单选题我国提供基金评价业务的公司包括( )。Ⅰ.晨星公司Ⅱ.银河证券Ⅲ.海通证券Ⅳ.北京证券A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
我国提供基金评价业务的公司包括(   )。Ⅰ.晨星公司Ⅱ.银河证券Ⅲ.海通证券Ⅳ.北京证券
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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1.我国第一家专业性证券公司是(　　)。A、中信证券公司B、深圳特区证券公司C、海通证券公司D、华泰证券公司

2.我国第一家专业性证券公司是（ ）。A．中信证券公司B．深圳特区证券公司C．海通证券公司D．华泰证券公司

3.我国提供基金评价业务的公司不包括（）。A.晨星公司B.海通证券C.招商证券D.招商银行

4.基金管理人将在开始申购．赎回业务前公告申购．赎回代理证券公司的名单。投资者应当在代办证券公司办理基金申购．赎回业务的营业场所或按代理证券公司（深圳证券交易所称为“代办证券公司”）提供的其他方式办理基金的申购和赎回。( )

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  • 第1题：

    目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司和基金公司。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    我国提供基金评价业务的公司不包括( )。

    A.晨星公司

    B.海通证券

    C.招商证券

    D.招商银行

    考点：基金业绩评价体系


    答案：D
    解析：我国提供基金评价业务的公司主要有晨星公司、银河证券、海通证券、招商证券、上海证券等。故本题选D选项。

  • 第3题：

    目前我国基金管理公司的业务主要包括()。

    A:投资咨询服务
    B:实业投资
    C:重托资产管理业务
    D:证券投资基金业务

    答案：A,C,D
    解析：
    目前我国基金管理公司的业务主要包括：证券投资基金业务、重托资产管理业务和投资咨询服务；此外，基金管理公司还可以作为投资管理人从事社保基金管理和企业年主管理业务、QDII业务等。

  • 第4题：

    以下属于中国证券业协会公布的第一批具有协会会员资格的基金评价机构的是（ ）。
    Ⅰ.招商证券股份有限公司 Ⅱ.北京济安金信科技有限公司 Ⅲ.北京证券报社 Ⅳ.海通证券股份有限公司

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    2010年5月，中国证券业协会公布了第一批具有协会会员资格的基金评价机构名单，主要包括3家证券投资咨询机构及独立基金评价机构，分别为：①晨星资讯（深圳）有限公司、天相投资顾问有限公司、北京济安金信科技有限公司；②4家证券公司，分别为：中国银河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、上海证券
    有限责任公司。③3家基金评奖机构，分别为：中国证券报社、上海证券报社、深圳证券时报社有限公司。

  • 第5题：

    我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得()。

    A:从证券登记结算公司的业务收入中提取
    B:从证券登记结算公司的收益中提取
    C:从证券登记结算公司的资本金中提取
    D:由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳

    答案：C
    解析：
    证券结算风险保证基金从证券登记结算公司的业务收入、收益中按一定比例提取，由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳，不能从证券登记结算公司的资本金中提取。

  • 第6题：

    （2019年）证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受相关委托，介绍客户参与（ ）买卖并提供相关服务的业务活动。

    A.证券
    B.股票
    C.期货
    D.基金

    答案：C
    解析：
    证券公司为期货公司提供中间介绍业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

  • 第7题：

    我国提供基金评价业务的公司不包括（）。

    • A、晨星公司
    • B、海通证券
    • C、招商证券
    • D、招商银行

    正确答案:D

  • 第8题：

    红光决定委托证券公司承销股票，下列说法正确的是（）

    • A、银河证券公司的注册资本最低限额为人民币5亿元
    • B、银河证券公司在任何情况下都不得为客户买卖证券提供融资融券服务
    • C、银河证券公司的注册资本应当是实缴资本
    • D、银河证券公司应将客户的交易结算资金存放在红光公司，以每个客户的名义单独立户管理

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    我国提供基金评价业务的公司不包括（）。
    A

