4.非上市证券的自营买卖是证券公司自营业务主要内容。（ ）A．正确B．错误C．放弃

参考答案和解析
正确答案： A
解析： 证券公司的主要业务有证券承销、经纪、自营、投资咨询以及购并、受托资产管理和基金管理等。
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  • 第1题：

    下列关于证券公司自营业务的说法中，正确的有( )。

    A．证券公司开展自营业务应每月、每季度、每年向中国证监会报送自营业务情况

    B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理

    C．证券交易所可要求证券公司报送其证券自营业务资料

    D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一


    正确答案：BD
    97. BD【解析】A项，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况；C项属于中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。

  • 第2题：

    证券公司的业务内容十分广泛，其主要业务可分为()。

    A.承销业务

    B.代理买卖业务

    C.自营买卖业务

    D.委托投资业务

    E.投资咨询业务


    参考答案ABCE

  • 第3题：

    《证券法》中证券公司这一部分的主要内容包括（ ）。 A．证券公司设立的程序、条件和组织形式 B．证券公司的业务种类 C．业务范围与注册资本的关系 D．证券公司设立申请的审核


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握《证券法》和《公司法》的调整范例、宗旨和主要内容。见教材第八章第一节，P318。

  • 第4题：

    市场风险是证券公司自营业务的主要风险。（ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    在证券自营业务中，证券公司欺诈客户的行为主要是证券公司将自营业务与经纪业务混合操作。 （ ）


    正确答案：√

  • 第6题：

    下列说法正确的有（ ）。

    A:证券公司开展自营业务应每月向中国证监会报送自营业务情况
    B:中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理
    C:中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料
    D:自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

    答案：C,D
    解析：
    根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况；证券交易所对证券公司自营业务实行日常监督管理，而不是证监会。

  • 第7题：

    下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是()。

    A:双方权利义务和风险提示
    B:营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容
    C:证券公司禁止营业部从事的业务内容
    D:营业部的规模及从事经济业务人员的姓名

    答案：D
    解析：
    证券公司对所属营业部经济业务的内部控制要求所属营业部与客户签订代理交易协议。协议中除载明双方权利义务和风险提示外，还应列示营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容，向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。

  • 第8题：

    下列说法中正确的有（ ）。
    A.证券公司开展自营业务应每周向中国证监会报送自营业务情况
    B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理
    C.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料
    D.自营业务情况是证券公句向证券交易所报送的年检报告的主要内容之一


    答案：C,D
    解析：
    根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况；对证券公司自营业务实行日常监督管理的是证券交易所，而不是中国证监会。

  • 第9题：

    下列说法正确的有（）。
    Ⅰ．证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况
    Ⅱ．中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理
    Ⅲ．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料
    Ⅳ．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅰ项，根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况；Ⅱ项，对证券公司自营业务实行日常监督管理的是证券交易所，而不是证监会。

  • 第10题：

    下列说法正确的有（）。 Ⅰ.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证券监督管理委员会和证券交易所报送自营业务情况 Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 Ⅲ.中国证券监督管理委员会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第11题：

    证券公司的主要业务内容是（）。

    • A、股票、债券和基金
    • B、发行、自营与基金管理
    • C、承销、咨询与基金管理
    • D、代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务

    正确答案:C

  • 第12题：

    单选题
    按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列属于证券公司内部控制内容的是（  ）。Ⅰ．经纪业务Ⅱ．业务创新Ⅲ．自营业务Ⅳ．操作风险
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。

    A．银行间市场

    B．证券包销

    C．柜台

    D．上市证券


    正确答案：D
    D
    【解析】上市证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。

  • 第14题：

    法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，是证券公司自营业务面临的主要风险。（ ）


    正确答案：×
    市场风险才是证券公司自营业务面临的主要风险。

  • 第15题：

    下列说法正确的有（ ）。

    A．证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况

    B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理

    C．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料

    D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一


    正确答案：ACD
    证券交易所对证券公司自营业务实行日常管理。

  • 第16题：

    自营业务情况是证券公司向交易所报送年检报告的主要内容之一。（ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    证券公司内部控制的主要内容包括()。

    A:业务创新的内部控制
    B:投资银行业务内部控制
    C:会计系统内部控制
    D:自营业务内部控制

    答案：A,B,C,D
    解析：
    除A、B、C、D四项外，证券公司内部控制的主要内容还包括：(1)经纪业务内部控制；(2)资产管理业务内部控制；(3)研究、咨询业务内部控制；(4)分支机构内部控制；(5)财务管理内部控制；(6)信息系统内部控制；(7)人力资源管理内部控制。

  • 第18题：

    下列说法正确的有（ ）。

    A:证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况
    B:中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
    C:中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
    D:自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

    答案：A,C,D
    解析：
    证券交易所对证券公司自营业务实行日常管理。

  • 第19题：

    在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（　　）

    A:证券公司在经纪业务中赚取买卖差价
    B:证券公司不承担客户交易中的价格风险
    C:证券公司与客户是代理委托关系
    D:证券公司为客户提供服务，佣金是其主要的业务收入

    答案：B,C,D
    解析：
    A项，在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入

  • 第20题：

    按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列不属于证券公司内部控制内容的是（ ）。

    A.经纪业务
    B.业务创新
    C.自营业务
    D.操作风险

    答案：D
    解析：
    证券公司内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、业务创新的内部控制、分支机构内部控制、财务管理内部控制、会计系统内部控制、信息系统内部控制、人力资源管理内部控制等方面。

  • 第21题：

    证券公司的业务内容十分广泛，其主要业务可分为（）。

    • A、承销业务
    • B、代理买卖业务
    • C、自营买卖业务
    • D、委托投资业务
    • E、投资咨询业务

    正确答案:A,B,C,E

  • 第22题：

    （）的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。

    • A、上市证券
    • B、银行间市场
    • C、柜台
    • D、证券包销

    正确答案:A

  • 第23题：

    《证券法》中证券公司这一部分的主要内容包括（）。

    • A、证券公司设立的程序、条件和组织形式
    • B、证券公司的业务种类
    • C、业务范围与注册资本的关系
    • D、证券公司设立申请的审核

    正确答案:A,B,C,D

  • 第24题：

    多选题
    证券公司的业务内容十分广泛，其主要业务可分为（）。
    A

    承销业务

    B

    代理买卖业务

    C

    自营买卖业务

    D

    委托投资业务

    E

    投资咨询业务


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

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