单选题基金管理公司违反规定，擅自变更持有（）以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。A 1%B 2%C 3%D 5%

题目
单选题
基金管理公司违反规定，擅自变更持有（）以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。
A

1%

B

2%

C

3%

D

5%

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1.基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起()内作出批准或者不予批淮的决定，并通知申请人。A、30日B、90日C、60日D、180日

2.基金管理公司变更持有()以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。A、[1%]B、[5%]C、[3%]D、[10%]

3.基金管理公司变更持有( )以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。A.1%B.10%C.5%D.15%

4.任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司()以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。A:3%B:5%C:7%D:10%

参考答案和解析
正确答案： D
解析： 基金管理公司违反规定，擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。
更多“基金管理公司违反规定，擅自变更持有（）以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法”相关问题

  • 第1题：

    证券公司变更下列哪些事项时不必经过国务院证券监督管理机构批准()

    A、变更业务范围或者注册资本

    B、变更持有5%以上股权的股东

    C、实际控制人

    D、变更公司章程中的一般条款


    参考答案：D

  • 第2题：

    关于基金管理公司变更股东或实际控制人，以下表述正确的是()。

    A.变更持有百分之五以上股权的股东应当报中国基金业协会批准

    B.变更持有百分之五以上股权的股东应当报中国基金业协会备案

    C.变更公司的实际控制人应当报经国务院证券监督管理机构批准

    D.变更公司的实际控制人应当报国务院证券监督管理机构备案


    正确答案：C
    本题考查知识点记忆。

  • 第3题：

    基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。

    A.30
    B.60
    C.90
    D.180

    答案：B
    解析：
    国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起60日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的,应当说明理由。

  • 第4题：

    证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有()以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。

    A:5%
    B:3%
    C:10%
    D:15%

    答案：A
    解析：
    证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。

  • 第5题：

    证券公司()，必须经证券监督管理机构批准。

    A:变更持有1%以上股权的股东、实际控制人
    B:变更业务范围或者注册资本
    C:变更公司章程中的重要条款
    D:设立、收购或撤销分支机构

    答案：B,C,D
    解析：
    A选项应该改为“变更持有5%以上股权的股东、实际控制人”。

  • 第6题：

    任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（ ）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。

    A.5%
    B.10%
    C.15%
    D.20%

    答案：A
    解析：
    考查对违法控制证券公司5%以上股权情形进行责令限期整改的监督管理措施。

  • 第7题：

    任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。

    • A、10%
    • B、3%
    • C、1%
    • D、5%

    正确答案:D

  • 第8题：

    基金管理公司违反《证券投资基金法》规定，擅自变更持有5％以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，有关处罚措施有（）。 Ⅰ．责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款 Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款 Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员给予警告，并处3万元以上10万元以下罚款

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    关于基金管理公司变更股东和实际控制人，以下描述正确的是（）。
    A

    变更持有5%以上股权的股东，应报中国基金业协会备案

    B

    变更持有5%以上股权的股东，应经中国基金业协会批准

    C

    变更基金管理公司的实际控制人，应报国务院监督管理机构备案

    D

    变更基金管理公司的实际控制人，应经国务院监督管理机构批准


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    基金管理公司变更持有（）以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
    A

    [1%]

    B

    [5%]

    C

    [3%]

    D

    [10%]


    正确答案： C
    解析： 基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第11题：

    单选题
    证券公司的（   ）必须经证券监督管理机构批准。Ⅰ.变更持有5％以上股权的股东、实际控制人Ⅱ.设立、收购或者撤销分支机构Ⅲ.变更公司章程中的一般条款Ⅳ.变更业务范围或者注册资本
    A

    ⅠⅢⅣ

    B

    ⅡⅢ

    C

    ⅡⅢ

    D

    ⅠⅡⅣ


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    基金管理公司违反规定，擅自变更持有（）以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。
    A

    1%

    B

    2%

    C

    3%

    D

    5%


    正确答案： C
    解析： 基金管理公司违反规定，擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。

  • 第13题：

    证券公司发生下列（ ）重要事项，必须经证券监督管理机构批准。

    A．变更持有5%以上股权的股东、实际控制人

    B．设立、收购或者撤销分支机构

    C．变更公司章程中的一般条款

    D．变更业务范围或者注册资本


    正确答案：ABD
    ABD
    证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。

  • 第14题：

    公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人未经股东会或者董事会决议，中国证监会应当责令其限期改正，并可视情节采取以下措施()。

    A.责令该股东、实际控制人转让所持有或者控制的基金管理人

    B.对该股东、实际控制人选派的公司董事进行罚款

    C.认定该股东、实际控制人永久不得再持有或者控制基金管理公司股权

    D.责令该股东、实际控制人将其股东权利授予第三方行使


    正确答案：A
    公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人未经股东会或者董事会决议，中国证监会应当责令其限期改正，并可视情节责令该股东、实际控制人转让所持有或者控制的基金管理人。

  • 第15题：

    关于基金管理公司变更股东或实际控制人，以下描述正确的是（ ）

    A.变更持有百分之五以上的股东，应当报中国基金业协会备案
    B.变更公司的实际控制人，应当报国务院证券监督1理机构备案
    C.变更公司的实际控制人，应当报经国务院证券监督管理机构批准
    D.变更持有百分之五以上股权的股东，应当报中国基金业协会批准

    答案：C
    解析：
    基金理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第16题：

    90 证券公司（　　）必须经证券监督管理机构批准。

    A:变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
    B:设立、收购或者撤销分支机构
    C:变更公司章程中的一般条款
    D:变更业务范围或者注册资本

    答案：A,B,D
    解析：

  • 第17题：

    期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人具有（）行为时，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。

    A.未经批准擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权的
    B.拒不配合国务院期货监督管理机构的检查的
    C.拒不按照规定履行报告义务、提供有关信息和资料的
    D.报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货交易管理条例》第66条第4款规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人未经批准擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权的，拒不配合国务院期货监督管理机构的检查，拒不按照规定履行报告义务、提供有关信息和资料，或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。

  • 第18题：

    未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）倍以下罚款。

    • A、1；3
    • B、1；5
    • C、1；10
    • D、2；10

    正确答案:B

  • 第19题：

    基金管理公司违反规定，擅自变更持有（）以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。

    • A、1%
    • B、2%
    • C、3%
    • D、5%

    正确答案:D

  • 第20题：

    多选题
    证券公司（）必须经证券监督管理机构批准。
    A

    变更持有5%以上股权的股东、实际控制人

    B

    设立、收购或者撤销分支机构

    C

    变更公司章程中的一般条款

    D

    变更业务范围或者注册资本


    正确答案： D,C
    解析： 熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求。

  • 第21题：

    单选题
    基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不予批淮的决定，并通知申请人。
    A

    30日

    B

    90日

    C

    60日

    D

    180日


    正确答案： B
    解析： 国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日60日内起作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。

  • 第22题：

    单选题
    擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（  ）罚款。
    A

    5万元以上50万元以下

    B

    5万元以上30万元以下

    C

    3万元以上10万元以下

    D

    10万元以上100万元以下


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    基金管理公司变更持有（　　）以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
    A

    1%

    B

    10%

    C

    5%

    D

    15%


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    基金管理公司违反《证券投资基金法》规定，擅自变更持有5％以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，有关处罚措施有（）。 Ⅰ．责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款 Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款 Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员给予警告，并处3万元以上10万元以下罚款
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 《证券投资基金法》第一百一十九条规定，基金管理公司违反本法规定，擅自变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，并处五万元以上五十万元以下罚款。对直接负责的主管人员给予警告，并处三万元以上十万元以下罚款。

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