    晨星公司

    B

    海通证券

    C

    招商证券

    D

    招商银行


    正确答案： B
    解析： 我国提供基金评价业务的公司主要有晨星公司、银河证券、海通证券、招商证券、上海证券等。

  • 第10题：

    单选题
    证券投资基金托管业务的适用对象指的是我国境内依法设立的（）。
    A

    证券公司

    B

    信托公司

    C

    基金管理公司

    D

    投资顾问公司


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    我国第一家专业性证券公司是（）。
    A

    中信证券公司

    B

    深圳特区证券公司

    C

    海通证券公司

    D

    华泰证券公司


    正确答案： D
    解析： 了解我国证券公司的发展历程。

  • 第12题：

    多选题
    我国基金管理公司的主要业务范围包括(   )。
    A

    证券投资基金业务

    B

    受托资产管理业务

    C

    实业投资

    D

    投资咨询服务

    E

    证券承销


    正确答案： E,B
    解析：

  • 第13题：

    目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（ ）。 A．证券公司 B．资产管理公司 C．信托公司 D．基金公司


    正确答案：A
    熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P71。

  • 第14题：

    目前我国基金管理公司的业务包括()。

    A:特定客户资产管理业务
    B:证券投资基金业务
    C:社保基金管理
    D:投资咨询服务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    目前我国基金管理公司的业务主要包括：证券投资基金业务、特定客户资产管理业务和投资咨询服务；此外，基金管理公司还可以从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDII业务等。

  • 第15题：

    我国《证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体包括（）

    A:证券投资咨询机构
    B:基金公司
    C:证券公司
    D:资信评级机构

    答案：A,C
    解析：
    《中华人民共和国证券法》在第一百二十五条和第一百万十九条明确规定了可以从事证券投资咨询业务的两类主体：证券公司和经国务院证券监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构。

  • 第16题：

    下列关于我国基金销售渠道的表述，正确的是（）。

    A:证券投资咨询机构是开展基金代销业务的渠道之一
    B:基金公司直销中心主要为个人客户提供服务
    C:目前证券公司是我国基金销售的最主要渠道
    D:保险公司已成为我国基金销售渠道的重要组成部分

    答案：A
    解析：
    基金公司直销中心面对的客户是专业化的投资机构、一般企业及个人等；目前，我国开放式基金的销售逐渐形成了银行代销、证券公司代销、基金管理公司直销的销售体系；由于广大投资者对基金产品尤其是开放式基金还比较陌生，基金营销依赖银行、证券公司的柜台销售。

  • 第17题：

    以下说法不正确的是（ ）。

    A.证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可
    B.证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保
    C.证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理
    D.证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格

    答案：B
    解析：
    本题证券公司可开展的自营业务。证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可，证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保。故B选项错误。

  • 第18题：

    我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。

    • A、从证券登记结算公司的收益中提取
    • B、从证券交易所的业务收入中提取
    • C、从证券登记结算公司的业务收入中提取
    • D、由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳

    正确答案:B

  • 第19题：

    从事证券业务的机构包括（）

    • A、基金管理公司
    • B、证券投资咨询机构
    • C、证券资信评估机构
    • D、期货公司

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（）。

    • A、证券公司
    • B、资产管理公司
    • C、信托公司
    • D、基金公司

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    第一批具有协会会员资格的基金评价机构包括（）I、晨星资讯（深圳）有限公司II、中国证券报社III、招商证券股份有限公司IV、深圳特区证券有限责任公司
    A

    I

    B

    I、II、III、IV

    C

    I、II、III

    D

    I、III


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    目前，我国从事基金份额登记业务的机构是（）。
    A

    证券投资咨询机构

    B

    基金销售机构

    C

    证券登记结算有限责任公司

    D

    证券公司


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    在我国可以从事资产管理业务的机构包括（　　）。Ⅰ．基金管理公司Ⅱ．证券公司Ⅲ．信托公司Ⅳ．商业银行
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：
    在我国，传统的资产管理行业主要是基金管理公司和信托公司。它们作为资产管理机构提供各类公募基金、私募基金、信托计划等资产管理产品。近年来，随着我国居民个人财富的不断积累，金融监管机构对资产管理的金融管制逐渐放松，投资者对理财的需求不断上升，银行、证券、保险等各类金融机构纷纷开展资产管理业务。

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